證券代碼：001317 證券簡稱：三羊馬 公告編號：2021-010

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第三十三次會議、第二屆監(jiān)事會第二十三次會議于2021年12月17日審議通過《關(guān)于使用募集資金向子公司提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，公司擬以向全資子公司重慶主元多式聯(lián)運(yùn)有限公司借款方式實(shí)施募投項(xiàng)目三羊馬多式聯(lián)運(yùn)（重慶）智能應(yīng)用基地（一期）。公司IPO募投項(xiàng)目三羊馬多式聯(lián)運(yùn)（重慶）智能應(yīng)用基地（一期）項(xiàng)目擬用募集資金154,537,320.76元人民幣，實(shí)施主體為公司全資子公司重慶主元多式聯(lián)運(yùn)有限公司。為確保募投項(xiàng)目的順利實(shí)施，基于募投項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際需要，公司擬使用募集資金154,537,320.76元及其孳息（孳息以實(shí)際劃轉(zhuǎn)日金額為準(zhǔn)）向子公司重慶主元多式聯(lián)運(yùn)有限公司提供無息借款，并對其進(jìn)行專戶存儲。現(xiàn)將具體事項(xiàng)公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2021〕3114號文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商申港證券股份有限公司采用網(wǎng)下向詢價對象配售和網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合方式，向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票20,010,000股，發(fā)行價為每股人民幣16.00元，共計募集資金320,160,000.00元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用30,000,000.00元（含增值稅）后的募集資金為290,160,000.00元，已由主承銷商申港證券股份有限公司于2021年11月24日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報會計師費(fèi)、律師費(fèi)、評估費(fèi)、已預(yù)付承銷及保薦費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的外部費(fèi)用17,320,792.45元（不含增值稅）后，公司本次募集資金凈額為274,537,320.76元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報告》（天健驗(yàn)〔2021〕8-31號）。

募集資金到賬后，公司對募集資金進(jìn)行了專戶存儲。近日公司、申港證券股份有限公司（以下簡稱“申港證券”）分別與中信銀行股份有限公司重慶分行、重慶銀行股份有限公司文化宮支行、重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司沙坪壩支行簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，公司、公司全資子公司重慶主元多式聯(lián)運(yùn)有限公司（以下簡稱“主元聯(lián)運(yùn)”）、申港證券分別與重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司沙坪壩支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司重慶分行、浙商銀行股份有限公司重慶分行簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金擬投資項(xiàng)目情況

根據(jù)《***公開發(fā)行股票招股說明書》，公司募投項(xiàng)目及募集資金使用計劃如下：

單位:人民幣萬元

三、本次提供借款基本情況

公司《***公開發(fā)行股票招股說明書》中披露的募集資金用途，募投項(xiàng)目三羊馬多式聯(lián)運(yùn)（重慶）智能應(yīng)用基地（一期）的實(shí)施主體為公司全資子公司主元聯(lián)運(yùn)。

為確保募投項(xiàng)目的順利實(shí)施，基于募投項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際需要，公司擬使用募集資金154,537,320.76元及其孳息（孳息以實(shí)際劃轉(zhuǎn)日金額為準(zhǔn)）向子公司重慶主元多式聯(lián)運(yùn)有限公司提供無息借款，并對其進(jìn)行專戶存儲。具體情況如下：

（1）借款金額：根據(jù)募集資金情況，公司向子公司重慶主元多式聯(lián)運(yùn)有限公司借款人民幣154,537,320.76元及其孳息（孳息以實(shí)際劃轉(zhuǎn)日金額為準(zhǔn)）。

（2）借款用途：用于“三羊馬多式聯(lián)運(yùn)（重慶）智能應(yīng)用基地（一期）”項(xiàng)目的實(shí)施。

（3）借款期限：1年,借款期限自實(shí)際借款之日起計算。到期后，如雙方均無異議，該款項(xiàng)可自動續(xù)期。

（4）利息約定：無息借款。

四、本次提供借款基本情況

（1）公司名稱：重慶主元多式聯(lián)運(yùn)有限公司

（2）統(tǒng)一社會信用代碼：91500106MA606PJ93N

（3）成立日期：2018年12月6日

（4）公司類型：有限責(zé)任公司(法人獨(dú)資)

