原標題：中泰證券股份有限公司 關(guān)于公司股東權(quán)益變動暨控股股東 變更進展情況的公告

證券代碼：600918?????????證券簡稱：中泰證券????????公告編號：2021-075號

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

1、萊蕪鋼鐵集團有限公司（以下簡稱“萊鋼集團”）擬將其持有的公司1,815,254,297股股份（占公司總股本的26.05%）、370,740,740股股份（占公司總股本的5.32%）通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式分別轉(zhuǎn)讓至棗莊礦業(yè)（集團）有限責任公司（以下簡稱“棗礦集團”）、山東高速投資控股有限公司（以下簡稱“高速投資”）。（以下簡稱“本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓”，其中，萊鋼集團與棗礦集團的公司股份轉(zhuǎn)讓簡稱“本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓1”，萊鋼集團與高速投資的公司股份轉(zhuǎn)讓簡稱“本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓2”）。

2、山東能源集團有限公司（以下簡稱“山能集團”）擬將其持有的公司458,091,900股股份（占公司總股本的6.57%）無償劃轉(zhuǎn)至棗礦集團（以下簡稱“本次無償劃轉(zhuǎn)”）。

3、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓和本次無償劃轉(zhuǎn)完成后，棗礦集團合計將持有公司2,273,346,197股股份（占公司總股本的32.62%），與其一致行動人新汶礦業(yè)集團有限責任公司（以下簡稱“新礦集團”）合計持有公司2,515,083,497股股份（占公司總股本的36.09%），萊鋼集團將持有公司1,045,293,863股股份（占公司總股本的15.00%），高速投資將持有公司370,740,740股股份（占公司總股本的5.32%）。公司控股股東將由萊鋼集團變更為棗礦集團，公司實際控制人仍為山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“山東省國資委”）。

一、本次權(quán)益變動的基本情況

近日，中泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中泰證券”）接控股股東萊鋼集團通知，萊鋼集團于2021年11月30日分別與棗礦集團、高速投資簽署了《關(guān)于中泰證券股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，萊鋼集團擬將其持有的公司1,815,254,297股股份（占公司總股本的26.05%）通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓至棗礦集團，將其持有的公司370,740,740股股份（占公司總股本的5.32%）通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓至高速投資；接股東山能集團通知，山能集團于2021年11月30日與棗礦集團簽署了《國有股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》，山能集團擬將其持有的公司458,091,900股股份（占公司總股本的6.57%）無償劃轉(zhuǎn)至棗礦集團。

本次權(quán)益變動前，萊鋼集團持有公司3,231,288,900股股份，占公司總股本的46.37%，萊鋼集團為公司控股股東，公司實際控制人為山東省國資委；山能集團持有公司458,091,900股股份，占公司總股本的6.57%，山能集團全資子公司新礦集團持有公司241,737,300股股份，占公司總股本的3.47%。股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖如下：

本次權(quán)益變動后，公司總股本不變，棗礦集團將持有公司2,273,346,197股股份，占公司總股本的32.62%，與其一致行動人新礦集團合計持有公司2,515,083,497股股份，占公司總股本的36.09%；萊鋼集團將持有公司1,045,293,863股股份，占公司總股本的15.00%；高速投資將持有公司370,740,740股股份，占公司總股本的5.32%。公司控股股東由萊鋼集團變更為棗礦集團，棗礦集團、新礦集團、萊鋼集團、高速投資、山能集團均為山東省國資委控制企業(yè)，公司實際控制人仍為山東省國資委。股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖如下：

公司控股股東擬變更的***提示性公告，詳見公司于2021年7月15日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《中泰證券股份有限公司關(guān)于涉及山東鋼鐵集團有限公司戰(zhàn)略重組暨公司股東擬變更的提示性公告》（公告編號：2021-045號）。

