證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-057

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第五次會議通知于2021年11月19日以電子郵件、專人送達(dá)等方式送達(dá)各位董事。會議于2021年11月24日以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決方式在公司總部會議室召開。本次會議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事8人，董事王建中先生委托董事施克儉先生代為出席并行使表決權(quán)，其中，以現(xiàn)場方式參會董事5名，以通訊方式參會董事3名。會議由董事長周小兵先生召集并主持，公司監(jiān)事和高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，程序合法。

二、 董事會會議審議情況

經(jīng)與會董事認(rèn)真討論，審議并通過如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本及修訂的議案》

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】824號）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）31,200,000股，本次發(fā)行后，公司注冊資本由人民幣20,800.00萬元變更為人民幣23,920.00萬元，公司股本由人民幣20,800.00萬元變更為人民幣23,920.00萬元。同時(shí)結(jié)合公司的實(shí)際情況，對《公司章程》的部分條款進(jìn)行了修訂。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于變更注冊資本及修訂〈公司章程〉的公告》（公告編號：2021-059）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

本議案尚需提交2021年第二次臨時(shí)股東大會審議。

（二）審議通過《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》

公司2020年度非公開發(fā)行實(shí)際發(fā)行人民幣普通股31,200,000股，每股發(fā)行價(jià)格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。實(shí)際募集資金凈額少于擬投入募集資金金額，根據(jù)實(shí)際募集資金情況，同意公司調(diào)整各項(xiàng)目募集資金投入金額。

公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了專項(xiàng)核查意見。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》（公告編號：2021-060）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（三）審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》

經(jīng)審議，公司董事會同意公司及子公司使用募集資金8167.37萬元置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。

公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了專項(xiàng)核查意見，會計(jì)師事務(wù)所出具了鑒證報(bào)告。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的公告》（公告編號：2021-061）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（四）審議通過《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》

經(jīng)審議，董事會同意公司使用募集資金人民幣10,000.00萬元向子公司南通海一電子有限公司進(jìn)行增資，使用募集資金人民幣6,000.00萬元向子公司四川中雅科技有限公司進(jìn)行增資，使用募集資金人民幣3,000.00萬元向子公司寧夏海力電子有限公司進(jìn)行增資，同時(shí)，使用募集資金合計(jì)不超過人民幣2,000.00萬元向?qū)幭暮Ａ﹄娮佑邢薰咎峁o息借款。

公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了專項(xiàng)核查意見。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的公告》（公告編號2021-062）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（五）審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

為提高募集資金使用效率，適當(dāng)增加收益并減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，在確保不影響募集資金投資計(jì)劃的情況下，董事會同意公司及子公司擬使用不超過人民幣4.5億元閑置募集資金購買安全性高、流動性好、保本型的理財(cái)產(chǎn)品，管理期限不超過12個(gè)月，在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用，授權(quán)使用期限為股東大會審議通過該事項(xiàng)之日起12個(gè)月內(nèi)，到期后資金及時(shí)轉(zhuǎn)回募集資金專戶。同時(shí)，授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人士在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了專項(xiàng)核查意見。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2021-063）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

本議案尚需提交2021年第二次臨時(shí)股東大會審議。

（六）審議通過《關(guān)于召開2021年第二次臨時(shí)股東大會的議案》

經(jīng)審議，公司董事會同意于2021年12月14日在公司會議室召開公司2021年第二次臨時(shí)股東大會。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于召開2021年第二次臨時(shí)股東大會的通知》（公告編號：2021-064）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

三、 備查文件

1、 南通海星電子股份有限公司第四屆董事會第五次會議決議；

2、 獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會第五次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

3、 關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告；

4、 安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的核查意見；

5、 安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見；

6、 安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的核查意見；

7、 安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的核查意見；

特此公告。

南通海星電子股份有限公司董事會

2021年11月26日

證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-064

南通海星電子股份有限公司關(guān)于召開

2021年第二次臨時(shí)股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2021年12月14日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2021年第二次臨時(shí)股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四) 現(xiàn)場會議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開的日期時(shí)間：2021年12月14日 15點(diǎn)00分

召開地點(diǎn)：公司會議室

(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2021年12月14日

至2021年12月14日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時(shí)間為股東大會召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時(shí)間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及

二、 會議審議事項(xiàng)

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議審議通過，并于2021年11月26日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告。

2、 特別決議議案：議案1

3、 對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案2

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項(xiàng)

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無效投票。

(四) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、 會議登記方法

（一）登記時(shí)間：2021年12月10日 9:00-11:00，13:00-16:00。

（二）登記地點(diǎn)：江蘇省南通市通州區(qū)平潮鎮(zhèn)通揚(yáng)南路518號，南通海星電子股份有限公司證券事務(wù)部，聯(lián)系電話：0513-86726111，傳真：0513-86572618。