（5）法定代表人：邱紅陽

（6）注冊資本：15,800.00萬元；實(shí)收資本：15,800.00萬元；

（7）注冊地址：重慶市沙坪壩區(qū)土主鎮(zhèn)月臺路16號附8號

（8）經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：道路普通貨運(yùn)、道路貨運(yùn)專用運(yùn)輸（以上兩項(xiàng)須取得相關(guān)行政許可或?qū)徟蠓娇蓮氖陆?jīng)營）；國際貨運(yùn)代理；聯(lián)運(yùn)服務(wù)；貨物運(yùn)輸代理；倉儲服務(wù)（不含危險化學(xué)品）；物流信息咨詢服務(wù)；包裝服務(wù)；企業(yè)管理咨詢；貨物及技術(shù)進(jìn)出口；利用互聯(lián)網(wǎng)零售汽車及其零配件；汽車及零配件維修服務(wù)；機(jī)械設(shè)備租賃；汽車銷售；汽車租賃（須取得相關(guān)行政許可或?qū)徟蠓娇蓮氖陆?jīng)營）；二手車經(jīng)紀(jì)；再生資源回收（須取得相關(guān)行政許可或?qū)徟蠓娇蓮氖陆?jīng)營）；洗車服務(wù)；停車服務(wù)；房屋租賃；物業(yè)管理。（以上范圍國家法律、法規(guī)禁止經(jīng)營的不得經(jīng)營；國家法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)經(jīng)審批而未獲審批前不得經(jīng)營）*（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

（9）股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司持股100%

（10）主要財務(wù)數(shù)據(jù)：

主元聯(lián)運(yùn)2020年度經(jīng)天健會計師事務(wù)所審計和2021年1-9月未經(jīng)審計的主要財務(wù)數(shù)據(jù)如下：

單位：元

五、本次提供借款的目的及對公司的影響

公司以募集資金向募投項(xiàng)目實(shí)施主體提供借款，是基于相關(guān)募投項(xiàng)目實(shí)施主體建設(shè)需要，有利于保障募投項(xiàng)目順利實(shí)施，提高募集資金使用效率。本次募集資金的使用方式、用途等符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展方向，符合募集資金使用計劃，不存在變相改變募集資金用途的情況，符合公司及全體股東的利益。

六、本次提供借款后的募集資金管理

本次借款到位后，將存放于主元聯(lián)運(yùn)開設(shè)的募集資金專用賬戶中，公司將嚴(yán)格按照募集資金相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保主元聯(lián)運(yùn)嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求規(guī)范使用募集資金，保障募集資金的使用安全。公司將根據(jù)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況及時履行信息披露義務(wù)。

七、專項(xiàng)意見說明

（一）獨(dú)立董事關(guān)于使用募集資金向子公司提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案的獨(dú)立意見

經(jīng)核查我們認(rèn)為：公司以向全資子公司借款方式實(shí)施募投項(xiàng)目，有利于募投項(xiàng)目的有效實(shí)施，符合全體股東利益，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。議案事項(xiàng)符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，未與公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。議案事項(xiàng)已按照相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，決策程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

我們對公司提交的《關(guān)于使用募集資金向子公司提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》發(fā)表明確同意意見。

（二）監(jiān)事會審議通過《關(guān)于使用募集資金向子公司提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》

監(jiān)事會審核意見：監(jiān)事會同意議案事項(xiàng)。

經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為公司以向全資子公司借款方式實(shí)施募投項(xiàng)目，有利于募投項(xiàng)目的有效實(shí)施，符合全體股東利益，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。議案事項(xiàng)符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，未與公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。議案事項(xiàng)已按照相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，決策程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（三）保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

上市公司使用募集資金向子公司提供借款實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事亦發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，募集資金的使用符合募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施需求，有利于保障募投項(xiàng)目順利實(shí)施，符合公司及全體股東的利益。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對三羊馬使用募集資金向子公司提供借款實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的事項(xiàng)無異議。