二、本次權(quán)益變動各方基本情況

（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易各方基本情況

1、轉(zhuǎn)讓方：萊蕪鋼鐵集團有限公司

法定代表人：李洪建

住所：山東省濟南市鋼城區(qū)友誼大街38號

注冊資本：人民幣513,254.59萬元

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

營業(yè)期限：1999年5月6日至無固定期限

經(jīng)營范圍：對外派遣勞務(wù)人員（有效期限以許可證為準)。黑色金屬冶煉、壓延、加工；球團、焦及焦化產(chǎn)品、建筑材料的生產(chǎn)、銷售；粒化高爐礦渣粉、水泥生產(chǎn)、銷售；鐵礦石銷售；鋼材銷售及技術(shù)咨詢服務(wù)；鑄鍛件、機電設(shè)備制造，機械加工；技術(shù)開發(fā)；備案范圍內(nèi)的進出口業(yè)務(wù)；儀器檢測；工程設(shè)計，冶金廢渣、廢氣綜合利用；日用品銷售；房屋租賃；干洗、廣告業(yè)務(wù)；機電設(shè)備維修及安裝；園林綠化工程、物業(yè)管理服務(wù)、建筑安裝工程施工、市政工程施工、室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計與施工、預(yù)制構(gòu)件加工；有線電視網(wǎng)絡(luò)設(shè)計、建設(shè)、運營、維護；廣播影視節(jié)目制作、傳送；文化產(chǎn)業(yè)服務(wù)；會務(wù)、展覽服務(wù)；家用電子（電器）產(chǎn)品銷售；黨校教育培訓；職業(yè)技能鑒定；企業(yè)管理咨詢服務(wù)；承包本行業(yè)境外工程及境內(nèi)國際招標工程；（以下限分支機構(gòu)）煙（零售）酒糖茶，住宿、餐飲、文化娛樂服務(wù)；打字復(fù)印；許可范圍內(nèi)印刷；普通貨運、客運、租賃；專用鐵路運輸；供水。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

2、受讓方1：棗莊礦業(yè)（集團）有限責任公司

法定代表人：侯宇剛

住所：山東省棗莊市薛城區(qū)泰山南路

注冊資本：人民幣116,725萬元

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

營業(yè)期限：1998年4月8日至無固定期限

經(jīng)營范圍：煤炭、焦炭生產(chǎn)、銷售；因特網(wǎng)接入服務(wù)；礦山工程施工、房屋建筑工程施工承包（不含爆破工程），工程項目管理服務(wù)；煤礦、選煤廠、焦化企業(yè)、電力企業(yè)托管運營；礦山企業(yè)管理服務(wù)，技術(shù)咨詢、服務(wù)。（以下限分公司經(jīng)營）煤炭開采、洗選，火力發(fā)電及輸變電，電力銷售，配電網(wǎng)投資與運營，電力技術(shù)咨詢、設(shè)備運營維護；運輸，住宿，飲食，卷煙、雪茄煙零售，甲烷[壓縮的]（工業(yè)原料）、石油氣[液化的]（工業(yè)原料）、硫磺、1，2—二甲苯、1，3—二甲苯、1，4—二甲苯、石腦油、二甲苯異構(gòu)體混合物、甲醇、甲基叔丁基醚、煤焦油、正戊烷、1,2—環(huán)氧丙烷[抑制了的]、氫[壓縮的]、氫[液化的]、丙烯、純苯、硝化瀝青、煤焦瀝青、塑料瀝青、中成藥、化學藥制劑、抗生素、生化藥品銷售，畜禽、水產(chǎn)養(yǎng)殖。（以上項目有效期限以許可證為準）；進出口業(yè)務(wù)、對外經(jīng)濟合作；彩擴；工程和技術(shù)研究與試驗；科技中介、推廣；機電產(chǎn)品、鋼材及制品、橡膠制品、木材、服裝、紡織品、水泥、電線電纜、潤滑油脂、勞保用品、礦用工具及材料、工藝品、稀土、生鐵、方坯、水產(chǎn)品、堅果、食品、化肥銷售；礦山機械（不含特種設(shè)備）制造、維修、安裝；醫(yī)療器械銷售、租賃；房屋、設(shè)備、場地、汽車租賃（均不含融資租賃）；救援服務(wù)，教育咨詢服務(wù)；家庭服務(wù)；礦用廢舊物品的回收、銷售；物流信息咨詢；糧食、林木種植、銷售。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

