原標(biāo)題：華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

??證券代碼：600062 證券簡(jiǎn)稱：華潤(rùn)雙鶴 公告編號(hào)：臨2021－066

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司

??第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

??公司第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。本次會(huì)議通知于2021年12月25日以郵件方式向全體董事發(fā)出，會(huì)議于2021年12月27日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。出席會(huì)議的董事應(yīng)到11名，親自出席會(huì)議的董事11名。

??1、關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案

??《華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)摘要》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn及《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》。

??《華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

??本議案需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

??11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??獨(dú)立董事意見(jiàn)：同意。

??2、關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案

??《華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

??本議案需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

??11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??獨(dú)立董事意見(jiàn)：同意。

??3、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案

??(1) 提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：

??1) 授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

??2) 授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

??3) 授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予價(jià)格/回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

??4) 授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜；

??5) 授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格和解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，為符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售所必需的全部事宜；

??6) 授權(quán)董事會(huì)在出現(xiàn)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所列明的需要回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票時(shí)，辦理該部分限制性股票回購(gòu)、注銷所必需的全部事宜；

??7) 授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整；

??8) 授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)法律文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

??(2) 授權(quán)董事會(huì)就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改公司《章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

??(3) 授權(quán)董事會(huì)聘請(qǐng)收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)。

??(4) 向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次限制性激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

??上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃或公司《章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。

??本議案需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

??11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??獨(dú)立董事意見(jiàn)：同意。

??4、關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案

??《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的公告》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn及《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》。

??11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??獨(dú)立董事意見(jiàn)：同意。

??5、關(guān)于召開(kāi)2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議的議案

??同意召開(kāi)公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，授權(quán)公司董事長(zhǎng)根據(jù)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)準(zhǔn)備工作的實(shí)際情況決定公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議的具體時(shí)間、地點(diǎn)，并在董事長(zhǎng)作出前述決定后及時(shí)發(fā)布召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議通知，審議本次2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)。

??11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??三、上網(wǎng)公告附件

??獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。

??特此公告。

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司

??董事會(huì)

??2021年12月28日

??報(bào)備文件：第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議

??證券代碼：600062 證券簡(jiǎn)稱：華潤(rùn)雙鶴 公告編號(hào)：臨2021－067

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司

??2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)

??摘要

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

??股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票

??股份來(lái)源：公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)本公司A股普通股

??股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予2,217.64萬(wàn)股限制性股票，約占本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額104,323.771萬(wàn)股的2.13%。其中，***授予1,880.22萬(wàn)股，約占本次授予總量的84.78%，約占公司股本總額的1.80%；預(yù)留授予337.42萬(wàn)股，約占本次授予總量的15.22%，約占公司股本總額的0.33%。

??一、公司基本情況

??(一)公司簡(jiǎn)介

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華潤(rùn)雙鶴”或“公司”)始創(chuàng)于1939年，于1997年在上海證券交易所上市，2012年更名為華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司，現(xiàn)為華潤(rùn)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華潤(rùn)集團(tuán)”)一級(jí)利潤(rùn)中心、華潤(rùn)醫(yī)藥集團(tuán)有限公司化藥業(yè)務(wù)平臺(tái)。華潤(rùn)雙鶴主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋新藥研發(fā)、制劑生產(chǎn)、藥品銷售、制藥裝備及原料藥生產(chǎn)等方面，具有豐富的產(chǎn)品線、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量、較強(qiáng)的渠道和終端覆蓋與管理能力、良好的品牌優(yōu)勢(shì)及國(guó)際化優(yōu)勢(shì)、深厚的企業(yè)文化底蘊(yùn)和富有活力的人才隊(duì)伍，經(jīng)濟(jì)實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)活力和可持續(xù)發(fā)展能力，位居國(guó)內(nèi)制藥公司前列。

??(二)公司***近三年業(yè)績(jī)情況

??單位：元 幣種：人民幣

??■

??(三)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員構(gòu)成情況

??■

??二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

??為進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立健全激勵(lì)與約束相結(jié)合的分配機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司高級(jí)管理人員以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的中高層管理人員及核心業(yè)務(wù)骨干的工作積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，提高公司的經(jīng)營(yíng)管理水平，培養(yǎng)、建設(shè)一支具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的高水平人才隊(duì)伍，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)平穩(wěn)快速提升，確保公司長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

??本激勵(lì)計(jì)劃的原則：

??1.堅(jiān)持股東利益、公司利益和員工利益相一致，有利于維護(hù)股東利益，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展；