八、備查文件

（1）第二屆董事會第三十三次會議決議。

（2）獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

（3）第二屆監(jiān)事會第二十三次會議決議。

（4）申港證券股份有限公司關(guān)于三羊馬（重慶）物流股份有限公司使用募集資金向子公司提供借款實(shí)施募投項(xiàng)目的核查意見。

（5）協(xié)議

特此公告。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2021年12月20日

證券代碼：001317 證券簡稱：三羊馬 公告編號：2021-011

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，實(shí)現(xiàn)股東利益***大化，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法規(guī)和《公司章程》《募集資金管理辦法》的要求，三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第三十三次會議、第二屆監(jiān)事會第二十三次會議于2021年12月17日審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司和下屬公司擬使用額度（指授權(quán)期限內(nèi)任一時點(diǎn)投資本金總額）不超過人民幣120,000,000.00元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。額度內(nèi)的資金可循環(huán)滾動使用，取得的收益可進(jìn)行再投資，再投資金額不包含在額度以內(nèi)。授權(quán)董事長在額度內(nèi)行使決策權(quán)，授權(quán)財務(wù)負(fù)責(zé)人組織辦理相關(guān)事項(xiàng)。授權(quán)期限為股東大會審議通過之日起12個月。事項(xiàng)尚需提交股東大會審議。具體情況如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2021〕3114號文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商申港證券股份有限公司采用網(wǎng)下向詢價對象配售和網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合方式，向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票20,010,000股，發(fā)行價為每股人民幣16.00元，共計募集資金320,160,000.00元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用30,000,000.00元（含增值稅）后的募集資金為290,160,000.00元，已由主承銷商申港證券股份有限公司于2021年11月24日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報會計師費(fèi)、律師費(fèi)、評估費(fèi)、已預(yù)付承銷及保薦費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的外部費(fèi)用17,320,792.45元（不含增值稅）后，公司本次募集資金凈額為274,537,320.76元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報告》（天健驗(yàn)〔2021〕8-31號）。

募集資金到賬后，公司對募集資金進(jìn)行了專戶存儲。近日公司、申港證券股份有限公司（以下簡稱“申港證券”）分別與中信銀行股份有限公司重慶分行、重慶銀行股份有限公司文化宮支行、重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司沙坪壩支行簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，公司、公司全資子公司重慶主元多式聯(lián)運(yùn)有限公司（以下簡稱“主元聯(lián)運(yùn)”）、申港證券分別與重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司沙坪壩支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司重慶分行、浙商銀行股份有限公司重慶分行簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

募集資金將用于以下項(xiàng)目：

單位：人民幣萬元

二、集資金使用情況和募集資金閑置的原因

（1）募集資金使用情況：截止2021年11月24日，募集資金余額為人民幣274,537,320.76元。

（2）募集資金暫時閑置原因：由于募投項(xiàng)目建設(shè)需一定周期，按公司目前募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金投入計劃，部分募集資金在一段時間內(nèi)處于暫時閑置狀態(tài)。

三、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的計劃

（一）現(xiàn)金管理目的

為提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，合理利用閑置募集資金，在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)計劃正常實(shí)施的前提下，為公司和股東獲取較好的投資回報。

（二）現(xiàn)金管理額度及期限

公司和下屬公司擬使用額度（指授權(quán)期限內(nèi)任一時點(diǎn)投資本金總額）不超過人民幣120,000,000.00元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。額度內(nèi)的資金可循環(huán)滾動使用，取得的收益可進(jìn)行再投資，再投資金額不包含在額度以內(nèi)。授權(quán)董事長在額度內(nèi)行使決策權(quán)，授權(quán)財務(wù)負(fù)責(zé)人組織辦理相關(guān)事項(xiàng)。授權(quán)期限為股東大會審議通過之日起12個月。

（三）現(xiàn)金管理品種

為控制風(fēng)險，公司使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的品種包括但不限于人民幣協(xié)定存款、七天通知存款、定期存款或購買其他保本型理財產(chǎn)品等，發(fā)行主體為商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)，投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個月，且必須符合以下條件：

（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。

投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時公告。

四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

（一）投資風(fēng)險

（1）盡管上述擬投資的現(xiàn)金管理品種屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該等投資受到市場波動的影響。

（2）短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

（3）相關(guān)人員操作風(fēng)險。

（二）風(fēng)險控制措施

（1）公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好、無不良誠信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

（2）財務(wù)部門在實(shí)施期間及時分析和跟進(jìn)現(xiàn)金管理品種的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。

（3）財務(wù)部門定期對所有現(xiàn)金管理品種投資項(xiàng)目進(jìn)行***檢查，根據(jù)審慎原則，合理預(yù)計各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失。

（4）強(qiáng)化相關(guān)人員的操作技能及素質(zhì)。

（5）公司內(nèi)部審計部門定期對公司購買理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計與監(jiān)督。

（6）獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

五、對公司的影響

在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)正常實(shí)施的前提下，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不影響募投項(xiàng)目的有效實(shí)施，有利于提高資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形。

合理利用閑置募集資金，能夠提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，為公司和股東獲取較好的投資回報。

六、專項(xiàng)意見說明

（一）獨(dú)立董事關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案的獨(dú)立意見

經(jīng)核查我們認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不影響募投項(xiàng)目的有效實(shí)施，有利于提高資金的使用效率，符合全體股東利益，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。議案事項(xiàng)符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，未與公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。議案事項(xiàng)已按照相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，決策程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