（三）登記方式：

1、個(gè)人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、委托人有效身份證件、股東授權(quán)委托書、股票賬戶卡；

2、法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，須持法定代表人證明文件、本人有效身份證件、股票賬戶卡進(jìn)行登記；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)持本人有效身份證件、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書；

3、異地股東可用信函或傳真方式登記，并提供上述（一）、（二）相同的資料復(fù)印件。登記時(shí)間同上，信函到達(dá)郵戳或傳真到達(dá)時(shí)間應(yīng)不遲于2021年12月10日下午16:00。本公司不接受電話登記。

4、根據(jù)防疫要求，股東大會現(xiàn)場會議地點(diǎn)對進(jìn)入人員進(jìn)行防疫管控。為保護(hù)股東健康，不符合防疫要求的股東及股東代理人將無法進(jìn)入會議現(xiàn)場。請參加現(xiàn)場會議的股東及股東代理人自備口罩，做好防疫措施，并配合接受體溫檢測和出示健康碼等相關(guān)防疫工作。

六、 其他事項(xiàng)

（一）聯(lián)系方式：

1、聯(lián)系人：蘇美麗

2、電話：0513-86726111

3、傳真：0513-86572618

4、 地址：江蘇省南通市通州區(qū)平潮鎮(zhèn)通揚(yáng)南路518號

5、 郵編：226361

6、 電子郵箱：sml@haistar.com.cn

（二）其他：

參加現(xiàn)場會議時(shí)，請出示相關(guān)證件的原件。與會股東的交通、食宿費(fèi)自理。

特此公告。

南通海星電子股份有限公司董事會

2021年11月26日

附件1：授權(quán)委托書

報(bào)備文件

南通海星電子股份有限公司第四屆董事會第五次會議決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

南通海星電子股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年12月14日召開的貴公司2021年第二次臨時(shí)股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-058

南通海星電子股份有限公司

第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第十五次會議通知于2021年11月19日以郵件、專人送達(dá)等方式送達(dá)各位監(jiān)事。會議于2021年11月24日以現(xiàn)場表決的方式在公司總部會議室召開。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，其中現(xiàn)場參會監(jiān)事3名。會議由監(jiān)事會主席黃銀建先生召集并主持。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，程序合法。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)與會監(jiān)事認(rèn)真討論，審議并通過如下事項(xiàng)：

1、審議通過《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》

經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》。

監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額，相關(guān)審議程序合規(guī)有效，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定及全體股東的利益，有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營和長期發(fā)展。同意公司調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的事項(xiàng)。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》（公告編號：2021-060）。

表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票。

2、審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》

經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》。

監(jiān)事會認(rèn)為：本次使用募集資金8,167.37萬元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金，置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過6個(gè)月，本次募集資金置換行為符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及發(fā)行申請文件的相關(guān)安排，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意公司及子公司使用募集資金8,167.37萬元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的公告》（公告編號：2021-061）。

表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票

3、審議通過《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》

經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》。

監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次向子公司增資及提供借款是基于公司相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體實(shí)際推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)的需要，募集資金的使用方式、用途等符合公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展方向，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和股東利益的情形，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。同意公司使用募集資金對子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的公告》（公告編號2021-062）。

表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票

4、審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

監(jiān)事會認(rèn)為：公司及子公司本次使用合計(jì)不超過4.5億元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司正常運(yùn)營、公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)，也不存在改變或者變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。同意公司及子公司使用該部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2021-063）。

表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票

三、 備查文件

1、南通海星電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議。

特此公告。

南通海星電子股份有限公司監(jiān)事會

2021年11月26日

證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-060

南通海星電子股份有限公司

關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金

投資項(xiàng)目投入金額的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月24日召開了第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》，同意公司根據(jù)非公開發(fā)行股票募集資金實(shí)際情況，對本次募集資金投資項(xiàng)目投入金額進(jìn)行調(diào)整。根據(jù)公司2020年第二次臨時(shí)股東大會授權(quán)，本次調(diào)整無需提交股東大會審議?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、公司募集資金到位情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】824號）核準(zhǔn)，公司本次非公開發(fā)行不超過31,200,000股新股。公司本次實(shí)際發(fā)行人民幣普通股31,200,000股，每股發(fā)行價(jià)格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對本次非公開發(fā)行A股股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)【2021】635號）。公司已將上述募集資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶。