??2.堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)稱；

??3.堅(jiān)持依法規(guī)范，公開(kāi)透明，遵循相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定；

??4.堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，審慎起步，循序漸進(jìn)，不斷完善。

??三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

??本計(jì)劃采用限制性股票作為激勵(lì)工具，標(biāo)的股票來(lái)源為公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)A股普通股。截至2021年9月30日，公司總資產(chǎn)1,338,290.96萬(wàn)元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)986,570.67萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)735,623.98萬(wàn)元。若本次回購(gòu)資金上限人民幣45,169.50萬(wàn)元全部使用完畢，按2021年9月30日財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)測(cè)算，回購(gòu)金額占公司總資產(chǎn)、歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)的比例分別為3.23%、4.38%、5.87%，占比均較小。根據(jù)上述測(cè)算結(jié)果，并結(jié)合公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等因素，公司認(rèn)為本次股份回購(gòu)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司的上市地位。本次回購(gòu)的具體實(shí)施程序詳見(jiàn)與本公告同時(shí)在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的公告》。

??四、擬授出的限制性股票數(shù)量

??本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予2,217.64萬(wàn)股限制性股票，約占本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額104,323.771萬(wàn)股的2.13%。其中，***授予1,880.22萬(wàn)股，約占本次授予總量的84.78%，約占公司股本總額的1.80%；預(yù)留授予337.42萬(wàn)股，約占本次授予總量的15.22%，約占公司股本總額的0.33%。

??公司全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的10.00%。

??預(yù)留限制性股票將在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)授出。

??五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

??(一)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

??1.激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

??本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》等有關(guān)法律及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

??2.激勵(lì)對(duì)象確定的基本原則

??(1)激勵(lì)對(duì)象原則上限于在職的公司(含控股子公司，下同)高級(jí)管理人員以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的中高層管理人員及核心業(yè)務(wù)骨干；

??(2)激勵(lì)對(duì)象必須與公司或公司的控股子公司具有雇傭關(guān)系或者在公司或公司的控股子公司擔(dān)任職務(wù)；

??(3)具有以下情形的，不得納入到激勵(lì)對(duì)象范圍：

??①公司監(jiān)事、獨(dú)立董事；

??②單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女；

??③中央和國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委管理的中央企業(yè)負(fù)責(zé)人。

??④其他國(guó)務(wù)院國(guó)資委及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的人員。

??若在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何情形的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，由公司按授予價(jià)格和回購(gòu)時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格(公司董事會(huì)審議回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象限制性股票前1交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)，下同)的孰低值予以回購(gòu)注銷其所獲授但尚未解除限售的限制性股票。

??(二)激勵(lì)對(duì)象的范圍

??根據(jù)公司高質(zhì)量發(fā)展需要，結(jié)合行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)和公司內(nèi)部關(guān)鍵崗位職責(zé)等因素，確定本激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象不超過(guò)275人，約占當(dāng)前公司員工總數(shù)11351人的2.42%。具體包括：

??1.公司高級(jí)管理人員5人；

??2.中高層管理人員71人；

??3.核心業(yè)務(wù)骨干199人；

??上述激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、由公司控股公司以外的人員擔(dān)任的外部董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??以上激勵(lì)對(duì)象中，高級(jí)管理人員必須由公司董事會(huì)聘任；所有激勵(lì)對(duì)象必須與公司或公司控股子公司具有雇傭關(guān)系或者在公司或公司控股子公司擔(dān)任職務(wù)。

??所有參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不能同時(shí)參加其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，已經(jīng)參與其他任何上市公司激勵(lì)計(jì)劃的，不得參與本激勵(lì)計(jì)劃。

??預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象自本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)參照***授予的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)確定。經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

??(三)激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

??1.本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后、召開(kāi)股東大會(huì)前，公司應(yīng)在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象名單，且公示期不少于10天。

??2.由公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣公司股票的，不得成為激勵(lì)對(duì)象，法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外。泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的，不得成為激勵(lì)對(duì)象。

??3.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

??(四)激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

??授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

??■

??（以上百分比計(jì)算結(jié)果四舍五入，保留兩位小數(shù)，部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成）

??注：1）本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??2）所有參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象獲授的個(gè)人限制性股票總額未超過(guò)目前公司總股本的1%。

??六、限制性股票授予價(jià)格及其確定方法

??(一)***授予部分限制性股票的授予價(jià)格

??本激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票的授予價(jià)格為每股7.54元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股7.54元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司股票。

??(二)***授予部分限制性股票授予價(jià)格的確定方法

??***授予部分限制性股票的授予價(jià)格根據(jù)公平市場(chǎng)價(jià)原則確定，該價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

