證券代碼：601881 證券簡稱：中國銀河 公告編號：2021-096

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2021年12月23日，中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）在北京市豐臺區(qū)西營街8號青海金融大廈M1919會議室以現(xiàn)場和電話相結合的方式召開第四屆董事會第四次會議（臨時）。本次會議通知已于2021年12月21日以電子郵件方式發(fā)出。本次會議由陳共炎董事長主持。本次會議應參加表決董事11名，實際參加表決董事11名。全體董事一致同意豁免本次會議通知時間。董事會全體董事按照董事會議事規(guī)則的相關規(guī)定參加了本次會議的表決。本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

會議形成如下決議：

一、通過《關于提請修訂的議案》

議案表決情況：同意11票，反對0票，棄權0票。

二、通過《關于中國銀河證券股份有限公司更改公司秘書、授權代表的議案》

李國輝先生因個人原因辭去公司秘書及香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則要求的授權代表職務，自2021年12月23日起生效；同意委任吳嘉雯女士以接替李國輝先生擔任公司的公司秘書及上市規(guī)則要求的授權代表職務，自2021年12月23日起生效。

議案表決情況：同意11票，反對0票，棄權0票。

三、通過《公司與銀河金控續(xù)簽證券與金融服務框架協(xié)議并設定2022-2024年關聯(lián)交易上限的議案》

同意公司與中國銀河金融控股有限責任公司簽署《證券及金融服務框架協(xié)議》；同意2022-2024年度公司系統(tǒng)與銀河金控集團在《證券及金融服務框架協(xié)議》下的關聯(lián)交易收入上限分別為人民幣4.58億元、4.99億元、5.41億元，利息開支分別為人民幣0.25億、0.30億和0.35億元。

議案表決情況：同意7票，反對0票，棄權0票。

關聯(lián)董事劉丁平、楊體軍、劉昶、劉志紅回避表決。

具體內(nèi)容請見與本公告同日披露的關聯(lián)交易相關公告。

公司獨立董事對本議案發(fā)表了事前認可意見及同意的獨立意見。

四、通過《關于修訂公司的議案》

議案表決情況：同意11票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

中國銀河證券股份有限公司董事會

2021年12月24日

證券代碼：601881 證券簡稱：中國銀河 公告編號：2021-097

中國銀河證券股份有限公司

第四屆監(jiān)事會2021年第五次臨時會議

決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會2021年第五次臨時會議于2021年12月23日在北京市豐臺區(qū)西營街8號青海金融大廈M1902會議室以現(xiàn)場會議的方式召開。本次會議通知于2021年12月21日以電子郵件方式發(fā)送各位監(jiān)事、董事會秘書及合規(guī)總監(jiān)。經(jīng)征求全體監(jiān)事意見，一致同意豁免會議通知時間，并且同意推舉陳繼江監(jiān)事作為會議召集人和主持人。本次會議應參與表決的監(jiān)事4人，實際參與表決的監(jiān)事4人，屈艷萍監(jiān)事因無法親自出席會議，委托陳繼江監(jiān)事代為出席會議并就會議通知議案表決。合規(guī)總監(jiān)梁世鵬列席會議。本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，做出的決議合法有效。

會議形成如下決議：

審議通過《公司與銀河金控續(xù)簽證券與金融服務框架協(xié)議并設定2022-2024年關聯(lián)交易上限的議案》

監(jiān)事會就該關聯(lián)交易審核意見如下：公司關于該關聯(lián)交易事項審議、表決程序符合有關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決結果合法有效。

議案表決情況：同意4票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

中國銀河證券股份有限公司監(jiān)事會

2021年12月24日

證券代碼：601881 證券簡稱：中國銀河 公告編號：2021-098

中國銀河證券股份有限公司

關于簽訂《證券及金融服務框架協(xié)議》

暨關聯(lián)交易公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次關聯(lián)交易無需提交股東大會審議；

● 本日常關聯(lián)交易事項不會導致公司對關聯(lián)方形成較大的依賴，沒有損害公司及公司股東的整體利益，不影響公司的獨立性。

一、關聯(lián)交易基本情況

中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）與中國銀河金融控股有限責任公司（以下簡稱“銀河金控”）于2013年5月2日簽訂了《證券及金融服務框架協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，公司依據(jù)一般商務條款向銀河金控集團及其關聯(lián)方提供證券及金融服務，《證券及金融服務框架協(xié)議》于2015年12月31日到期。為此，公司與銀河金控于2015年12月29日簽訂了《證券及金融服務框架協(xié)議之補充協(xié)議》并于2018年12月21日簽訂了《證券及金融服務框架協(xié)議之補充協(xié)議（二）》，《證券及金融服務框架協(xié)議之補充協(xié)議（二）》將于2021年12月31日到期，按照協(xié)議的規(guī)定，屆滿后可續(xù)期三年。