我們對公司提交的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》發(fā)表明確同意意見。

（二）監(jiān)事會審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

監(jiān)事會審核意見：監(jiān)事會同意議案事項(xiàng)。

經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不影響募投項(xiàng)目的有效實(shí)施，有利于提高資金的使用效率，符合全體股東利益，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。議案事項(xiàng)符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，未與公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。議案事項(xiàng)已按照相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，決策程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（三）保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

公司本次使用不超過人民幣12,000.00萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的審批程序。本事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的情形，不影響公司募投項(xiàng)目投資進(jìn)展。公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度并保證日常經(jīng)營運(yùn)作資金需求、有效控制投資風(fēng)險的前提下，通過進(jìn)行適度理財，有利于提高公司募集資金使用效率和收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東謀求更多的投資回報。

綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

七、備查文件

（1）第二屆董事會第三十三次會議決議。

（2）獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

（3）第二屆監(jiān)事會第二十三次會議決議。

（4）申港證券股份有限公司關(guān)于三羊馬（重慶）物流股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見。

特此公告。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2021年12月20日

證券代碼：001317 證券簡稱：三羊馬 公告編號：2021-017

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

關(guān)于變更公司投資者熱線電話

及投資者電子郵箱的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為了進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作,更好地與投資者進(jìn)行溝通，三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）（證券簡稱：三羊馬、證券代碼：001317）對投資者熱線電話號碼及投資者電子郵箱進(jìn)行了變更，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

除上述內(nèi)容變更外，公司辦公地址、郵政編碼等其他聯(lián)系方式保持不變，以上變更自本公告披露之日起正式啟用。本次投資者熱線電話及投資者電子郵箱變更后，原聯(lián)系電話及郵箱不再作為投資者聯(lián)系專線。

歡迎廣大投資者通過上述渠道與公司進(jìn)行溝通。

特此公告。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2021年12月20日

證券代碼：001317 證券簡稱：三羊馬 公告編號：2021-014

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型

及修訂《公司章程》并辦理工商變更登記的

公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第三十三次會議于2021年12月17日審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型及修訂并辦理工商變更登記的議案》，具體情況如下：

一、公司注冊資本、公司類型變更情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)三羊馬（重慶）物流股份有限公司***公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3114號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）20,010,000股，并于2021年11月30日在深圳證券交易所上市。

天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年11月24日出具《驗(yàn)資報告》（天健驗(yàn)〔2021〕8-31號）審驗(yàn)確認(rèn)，發(fā)行后公司的股份總數(shù)由60,030,000股增加至80,040,000股，注冊資本由人民幣60,030,000.00元增加至80,040,000.00元，累計實(shí)收股本人民幣80,040,000.00元。

發(fā)行后公司類型由“其他股份有限公司（非上市）”變更為“其他股份有限公司（上市）”,具體以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記為準(zhǔn)。

二、《公司章程》修訂情況

公司2020年第五次臨時股東大會2020年12月1日審議通過《關(guān)于修訂公司***公開發(fā)行股票并上市后生效的的議案》，章程自公司上市之日起生效。

鑒于公司已完成本次發(fā)行并上市，結(jié)合公司本次發(fā)行和生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況，公司擬對《公司章程（草案）》中的有關(guān)條款進(jìn)行修訂更新。具體如下：

除修訂條款外，《公司章程（草案）》的其他條款不變。修訂后的《公司章程（草案）》名稱變更為《公司章程》并在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上公告。

議案事項(xiàng)尚需提交股東大會審議，股東大會審議通過后，公司將就上述變更事項(xiàng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)，具體變更內(nèi)容以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記為準(zhǔn)。公司將及時履行信息披露義務(wù)。

三、備查文件

（1）第二屆董事會第三十三次會議決議。

特此公告。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2021年12月20日

證券代碼：001317 證券簡稱：三羊馬 公告編號：2021-015

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

關(guān)于召開2022年***次臨時股東大會的

通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第三十三次會議于2021年12月17日審議通過《關(guān)于提請召開2022年***次臨時股東大會的議案》，決定于2022年1月6日召開2022年***次臨時股東大會?，F(xiàn)將有關(guān)情況通知如下：

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會屆次：2022年***次臨時股東大會。

（二）會議的召集人：公司董事會。

（三）會議召開的合法、合規(guī)性：會議召集和召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（四）會議召開的時間、日期：

（1）現(xiàn)場會議召開日期和時間：2022年1月6日（星期四）14:30。

（2）互聯(lián)網(wǎng)投票的日期和時間：深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票時間為2022年1月6日9:15—9:25；9:30—11:30和13:00—15:00。