3、受讓方2：山東高速投資控股有限公司

法定代表人：李天章

住所：濟南市高新區(qū)新宇路750號10號樓

注冊資本：人民幣109,791.0334萬元

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

營業(yè)期限：2010年4月1日至無固定期限

經(jīng)營范圍：出資人授權(quán)和委托的資產(chǎn)經(jīng)營管理，項目投資與經(jīng)營管理，投資咨詢（不含證券和期貨投資咨詢）；房屋租賃。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

（二）無償劃轉(zhuǎn)交易雙方基本情況

1、劃出方：山東能源集團有限公司

法定代表人：李偉

住所：山東省濟南市高新區(qū)工業(yè)南路57-1號高新萬達J3寫字樓19層

注冊資本：人民幣2,470,000萬元

公司類型：有限責任公司（國有控股）

營業(yè)期限：1996年3月12日至無固定期限

經(jīng)營范圍：授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)經(jīng)營；開展煤炭等資源性產(chǎn)品、煤電、煤化工、高端裝備制造、新能源新材料、現(xiàn)代物流貿(mào)易、油氣、工程和技術(shù)研究及管理咨詢、高科技、金融等行業(yè)領(lǐng)域的投資、管理；規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)集團所屬企業(yè)在上述行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。投資咨詢；期刊出版，有線廣播及電視的安裝、開通、維護和器材銷售；許可證批準范圍內(nèi)的增值電信業(yè)務(wù)；對外承包工程資質(zhì)證書批準范圍內(nèi)的承包與實力、規(guī)模、業(yè)績相適應(yīng)的國外工程項目及對外派遣實施上述境外工程所需的勞務(wù)人員。（以下僅限分支機構(gòu)經(jīng)營）：熱電、供熱及發(fā)電余熱綜合利用；公路運輸；木材加工；水、暖管道安裝、維修；餐飲、旅館；水的開采及銷售；黃金、貴金屬、有色金屬的地質(zhì)探礦、開采、選冶、加工、銷售及技術(shù)服務(wù)。廣告業(yè)務(wù)；機電產(chǎn)品、服裝、紡織及橡膠制品的銷售；備案范圍內(nèi)的進出口業(yè)務(wù)；園林綠化；房屋、土地、設(shè)備的租賃；煤炭、煤化工及煤電鋁技術(shù)開發(fā)服務(wù)；建筑材料、硫酸銨（白色結(jié)晶粉末）生產(chǎn)、銷售；礦用設(shè)備、機電設(shè)備、成套設(shè)備及零配件的制造、安裝、維修、銷售；裝飾裝修；電器設(shè)備安裝、維修、銷售；通用零部件、機械配件、加工及銷售；污水處理及中水的銷售；房地產(chǎn)開發(fā)、物業(yè)管理；日用百貨、工藝品、金屬材料、燃氣設(shè)備銷售；鐵路貨物（區(qū)內(nèi)自備）運輸。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

2、劃入方：棗莊礦業(yè)（集團）有限責任公司

劃入方具體信息詳見本公告之“二、本次權(quán)益變動各方基本情況（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易各方基本情況2、受讓方1”。

三、本次權(quán)益變動涉及的協(xié)議主要內(nèi)容

（一）《萊蕪鋼鐵集團有限公司與棗莊礦業(yè)（集團）有限責任公司關(guān)于中泰證券股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》主要內(nèi)容

1、協(xié)議雙方

轉(zhuǎn)讓方：萊蕪鋼鐵集團有限公司

受讓方：棗莊礦業(yè)（集團）有限責任公司

2、?轉(zhuǎn)讓標的股份

萊鋼集團持有的中泰證券1,815,254,297股有限售條件股份（占中泰證券總股本的26.05%）。

3、?交易價款及支付

本次交易標的股份單價為10.80元/股，價款總額為19,604,746,407.60元。

過渡期內(nèi)，若中泰證券進行送股、資本公積轉(zhuǎn)增、拆分股份、增發(fā)新股、配股等除權(quán)除息行為，標的股份對應(yīng)的新增股份歸受讓方所有，標的股份的交易價款總額不變。