公司與銀河金控擬與2021年12月31日前簽訂《證券及金融服務框架協(xié)議》，約定作為日常業(yè)務的一部分，公司將按一般商務條款向銀河金控集團提供證券和金融服務。

（一）日常關聯(lián)交易履行的審議程序

2021年12月23日，公司第四屆董事會第四次會議（臨時）審議通過了《公司與銀河金控續(xù)簽證券與金融服務框架協(xié)議并設定2022-2024年關聯(lián)交易上限的議案》，關聯(lián)董事劉丁平、楊體軍、劉昶、劉志紅回避表決。公司獨立董事就本次交易發(fā)表了事前認可意見及獨立意見。該議案已經(jīng)公司審計委員會審議通過，審計委員會同意將《公司與銀河金控續(xù)簽證券與金融服務框架協(xié)議并設定2022-2024年關聯(lián)交易上限的議案》提交董事會審議。

2021年12月23日，公司第四屆監(jiān)事會2021年第五次臨時會議，審議通過了《公司與銀河金控續(xù)簽證券與金融服務框架協(xié)議并設定2022-2024年關聯(lián)交易上限的議案》。本次交易無需提交股東大會審議。

（二）前次日常關聯(lián)交易的預計和執(zhí)行情況

根據(jù)《證券及金融服務框架協(xié)議之補充協(xié)議（二）》，2019年1月至2021年12月期間，公司向銀河金控集團提供證券及金融服務所收取的手續(xù)費及傭金、就托管資金向銀河金控集團支付利息的日常關聯(lián)交易預計上限及2019年度、2020年度及2021年1-10月實際發(fā)生金額如下：

單位：萬元

（三）本次日常關聯(lián)交易預計金額和類別

公司第四屆董事會第四次會議（臨時）審議通過了《公司與銀河金控續(xù)簽證券與金融服務框架協(xié)議并設定2022-2024年關聯(lián)交易上限的議案》，2022至2024年度，公司與銀河金控集團在《證券及金融服務框架協(xié)議》下的關聯(lián)交易收入上限預計分別為人民幣4.58億元、4.99億元、5.41億元，利息開支分別為人民幣0.25億、0.30億和0.35億元。

二、關聯(lián)方介紹和關聯(lián)關系

（一）關聯(lián)方的基本情況

1、銀河金控基本情況如下：

企業(yè)名稱：中國銀河金融控股有限責任公司

企業(yè)性質：有限責任公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街35號

法定代表人：李梅

注冊資本：1,289,058.377808萬元人民幣

經(jīng)營范圍：證券、基金、保險、信托、銀行的投資與管理。

成立日期：2005年8月8日

2、銀河金控系經(jīng)國務院批準，由財政部和中央?yún)R金投資有限責任公司共同發(fā)起，2005年8月成立。目前，銀河金控注冊資本1,289,058.377808萬元人民幣，其中，中央?yún)R金投資有限責任公司出資890,352.6214萬元人民幣，出資比例為69.070%，財政部出資378,011.4795萬元人民幣，出資比例為29.325%，全國社會保障基金理事會出資20,694.2769萬元人民幣，出資比例為1.605%。

銀河金控作為中央直屬國有大型金融企業(yè)，是國家順應金融改革與發(fā)展趨勢設立的中國***家國有“金融控股”公司，肩負著探索我國金融業(yè)綜合經(jīng)營模式的歷史使命。銀河金控在國家有關部門和股東單位的指導下，科學高效運用金融控股經(jīng)營模式，積極穩(wěn)妥地推進金融控股戰(zhàn)略布局，積極探索進入多個金融領域，發(fā)展成為以資本市場業(yè)務為核心的、直接投融資為主要功能的金融控股集團，并成為國家金融體系中具有系統(tǒng)重要性的機構，更好地服務于國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟。

3、截至2020年12月31日，銀河金控合并口徑下資產(chǎn)總額4,748.53億元、所有者權益1,085.35億元，2020年度營業(yè)收入254.43億元、凈利潤78.83億元。