通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為：2022年1月6日9:15至15:00期間的任意時間。

（五）召開方式：本次股東大會采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

（1）現(xiàn)場投票：股東本人出席或者授權(quán)委托他人出席現(xiàn)場會議并行使表決權(quán)；

（2）網(wǎng)絡(luò)投票：本次股東大會將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以在上述網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

（六）會議的股權(quán)登記日：2021年12月31日。

（七）出席對象：

（1）于2021年12月31日下午收市時，在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（3）公司聘請的律師。

（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員。

（八）會議地點(diǎn)：重慶市沙坪壩區(qū)土主鎮(zhèn)土主中路199號附1-80號公司會議室。

二、會議審議事項(xiàng)

本次會議審議以下議案：

（1）《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

（2）《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

（3）《關(guān)于2022年度公司向金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度的議案》

（4）《關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》

（5）《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型及修訂并辦理工商變更登記的議案》

（6）《關(guān)于修改和制定公司***公開發(fā)行股票并上市后適用的相關(guān)制度的議案》

上述議案已經(jīng)公司第二屆董事會第三十三次會議、第二屆監(jiān)事會第二十三次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

議案（4）涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事邱紅陽和邱紅剛回避表決。

獨(dú)立董事馬增榮、劉勝強(qiáng)、胡堅對議案（4）發(fā)表了明確同意的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見；對議案（1）、（2）、（5）發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

議案（5）屬于特別決議事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過；議案（1）、（2）、（3）、（4）、（6）應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過。

股東大會審議上述議案如屬于影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)，公司將實(shí)行對中小投資者表決單獨(dú)計票。單獨(dú)計票結(jié)果將于股東大會決議公告時同時公開披露。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、提案編碼

本次股東大會提案編碼表：

四、會議登記事項(xiàng)

（一）會議登記方法

（1）自然人股東親自出席的，憑本人身份證辦理登記；委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書辦理登記。

（2）法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記。

（3）股東可憑以上有關(guān)證件采取郵件、信函或傳真方式登記，郵件、傳真或信函以抵達(dá)本公司的時間為準(zhǔn)。

（4）現(xiàn)場登記時間：2022年1月6日9:00-11:30和13:30-14:20。

現(xiàn)場登記地點(diǎn)：重慶市沙坪壩區(qū)土主鎮(zhèn)土主中路199號附1-80號三羊馬（重慶）物流股份有限公司股東大會登記處。

信函登記地址：重慶市沙坪壩區(qū)土主鎮(zhèn)土主中路199號附1-80號三羊馬（重慶）物流股份有限公司股東大會登記處，郵編：401333。信函上請注明“股東大會”。

電子郵箱：boardsecretary@sanyangma.com

聯(lián)系電話：023-63055149，傳真電話：023-63055149。

（二）其他事項(xiàng)

（1）會議聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：張侃；聯(lián)系電話：023-63055149，傳真：023-63055149；聯(lián)系地址：重慶市沙坪壩區(qū)土主鎮(zhèn)土主中路199號附1-80號，郵編：401333。

（2）公司股東參加現(xiàn)場會議的食宿、交通費(fèi)用自理。

（3）網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。

（4）臨時提案：

單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會。

五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。

六、備查文件

（1）第二屆董事會第三十三次會議決議。

（2）第二屆監(jiān)事會第二十三次會議決議。

特此公告。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2021年12月20日

附件一

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

（1）普通股的投票代碼與投票簡稱：

投票代碼：361317，投票簡稱：三羊投票。

2、填報表決意見

本次所有議案均為非累積投票議案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

3、股東對總議案進(jìn)行投票，視為對所有議案表達(dá)相同意見。

股東對總議案與具體議案重復(fù)投票時，以***次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

（1）投票時間：2022年1月6日的交易時間，即09:15—09:25，09:30—11:30和13:00—15:00。

（2）股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

（1）互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2022年1月6日（現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日）09:15，結(jié)束時間為2022年1月6日（現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日）15:00。