二、募集資金投資項(xiàng)目投入金額調(diào)整情況

根據(jù)《南通海星電子股份有限公司2020年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，本次非公開發(fā)行股票擬募集資金總額不超過76,000萬元，在扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額將用于新一代高性能中高壓腐蝕箔項(xiàng)目、長壽命高容量低壓腐蝕箔項(xiàng)目、新一代納微孔結(jié)構(gòu)鋁電極箔項(xiàng)目、新一代高性能化成箔項(xiàng)目、國家企業(yè)技術(shù)中心升級項(xiàng)目及補(bǔ)充流動資金。若本次非公開發(fā)行募集資金凈額低于上述項(xiàng)目擬以募集資金投入的金額，不足部分由公司自籌解決；同時(shí)，在不改變募集資金投資項(xiàng)目的前提下，公司董事會可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，對上述項(xiàng)目的募集資金投入順序和金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

由于公司本次非公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額少于擬投入的募集資金金額，根據(jù)實(shí)際募集資金情況，公司對募集資金使用安排調(diào)整如下：

單位：萬元

三、調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投入金額對公司的影響

公司本次對非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額的調(diào)整，是基于非公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金情況進(jìn)行的，符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

四、決策程序及獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會及保薦機(jī)構(gòu)意見

（一）決策程序

公司于2021年11月24日召開第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議并通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》，同意公司根據(jù)非公開發(fā)行股票募集資金實(shí)際情況，對本次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際募集資金投入金額進(jìn)行調(diào)整。根據(jù)公司2020年第二次臨時(shí)股東大會授權(quán)，本次調(diào)整無需提交股東大會審議。

（二）獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：本次調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等的規(guī)定，該調(diào)整基于公司實(shí)際情況做出，審議程序合法、有效，有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。同意公司調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的事項(xiàng)。

（三）監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額，相關(guān)審議程序合規(guī)有效，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定及全體股東的利益，有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營和長期發(fā)展。同意公司調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的事項(xiàng)。

（四）保薦機(jī)構(gòu)意見

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際募集資金投入金額調(diào)整事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的明確意見，履行了必要的審議程序。公司本次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際募集資金投入金額調(diào)整事項(xiàng)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度的相關(guān)要求。保薦機(jī)構(gòu)對公司本次募集資金投資項(xiàng)目投入金額調(diào)整事項(xiàng)無異議。

特此公告。

南通海星電子股份有限公司董事會

2021年11月26日

證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-061

南通海星電子股份有限公司

關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入

募投項(xiàng)目自籌資金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的金額為人民幣8,167.37萬元，符合募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行置換的規(guī)定。

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】824號）核準(zhǔn)，公司向16名特定投資者合計(jì)非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）31,200,000股，每股發(fā)行價(jià)格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對本次非公開發(fā)行A股股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)【2021】635號）。公司已將上述募集資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

2021年11月24日，公司召開第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》，鑒于本次非公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額少于擬投入募集資金，公司根據(jù)實(shí)際情況，同意對本次非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目擬投入金額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本次調(diào)整后具體情況如下：

單位：萬元

三、自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況

為保障本次募投項(xiàng)目的順利推進(jìn)，在此次募集資金到賬前，公司根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展的實(shí)際情況，以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目，根據(jù)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年11月24日出具的《關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天健審〔2021〕10117號），截至2021年11月15日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為8,167.37萬元。公司本次使用募集資金置換已投入募投項(xiàng)目自籌資金的具體情況如下：

單位：萬元

四、本次置換事項(xiàng)履行的決策程序

公司于2021年11月24日召開第四屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司及子公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金8,167.37萬元。獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。公司本次募集資金置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過6個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定的要求；本次募集資金置換預(yù)先已投入的自籌資金，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

三、 專項(xiàng)意見說明

（一）獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及子公司本次以募集資金置換前期已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金事項(xiàng)，其內(nèi)容及程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定。公司前期以自籌資金投入募集資金投資項(xiàng)目的行為符合維護(hù)公司發(fā)展利益的需要，符合維護(hù)全體股東利益的需要。募集資金的使用與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃一致，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)行，不存在損害股東利益的行為。同意公司及子公司使用募集資金8,167.37萬元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金。

（二）監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：本次使用募集資金8,167.37萬元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金，置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過6個(gè)月，本次募集資金置換行為符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及發(fā)行申請文件的相關(guān)安排，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意公司及子公司使用募集資金8,167.37萬元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金。

（三）會計(jì)師事務(wù)所鑒證意見

天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況進(jìn)行了驗(yàn)證，并出具了《關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天健審〔2021〕10117號），認(rèn)為公司管理層編制的《以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的專項(xiàng)說明》符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了海星電子公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際情況。

（四）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金事項(xiàng)距募集資金到賬時(shí)間未超過六個(gè)月，且募集資金置換預(yù)先投入自籌資金事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，并由天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天健審〔2021〕10117號），公司就此事宜已經(jīng)履行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定要求。保薦機(jī)構(gòu)同意對公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的事項(xiàng)。