（二）與公司的關聯(lián)關系

截至本公告日，銀河金控持有公司超過51.16%股份，為公司的控股股東，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，銀河金控為公司關聯(lián)方。

（三）履約能力分析

自公司與銀河金控于2013年5月2日簽訂《證券及金融服務框架協(xié)議》以來，雙方均嚴格的按照協(xié)議約定執(zhí)行。根據(jù)前次關聯(lián)交易執(zhí)行情況及銀河金控的主要財務指標和經(jīng)營情況，其能夠按照協(xié)議約定履約。

三、關聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價政策

（一）關聯(lián)交易的主要內(nèi)容

公司與銀河金控擬于2021年12月31日前簽訂《證券及金融服務框架協(xié)議》，根據(jù)協(xié)議約定，公司在日常業(yè)務中按市場慣例及一般商務條款向銀河金控集團提供的證券和金融服務主要包括：（1）證券經(jīng)紀服務；（2）代理銷售服務；（3）交易席位出租；（4）任何其他相關證券及金融服務。協(xié)議的有效期限自2022年1月1日起至2024年12月31日止。

（二）定價政策

根據(jù)《證券及金融服務框架協(xié)議》，公司向銀河金控集團提供證券及金融服務收取的手續(xù)費和相關交易傭金以及就托管資金向銀河金控集團支付的利息由雙方參考當時市價并按照有關法律及法規(guī)協(xié)商厘定。其中，證券經(jīng)紀服務及交易席位出租的傭金應根據(jù)證券交易量并參考公司就提供類似服務向獨立第三方所收取的傭金費率確定；代理銷售服務的手續(xù)費應根據(jù)代理銷售產(chǎn)品的金額并參考公司就代理銷售類似產(chǎn)品向獨立第三方所收取的手續(xù)費費率確定；對于其他相關證券及金融服務，其手續(xù)費和傭金應按照當時市價及遵守有關法律及法規(guī)的原則下，根據(jù)具體交易性質確定。對于公司就托管資金向銀河金控集團支付的利息，應根據(jù)中國人民銀行不時公布的人民幣活期存款利率確定。

四、關聯(lián)交易的目的及對上市公司的影響

公司于日常業(yè)務過程中向銀河金控集團提供證券及金融服務。為便于業(yè)務管理，提高效率，公司與銀河金控重新簽訂《證券及金融服務框架協(xié)議》。

公司會根據(jù)證券交易量并參考公司就提供類似服務向獨立第三方所收取的傭金費率確定證券經(jīng)紀服務及交易席位出租的傭金；公司會根據(jù)代理銷售產(chǎn)品的金額并參考公司就代理銷售類似產(chǎn)品向獨立第三方所收取的手續(xù)費費率確定代理銷售服務的手續(xù)費；對于其他相關證券及金融服務，公司會按照當時市價及遵守有關法律及法規(guī)的原則下，根據(jù)具體交易性質確定手續(xù)費和傭金。對于公司就托管資金向銀河金控集團支付的利息，公司會根據(jù)中國人民銀行不時公布的人民幣活期存款利率確定。

證券經(jīng)紀服務的傭金應按日支付；代理銷售服務的手續(xù)費應根據(jù)雙方就代理銷售各項產(chǎn)品所分別訂立的合同條款支付；交易席位出租的傭金應按季度支付；其他相關證券及金融服務的手續(xù)費和傭金支付安排將由雙方根據(jù)具體交易性質另行約定。公司將按季度就托管資金向銀河金控集團支付利息。

在與銀河金控集團確定價格之前，公司將參考其與獨立第三方進行的類似交易的價格，而公司向銀河金控集團提供證券及金融服務的條款（包括價格）對公司而言將不遜于公司與獨立第三方之間所訂立的交易條款。

公司與銀河金控集團的關聯(lián)交易條款按照一般商業(yè)條款確定，不會損害公司及中小股東的利益，不會對公司的獨立性產(chǎn)生不利影響。

五、備查文件

（一）《中國銀河證券股份有限公司第四屆董事會第四次會議（臨時）決議》；

（二）《中國銀河證券股份有限公司第四屆監(jiān)事會2021年第五次臨時會議決議》；

（三）獨立董事關于關聯(lián)交易的事前認可意見；

（四）獨立董事關于關聯(lián)交易的獨立意見；

（五）審計委員會的書面意見；

（六）《證券及金融服務框架協(xié)議》。

特此公告。

中國銀河證券股份有限公司董事會

2021年12月24日

企行公司主營業(yè)務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010