（2）股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

（3）股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件二

授權(quán)委托書

茲委托__________先生/女士代表本人（本公司）出席三羊馬（重慶）物流股份有限公司2022年***次臨時股東大會并代為行使表決權(quán)。

委托人持股數(shù)：__________________股。

委托人身份證號碼（法人股東營業(yè)執(zhí)照號碼）：______________________________。

被委托人（簽名）：________________。

被委托人身份證號碼：____________________________。

委托人對下述議案表決如下（請在相應(yīng)的表決意見項(xiàng)下劃“√”）：

如果委托人未對上述議案作出具體表決指示，被委托人可否按自己決定表決：

（ ）可以 （ ）不可以

委托人簽名（法人股東加蓋公章）：

委托日期： 年 月 日

證券代碼：001317 證券簡稱：三羊馬 公告編號：2021-013

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易概述

三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第三十三次會議、第二屆監(jiān)事會第二十三次會議于2021年12月17日審議通過《關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》，公司預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易為：采購餐飲住宿服務(wù)：公司和下屬公司擬向關(guān)聯(lián)方重慶博頓美錦酒店有限公司采購餐飲住宿服務(wù)，預(yù)計服務(wù)費(fèi)不超過人民幣2,000,000.00元。

關(guān)聯(lián)董事邱紅陽和邱紅剛回避表決。事項(xiàng)尚需提交股東大會審議。關(guān)聯(lián)股東需回避表決。

（二）2022年預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額

單位：人民幣元

（三）2021年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況

單位：人民幣元

二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）關(guān)聯(lián)方基本情況

（1）法人名稱：重慶博頓美錦酒店有限公司

住所：重慶市渝中區(qū)公園路19號第20-26層

注冊地址：重慶市渝中區(qū)公園路19號第20-26層

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

法定代表人：邱紅剛

實(shí)際控制人：邱紅剛

注冊資本：1,000,000.00元

主營業(yè)務(wù)：旅店、茶座；餐飲服務(wù) 中型餐館、中餐類制售 含涼菜、不含生食海產(chǎn)品、不含裱花蛋糕（按照許可證核定期限從事經(jīng)營）★★ 餐飲企業(yè)管理咨詢，酒店管理咨詢。『以上范圍法律、法規(guī)禁止經(jīng)營的不得經(jīng)營；法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)經(jīng)審批而未獲審批前不得經(jīng)營』★★

重慶博頓美錦酒店有限公司2020年度和2021年1-9月未經(jīng)審計的主要財務(wù)數(shù)據(jù)如下：

單位：人民幣元

（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系

（1）重慶博頓美錦酒店有限公司為公司股東、董事邱紅剛持股80%的法人企業(yè)。

注：邱紅剛為公司股東、董事，與公司控股股東、實(shí)際控制人邱紅陽系兄弟關(guān)系，為本公司關(guān)聯(lián)自然人；邱紅陽為公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長、總經(jīng)理，直接持有公司62.66%的股權(quán)，為本公司關(guān)聯(lián)自然人。

（三）履約能力分析

（1）向關(guān)聯(lián)方重慶博頓美錦酒店有限公司采購餐飲住宿服務(wù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

關(guān)聯(lián)方系公共酒店經(jīng)營者，雙方交易時按照其公開的餐飲住宿標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。重慶市內(nèi)公共酒店業(yè)的餐飲住宿服務(wù)市場飽和，可替代性強(qiáng)，因關(guān)聯(lián)方無法履約而導(dǎo)致公司損失的風(fēng)險小并處于可控范圍內(nèi)。

三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

（一）關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

公司預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易包括：

（1）采購餐飲住宿服務(wù)：公司和下屬公司擬向關(guān)聯(lián)方重慶博頓美錦酒店有限公司采購餐飲住宿服務(wù)，預(yù)計服務(wù)費(fèi)不超過人民幣2,000,000.00元。

（二）定價政策和定價依據(jù)

關(guān)聯(lián)方系公共酒店經(jīng)營者，雙方交易時按照其公開的餐飲住宿標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

（三）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

關(guān)聯(lián)方系公共酒店經(jīng)營者，雙方交易時按照其公開的餐飲住宿標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，其價格和服務(wù)對包括公司在內(nèi)的消費(fèi)者公開，公司作為公眾消費(fèi)者根據(jù)經(jīng)營需要直接向其采購餐飲住宿服務(wù)即可。

四、關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

（一）必要性和真實(shí)意圖

（1）向關(guān)聯(lián)方重慶博頓美錦酒店有限公司采購餐飲住宿服務(wù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

公司在日常經(jīng)營中存在餐飲住宿采購需求，關(guān)聯(lián)方系公共酒店經(jīng)營者，專業(yè)提供餐飲住宿服務(wù)，其價格和服務(wù)對包括公司在內(nèi)的消費(fèi)者公開，公司作為公眾消費(fèi)者根據(jù)經(jīng)營需要可向其采購餐飲住宿服務(wù)。

（二）本次關(guān)聯(lián)交易對公司的影響

以上日常性關(guān)聯(lián)交易符合日常經(jīng)營需要，且嚴(yán)格執(zhí)行市場公允價格，對公司持續(xù)經(jīng)營能力、損益及資產(chǎn)狀況無不良影響，且不存在損害公司及股東利益的情形，不會影響公司的獨(dú)立性。