交割條件滿足前，棗礦集團向萊鋼集團支付交易價款的50%；交割條件滿足后，棗礦集團向萊鋼集團支付交易價款的剩余50%。

4、協(xié)議的生效條件

協(xié)議在雙方加蓋公章且雙方法定代表人/授權(quán)代表簽字后成立，并在以下條件全部獲得滿足之日起生效：

（1）本次交易獲得有權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的審核批準；

（2）本次交易涉及的受讓方股東資格獲得中國證監(jiān)會的核準。

5、交割條件及交割日

本次交易在以下交割條件滿足后方辦理交割：

（1）本協(xié)議生效；

（2）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓1通過國家反壟斷局的經(jīng)營者集中審查；

（3）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會同意棗礦集團免于以要約方式收購中泰證券控股子公司魯證期貨股份有限公司。

交割日為本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓1標的股份過戶登記至棗礦集團名下之日。

（二）《萊蕪鋼鐵集團有限公司與山東高速投資控股有限公司關(guān)于中泰證券股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》主要內(nèi)容

1、協(xié)議雙方

轉(zhuǎn)讓方：萊蕪鋼鐵集團有限公司

受讓方：山東高速投資控股有限公司

2、轉(zhuǎn)讓標的股份

萊鋼集團持有的中泰證券370,740,740股有限售條件股份（占中泰證券總股本的5.32%）。

3、交易價款及支付

本次交易標的股份單價為10.80元/股，價款總額為4,003,999,992.00元。

過渡期內(nèi)，若中泰證券進行派發(fā)股利、送股、資本公積轉(zhuǎn)增、拆分股份、增發(fā)新股、配股等除權(quán)除息行為，標的股份對應(yīng)的新增股份及收益歸受讓方所有，標的股份交易價款總額不變。

交割前，高速投資向萊鋼集團支付本次交易的全部交易價款，即人民幣4,003,999,992.00元。

交割日為本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓2標的股份過戶登記至高速投資名下之日。

4、協(xié)議的生效條件

協(xié)議在雙方加蓋公章且雙方法定代表人/授權(quán)代表簽字后成立，并在以下條件全部獲得滿足之日起生效：

（1）本次交易獲得有權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的審核批準；

（2）本次交易涉及的受讓方股東資格獲得中國證監(jiān)會的核準。

（三）《山東能源集團有限公司與棗莊礦業(yè)（集團）有限責任公司之國有股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》主要內(nèi)容

1、協(xié)議雙方

劃出方：山東能源集團有限公司

劃入方：棗莊礦業(yè)（集團）有限責任公司

2、無償劃轉(zhuǎn)標的股份

本次無償劃轉(zhuǎn)標的股份為山能集團持有的中泰證券458,091,900股有限售條件股份（占中泰證券總股本的6.57%）。

3、無償劃轉(zhuǎn)標的基準日

本次無償劃轉(zhuǎn)的基準日為2021年10月31日。標的股份所對應(yīng)的自劃轉(zhuǎn)基準日起至標的股份過戶登記至棗礦集團名下之日止的期間損益，由棗礦集團享有或承擔。

4、協(xié)議的生效條件

協(xié)議在雙方加蓋公章且雙方法定代表人/授權(quán)代表簽字后成立，并在以下條件全部獲得滿足之日起生效：

（1）?本次無償劃轉(zhuǎn)經(jīng)雙方履行內(nèi)部決策程序；

（2）中國證監(jiān)會核準本次無償劃轉(zhuǎn)相關(guān)股東資格。

5、標的股份交割及交割日

本次無償劃轉(zhuǎn)的交割以如下全部條件獲得滿足為前提：

（1）?本協(xié)議生效；

（2）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓1的交割條件全部滿足。

本次無償劃轉(zhuǎn)的交割日為標的股份過戶登記至棗礦集團名下之日。

四、本次權(quán)益變動所涉及的后續(xù)事項

1、本次權(quán)益變動事項完成后，公司控股股東將變更為棗礦集團，實際控制人不會發(fā)生變化，仍為山東省國資委。本次權(quán)益變動事項（視本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓和本次無償劃轉(zhuǎn)項下具體交易行為適用）尚需：

（1）有權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準本次權(quán)益變動方案；

（2）國家反壟斷局通過本次權(quán)益變動所涉及的經(jīng)營者集中審查；

（3）中國證監(jiān)會核準本次權(quán)益變動涉及的公司股東資格；

（4）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會同意棗礦集團免于以要約方式收購中泰證券控股子公司魯證期貨股份有限公司；

