證券代碼：002657 證券簡(jiǎn)稱：中科金財(cái)編號(hào)：2021-045

北京中科金財(cái)科技股份有限公司第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

北京中科金財(cái)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議于2021年11月19日在公司天樞會(huì)議室以通訊方式召開。會(huì)議通知于2021年11月14日以電話、郵件方式通知各位董事。會(huì)議由董事長(zhǎng)朱燁東先生主持，本次會(huì)議應(yīng)到董事9名，出席董事9名，公司部分監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席。本次會(huì)議召開符合《公司法》、《公司章程》等法律法規(guī)的規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

1.會(huì)議以9票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。

會(huì)議同意聘請(qǐng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

本議案需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。

2.會(huì)議以9票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

會(huì)議同意于2021年12月6日召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并于該股東大會(huì)上審議本次董事會(huì)需提請(qǐng)股東大會(huì)審議的議案。

三、備查文件

1.公司第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議。

2.獨(dú)立董事關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可意見。

3.獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

特此公告。

北京中科金財(cái)科技股份有限公司董事會(huì)

2021年11月20日

證券代碼：002657 證券簡(jiǎn)稱：中科金財(cái) 編號(hào)：2021-046

北京中科金財(cái)科技股份有限公司

關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次擬聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所：中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中興財(cái)光華”）；原聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）。

2、變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因：經(jīng)綜合考慮公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和對(duì)審計(jì)服務(wù)的需求等情況，公司擬聘請(qǐng)中興財(cái)光華擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已就該事項(xiàng)與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了充分溝通，各方均已明確知悉本事項(xiàng)并確認(rèn)無異議。

3、本次變更事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

北京中科金財(cái)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中科金財(cái)”或“公司”）于2021年11月19日召開了第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意將公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)變更為中興財(cái)光華，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：

一、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

（1）名稱：中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）；

（2）成立日期：1999年1月，2013年11月轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙；

（3）組織形式：特殊普通合伙；

（4）注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街2號(hào)萬通金融中心A座24層；

（5）首席合伙人：姚庚春；

（6）截至2020年末，中興財(cái)光華擁有合伙人143名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師976名，簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)533名；

（7）2020年度業(yè)務(wù)收入12.5億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入11.27億元，證券業(yè)務(wù)收入3.87億元；

（8）2020年上市公司審計(jì)客戶家數(shù)69家，涉及的主要行業(yè)包括制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)等，審計(jì)收費(fèi)1.02億元，本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)3家。

2.投資者保護(hù)能力

在投資者保護(hù)能力方面，中興財(cái)光華執(zhí)行總分所一體化管理，以購(gòu)買職業(yè)保險(xiǎn)為主，2020年購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為11,500.00萬元，職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和17,640.49萬元。職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提或職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買符合相關(guān)規(guī)定。近三年不存在因在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

3.誠(chéng)信記錄

中興財(cái)光華近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施24次、自律監(jiān)管措施0次和紀(jì)律處分1次。45名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰2人次、監(jiān)督管理措施56人次和自律監(jiān)管措施0次。

（二）項(xiàng)目信息

1.基本信息

（1）項(xiàng)目合伙人：張學(xué)福，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。2006年開始從事上市公司審計(jì)、2006年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、2014年開始在中興財(cái)光華執(zhí)業(yè)、2021年12月開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。曾主持多家上市公司、擬上市公司、新三板公司、大中型國(guó)企的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)，具有多年證券業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

（2）項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：王飛，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1988年開始從事審計(jì)工作、1994年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2013年開始在中興財(cái)光華執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。作為多家上市公司、擬上市公司、新三板公司、大中型國(guó)企的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)質(zhì)量控制復(fù)核人員，具有多年證券業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

（3）簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：

張學(xué)福，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。2006年開始從事上市公司審計(jì)、2006年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、2014年開始在中興財(cái)光華執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。曾主持多家上市公司、擬上市公司、新三板公司、大中型國(guó)企的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)，具有多年證券業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

李鈺，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。2009年開始從事上市公司審計(jì)、2014年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、2020年開始在中興財(cái)光華執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。曾主持或參與上市公司、擬上市公司、新三板公司、大中型國(guó)企的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)，具有多年證券業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

2.誠(chéng)信記錄

相關(guān)紀(jì)律處分，詳見下表：

■

3.獨(dú)立性

擬聘任的中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在可能影響《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》關(guān)于獨(dú)立性要求的情形。

4.審計(jì)收費(fèi)

主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級(jí)別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。公司2021年度審計(jì)費(fèi)用預(yù)計(jì)為105萬元，定價(jià)原則未發(fā)生變化，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)管理層按市場(chǎng)情況與審計(jì)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定2021年度審計(jì)費(fèi)用。

二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說明

（一）前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見

立信已為公司提供了13年審計(jì)服務(wù)，期間對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告均出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。公司不存在已委托立信開展部分審計(jì)工作后解聘的情況。

（二）擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因

經(jīng)綜合考慮公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和對(duì)審計(jì)服務(wù)的需求等情況，公司擬聘請(qǐng)中興財(cái)光華擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（三）上市公司與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況

公司已就該事項(xiàng)與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了充分的溝通，各方均已明確知悉本事項(xiàng)并確認(rèn)無異議。前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所將按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1153號(hào)-前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師和后任會(huì)計(jì)師的溝通》要求，做好溝通及配合工作。

三、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

1.審計(jì)委員會(huì)履職情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)中興財(cái)光華的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、誠(chéng)信狀況及獨(dú)立性等方面進(jìn)行了充分的了解和審查，認(rèn)為中興財(cái)光華具備為公司提供審計(jì)服務(wù)的專業(yè)能力、經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)，具備獨(dú)立性和投資者保護(hù)能力，同意向董事會(huì)提議聘請(qǐng)中興財(cái)光華為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

2.公司獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見

事前認(rèn)可意見：

經(jīng)核查，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備足夠的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、誠(chéng)信狀況及獨(dú)立性，有利于保障和提高公司審計(jì)工作的質(zhì)量，有利于保護(hù)公司及全體股東尤其是中小股東的利益。我們同意聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司的審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將該議案提交公司董事會(huì)審議。

獨(dú)立意見：

經(jīng)核查，公司變更2021年度審計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)沒有違反法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)影響公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)質(zhì)量。中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備足夠的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、誠(chéng)信狀況及獨(dú)立性，有利于保障和提高公司審計(jì)工作的質(zhì)量，有利于保護(hù)公司及全體股東尤其是中小股東的利益，審議程序充分、恰當(dāng)，符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。因此我們同意公司聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

3.董事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況

公司第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議以同意9票、反對(duì)0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意聘任中興財(cái)光華為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

4.生效日期

本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

四、備查文件

1.公司第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議。

2.公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議決議。

3.公司獨(dú)立董事關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可意見。

4.公司獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

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