五、專項(xiàng)意見

（一）獨(dú)立董事關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案的事前認(rèn)可意見

經(jīng)事前溝通和核查，我們認(rèn)為：公司預(yù)計的2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易，為公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)所需，屬正常商業(yè)行為，對公司業(yè)務(wù)、公司財務(wù)狀況不構(gòu)成重大影響。交易定價為市場化定價，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。公司與各關(guān)聯(lián)方的交易對公司獨(dú)立性不構(gòu)成影響，公司也不會因此形成對關(guān)聯(lián)方的依賴。

我們同意將議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需要回避表決。在董事會審議《關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》時，我們將發(fā)表明確同意意見，并在表決時投贊成票。

（二）獨(dú)立董事關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案的獨(dú)立意見

經(jīng)核查我們認(rèn)為：公司預(yù)計的2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易，為公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)所需，屬正常商業(yè)行為，對公司業(yè)務(wù)、公司財務(wù)狀況不構(gòu)成重大影響。交易定價為市場化定價，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。公司與各關(guān)聯(lián)方的交易對公司獨(dú)立性不構(gòu)成影響，公司也不會因此形成對關(guān)聯(lián)方的依賴。議案事項(xiàng)已按照相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，決策程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

我們對公司提交的《關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表明確同意意見。

（三）監(jiān)事會審議通過《關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》

監(jiān)事會審核意見：監(jiān)事會同意議案事項(xiàng)。

經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為公司預(yù)計的2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易，為公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)所需，屬正常商業(yè)行為，對公司業(yè)務(wù)、公司財務(wù)狀況不構(gòu)成重大影響。交易定價為市場化定價，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。公司與各關(guān)聯(lián)方的交易對公司獨(dú)立性不構(gòu)成影響，公司也不會因此形成對關(guān)聯(lián)方的依賴。議案事項(xiàng)已按照相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，決策程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（四）保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

上述三羊馬預(yù)計2022年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會第三十三次會議和第二屆監(jiān)事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事予以回避表決，獨(dú)立董事對議案發(fā)表了明確同意的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見。該議案尚需提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。截止目前，上述關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

公司上述預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)為公司開展日常經(jīng)營活動所需，未損害上市公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，不會對上市公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，上市公司亦不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對三羊馬預(yù)計2022年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。

六、備查文件

（1）第二屆董事會第三十三次會議決議。

（2）獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

（3）第二屆監(jiān)事會第二十三次會議決議。

（4）申港證券股份有限公司關(guān)于三羊馬（重慶）物流股份有限公司預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的核查意見。

特此公告。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2021年12月20日

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第三十三次

會議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見

根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，作為三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下稱“公司”）的獨(dú)立董事，我們事先審閱了公司提交的第二屆董事會第三十三次會議的相關(guān)資料，事先了解了相關(guān)背景情況，發(fā)表事前認(rèn)可意見如下：

（一）關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案的事前認(rèn)可意見

經(jīng)事前溝通和核查，我們認(rèn)為：公司預(yù)計的2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易，為公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)所需，屬正常商業(yè)行為，對公司業(yè)務(wù)、公司財務(wù)狀況不構(gòu)成重大影響。交易定價為市場化定價，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。公司與各關(guān)聯(lián)方的交易對公司獨(dú)立性不構(gòu)成影響，公司也不會因此形成對關(guān)聯(lián)方的依賴。

我們同意將議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需要回避表決。在董事會審議《關(guān)于預(yù)計2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》時，我們將發(fā)表明確同意意見，并在表決時投贊成票。

獨(dú)立董事簽字：

馬增榮 劉勝強(qiáng) 胡 堅

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2021年12月16日

證券代碼：001317 證券簡稱：三羊馬 公告編號：2021-012

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為提高自有資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，實(shí)現(xiàn)股東利益***大化，三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第三十三次會議、第二屆監(jiān)事會第二十三次會議于2021年12月17日審議通過《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司和下屬公司擬使用額度（指授權(quán)期限內(nèi)任一時點(diǎn)投資本金總額）不超過人民幣150,000,000.00元閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。額度內(nèi)的資金可循環(huán)滾動使用，取得的收益可進(jìn)行再投資，再投資金額不包含在額度以內(nèi)。授權(quán)董事長在額度內(nèi)行使決策權(quán)，授權(quán)財務(wù)負(fù)責(zé)人組織辦理相關(guān)事項(xiàng)。授權(quán)期限為股東大會審議通過之日起12個月。事項(xiàng)尚需提交股東大會審議。具體情況如下：