六、備查文件

1、南通海星電子股份有限公司第四屆董事會第五次會議決議；

2、南通海星電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會第五次會議審議的相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告；

5、安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的核查意見。

特此公告。

南通海星電子股份有限公司董事會

2021年11月26日

證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-062

南通海星電子股份有限公司

關(guān)于使用募集資金向子公司增資及

提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、募集資金的相關(guān)情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]824號）核準(zhǔn)，南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“海星股份”或“公司”）向16名特定投資者合計(jì)非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）31,200,000股，每股發(fā)行價(jià)格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對本次非公開發(fā)行A股股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2021〕635號）。公司已將上述募投資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶。

二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

2021年11月24日，公司召開第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》，鑒于本次非公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額少于擬投入募集資金，公司根據(jù)實(shí)際情況，對本次非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目擬投入金額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本次調(diào)整后具體情況如下：

單位：萬元

三、使用募集資金向子公司增資及提供借款的情況

公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目中“長壽命高容量低壓腐蝕箔項(xiàng)目”的實(shí)施主體為公司子公司南通海一電子有限公司（以下簡稱“海一電子”)。為滿足“長壽命高容量低壓腐蝕箔項(xiàng)目”實(shí)施的資金需求，公司使用募集資金10,000萬元向海一電子進(jìn)行增資。

公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目中“新一代高性能化成箔項(xiàng)目”的實(shí)施主體為公司子公司四川中雅科技有限公司（以下簡稱“中雅科技”)。為滿足“新一代高性能化成箔項(xiàng)目”實(shí)施的資金需求，公司使用募集資金6,000.00萬元向中雅科技進(jìn)行增資。

公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目中“新一代納微孔結(jié)構(gòu)鋁電極箔項(xiàng)目”的實(shí)施主體為公司子公司寧夏海力電子有限公司（以下簡稱“海力電子”)。為滿足“新一代納微孔結(jié)構(gòu)鋁電極箔項(xiàng)目”實(shí)施的資金需求，公司使用募集資金3,000.00萬元向海力電子進(jìn)行增資。此外，公司將使用募集資金向海力提供無息借款，總金額不超過人民幣2,000.00萬元。公司根據(jù)該募投項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)展和實(shí)際資金需求，在上述借款總額范圍內(nèi)一次或分期向海力電子提供借款，借款期限為三年，借款期限自實(shí)際借款之日起算。借款到期后，經(jīng)批準(zhǔn)可滾動使用，也可提前償還。

四、本次增資及提供借款對象的基本情況

（一）南通海一電子有限公司

（二）四川中雅科技有限公司

（三）寧夏海力電子有限公司

五、本次增資及借款的目的及對公司的影響

本次使用募集資金向子公司提供增資及提供借款，是基于募投項(xiàng)目建設(shè)需要，有利于保障募投項(xiàng)目順利實(shí)施，符合募集資金使用計(jì)劃。募集資金的使用方式、用途等符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。海一電子和中雅科技是公司的全資子公司，海力電子是公司的控股子公司，公司對其生產(chǎn)經(jīng)營管理活動具有控制權(quán)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。

六、增資及借款后募集資金的管理

本次增資及借款到位后，將存放于海一電子、中雅科技及海力電子開設(shè)的募集資金專用賬戶中，海一電子、中雅科技及海力電子將按照上海證券交易所的相關(guān)要求及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，盡快與募集資金開戶銀行及公司、保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，并將嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的要求規(guī)范使用募集資金。

七、公司監(jiān)事會、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見

（一）監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為，公司子公司為募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施主體，通過對子公司增資及提供借款的方式來實(shí)施募集資金的投入是基于公司相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體實(shí)際推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)的需要，符合公司穩(wěn)步推進(jìn)募集資金項(xiàng)目實(shí)施的安排，有助于增強(qiáng)公司核心競爭力和盈利能力，確保公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。同意公司使用募集資金對子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目。

（二）獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次向子公司增資及提供借款是基于公司相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體實(shí)際推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)的需要，募集資金的使用方式、用途等符合公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展方向，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和股東利益的情形，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。同意公司使用募集資金對子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目。

（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次海星股份使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，履行了必要的審議程序，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定。上述事項(xiàng)不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及全體股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)同意本次海星股份使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的事項(xiàng)。

八、備查文件

1、南通海星電子股份有限公司第四屆董事會第五次會議決議；

2、南通海星電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會第五次會議審議的相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用募集資金向子公司增資及提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的核查意見。

特此公告。

南通海星電子股份有限公司

董事會

2021年11月26日

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