（5）上海證券交易所對本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓和本次無償劃轉(zhuǎn)進行合規(guī)性確認。

本次權(quán)益變動能否***終實施完成及實施結(jié)果尚存在不確定性。

2、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條相關(guān)規(guī)定，本次權(quán)益變動事項，棗礦集團及一致行動人新礦集團可以免于發(fā)出要約。

3、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）第5.1.5條規(guī)定：發(fā)行人控股股東和實際控制人自股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起一年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守前款承諾。

本次權(quán)益變動涉及的棗礦集團、萊鋼集團、高速投資、山能集團均為山東省國資委控制的企業(yè)，公司***公開發(fā)行并上市距今已滿一年（2020年6月3日上市），本次股東權(quán)益變動符合《上市規(guī)則》第5.1.5條的規(guī)定，經(jīng)上海證券交易所同意可豁免遵守上述股份限售承諾。

4、本次權(quán)益變動相關(guān)信息披露義務(wù)人將按照《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定在***信息披露媒體上披露相關(guān)權(quán)益變動報告書、收購報告書及其摘要等文件。

公司將密切關(guān)注上述事項的進展情況，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

中泰證券股份有限公司董事會

2021年12?月1日

證券代碼：600918?????證券簡稱：中泰證券?????公告編號：2021-076號

中泰證券股份有限公司

關(guān)于召開2021年第三次臨時股東大會的

通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●?股東大會召開日期：2021年12月22日

●?本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、?召開會議的基本情況

(一)?股東大會類型和屆次

2021年第三次臨時股東大會

(二)?股東大會召集人：董事會

(三)?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)?現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2021年12月22日??14點30分

召開地點：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號證券大廈23樓會議室

(五)?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2021年12月22日

至2021年12月22日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)?融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)?涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、?會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、?各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已分別經(jīng)公司第二屆董事會第五十次會議、第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過，相關(guān)會議決議公告已于2021年10月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和公司***信息披露媒體披露。本次股東大會會議材料于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露。

2、?特別決議議案：1

3、?對中小投資者單獨計票的議案：無

4、?涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、?涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、?股東大會投票注意事項

(一)?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二)?股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三)?同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進行表決的，以***次投票結(jié)果為準。

(四)?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、?會議出席對象

(一)?股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二)?公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三)?公司聘請的律師。

(四)?其他人員

五、?會議登記方法

（一）登記方式

1、自然人股東親自出席會議的，應(yīng)持股東賬戶卡、本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明進行登記；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)持代理人有效身份證件、股東授權(quán)委托書進行登記。

2、非自然人股東應(yīng)由法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委托的代理人或者該股東單位的董事會、其他決策機構(gòu)決議授權(quán)的人代為出席。法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人出席會議的，應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照、股東賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人資格的有效證明進行登記；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)持代理人身份證、股東單位的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或董事會、其他決策機構(gòu)依法出具的書面授權(quán)委托書或文件進行登記。

3、上述登記材料需攜帶原件并留存復(fù)印件一份，自然人股東登記材料復(fù)印件須股東本人簽字，非自然人股東登記材料復(fù)印件須加蓋股東單位公章。

4、股東及股東代理人可通過信函、傳真方式登記,但參會時須提供相關(guān)證明材料原件；如以信函或傳真方式登記，請務(wù)必在其上注明“中泰證券2021年第三次臨時股東大會”字樣并留有效聯(lián)系方式。

（二）登記時間

2021年12月20日（星期一）上午9:30-11:30，下午14:30-16:30

（三）登記地點

濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號證券大廈2011室董事會辦公室

六、?其他事項

（一）聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號證券大廈2011室董事會辦公室

聯(lián)系人員：張君

聯(lián)系電話：0531-68881327

傳真號碼：0531-68889001

郵政編碼：250001

（二）本次會議交通及食宿費用自理。

特此公告。

中泰證券股份有限公司董事會

2021年12月1日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

中泰證券股份有限公司：

茲委托?????先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年12月22日召開的貴公司2021年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號：?受托人身份證號：

委托日期：年???月???日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。

本授權(quán)委托書自受托人簽字之日起生效，至本授權(quán)委托書所授權(quán)事項完結(jié)之日終止。

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