一、使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（1）投資目的及資金來源

為提高資金使用效率，合理利用暫時閑置自有資金，獲取較好的投資回報，在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，合理利用閑置自有資金，購買安全性高、流動性好的金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品，以提高資金收益。

（2）理財產(chǎn)品總類

為控制風(fēng)險，投資品種為安全性高、流動性強(qiáng)、穩(wěn)健型的銀行、券商、資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)布的理財產(chǎn)品，不涉及《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》中所明確的股票及其衍生品、證券投資基金、以證券投資為目的的委托理財產(chǎn)品及其他與證券相關(guān)的投資行為。

（3）投資額度

公司和下屬公司擬使用額度（指授權(quán)期限內(nèi)任一時點(diǎn)投資本金總額）不超過人民幣150,000,000.00元閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。額度內(nèi)的資金可循環(huán)滾動使用，取得的收益可進(jìn)行再投資，再投資金額不包含在額度以內(nèi)。授權(quán)董事長在額度內(nèi)行使決策權(quán)，授權(quán)財務(wù)負(fù)責(zé)人組織辦理相關(guān)事項(xiàng)。授權(quán)期限為股東大會審議通過之日起12個月。

（4）授權(quán)期限

授權(quán)期限為股東大會審議通過之日起12個月。

（5）投資決策和實(shí)施方式

事項(xiàng)已經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議通過，尚需提交股東大會審議。

授權(quán)董事長在額度內(nèi)行使決策權(quán)，授權(quán)財務(wù)負(fù)責(zé)人組織辦理相關(guān)事項(xiàng)。

（6）信息披露

公司將按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)要求及時披露具體現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的具體情況。

（7）關(guān)聯(lián)關(guān)系

公司擬向不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)投資產(chǎn)品，本次使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

二、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

（一）投資風(fēng)險

（1）盡管上述擬投資的現(xiàn)金管理品種屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該等投資受到市場波動的影響。

（2）短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

（3）相關(guān)人員操作風(fēng)險。

（二）風(fēng)險控制措施

（1）公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好、無不良誠信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

（2）財務(wù)部門在實(shí)施期間及時分析和跟進(jìn)現(xiàn)金管理品種的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。

（3）財務(wù)部門定期對所有現(xiàn)金管理品種投資項(xiàng)目進(jìn)行***檢查，根據(jù)審慎原則，合理預(yù)計各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失。

（4）強(qiáng)化相關(guān)人員的操作技能及素質(zhì)。

（5）公司內(nèi)部審計部門定期對公司購買理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計與監(jiān)督。

（6）獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

（7）公司將根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時做好相關(guān)信息披露工作。

三、對公司的影響

使用閑置自有資金購買金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品不會影響公司的日常經(jīng)營運(yùn)作與主營業(yè)務(wù)的發(fā)展，且理財產(chǎn)品的收益率一般高于活期存款及同期定期存款利率，合理利用閑置自有資金，有利于提高資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，為公司和股東獲取較好的投資回報。

四、授權(quán)管理事項(xiàng)

授權(quán)董事長在額度內(nèi)行使決策權(quán)，授權(quán)財務(wù)負(fù)責(zé)人組織辦理相關(guān)事項(xiàng)。

五、審批情況和專項(xiàng)意見

（一）獨(dú)立董事關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案的獨(dú)立意見

經(jīng)核查我們認(rèn)為：公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合公司實(shí)際情況，有利于提高資金的使用效率，符合全體股東利益，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。議案事項(xiàng)已按照相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，決策程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

我們對公司提交的《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》發(fā)表明確同意意見。

（二）監(jiān)事會審議通過《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

監(jiān)事會審核意見：監(jiān)事會同意議案事項(xiàng)。

經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合公司實(shí)際情況，有利于提高資金的使用效率，符合全體股東利益，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。議案事項(xiàng)已按照相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，決策程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（三）董事會審議通過《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

（四）保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

三羊馬擬使用累計總額不超過15,000.00萬元的自有閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)予以認(rèn)可，并發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，相關(guān)程序合法合規(guī)，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。本事項(xiàng)需提交公司股東大會審議。

六、備查文件

（1）第二屆董事會第三十三次會議決議。

（2）獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

（3）第二屆監(jiān)事會第二十三次會議決議。

（4）申港證券股份有限公司關(guān)于三羊馬（重慶）物流股份有限公司2022年度使用自有閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見。

特此公告。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2021年12月20日

企行公司主營業(yè)務(wù)： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010