??(一)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的60%；

??(二)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日、 60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一的60%。

??(三)預(yù)留限制性股票授予價(jià)格的確定方法

??預(yù)留授予部分在授予前，公司須召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，并披露授予情況的摘要。預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平市場(chǎng)價(jià)原則確定，該價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

??(一)預(yù)留授予公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的60%；

??(二)預(yù)留授予公告前20個(gè)交易日、 60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一的60%。

??七、本激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排

??(一)有效期

??本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票***授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)72個(gè)月。

??(二)授予日

??授予日在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)華潤(rùn)集團(tuán)審核、國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)、公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后60日內(nèi)，按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)本次授予的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行***授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。

??預(yù)留限制性股票授予日將在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)由公司董事會(huì)另行確定，并完成授予公告、登記。

??授予日不為下列期間：

??1.公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

??2.公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

??3.自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

??4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其它期間。

??上述不得授予限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。

??上述“重大事件”指按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章對(duì)上市公司高級(jí)管理人員買(mǎi)賣公司股票的期間有限制的，公司不得在相關(guān)限制期間內(nèi)向高級(jí)管理人員授出限制性股票，高級(jí)管理人員也不得行使權(quán)益。

??(三)限售期

??本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期分別為自授予登記完成之日起24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖定。

??限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，不得遞延至下期解除限售。

??(四)解除限售期

??本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票解除限售安排如下表所示(含預(yù)留)：

??■

??(五)禁售規(guī)定

??本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

??1.激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

??2.在本激勵(lì)計(jì)劃***后一批限制性股票解除限售時(shí)，擔(dān)任公司董事和高級(jí)管理人員職務(wù)的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總量的20%(及就該等股票分配的股票股利)限售至任職(或任期)期滿后，根據(jù)其任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果確定是否解除限售。(此處“任期”是指***后一個(gè)解除限售日所任職務(wù)的任期)。若本激勵(lì)計(jì)劃有效期結(jié)束時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事、高級(jí)管理人員任期未滿，則參照有效期結(jié)束年度對(duì)應(yīng)的考核結(jié)果作為其解除限售條件，在有效期內(nèi)解除限售完畢。如果任期考核不合格或者經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不實(shí)、國(guó)有資產(chǎn)流失、經(jīng)營(yíng)管理失職以及存在重大違法違紀(jì)的行為，公司有權(quán)對(duì)相關(guān)責(zé)任人任期內(nèi)已經(jīng)行使的權(quán)益(或由此獲得的股權(quán)激勵(lì)收益)予以追回。

??3.激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得收益。

??4.在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等的規(guī)定。

??八、限制性股票的授予和解除限售條件

??(一)限制性股票的授予條件

??同時(shí)滿足下列條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

??1.公司未發(fā)生以下任一情形：

??(1)***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??(2)***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??(3)上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??(4)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??2.激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

??(1)***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??(2)***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??(3)***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??(4)具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??(5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??3.公司層面授予業(yè)績(jī)考核

??《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》規(guī)定，“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃無(wú)分期實(shí)施安排的，可以不設(shè)置權(quán)益授予環(huán)節(jié)的業(yè)績(jī)考核條件?！惫颈敬渭?lì)計(jì)劃無(wú)分期實(shí)施安排的，不設(shè)置權(quán)益授予環(huán)節(jié)的業(yè)績(jī)考核條件。

??若公司未達(dá)到授予條件，則公司本次不得依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃授予任何限制性股票。

??預(yù)留限制性股票的授予條件同***授予條件。

??(二)限制性股票的解除限售條件

??同時(shí)滿足如下條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象方可依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)授予的限制性股票解除限售：

??1.公司未發(fā)生以下任一情形：

??(1)***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??(2)***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??(3)上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??(4)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??2.激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

??(1)***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??(2)***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??(3)***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??(4)具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??(5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??公司未滿足上述第1條規(guī)定的，本激勵(lì)計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象獲授的全部未解除限售的限制性股票均由公司回購(gòu)注銷；某一激勵(lì)對(duì)象未滿足上述第2條規(guī)定的，該激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷。

??未滿足上述第1、2條時(shí)，限制性股票回購(gòu)價(jià)格按授予價(jià)格和回購(gòu)時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格(公司董事會(huì)審議回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象限制性股票前1交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)，下同)的孰低原則確定。

??3.公司層面業(yè)績(jī)考核

??(1)本次激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為2022-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。***授予部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

??■

??注：①上述財(cái)務(wù)指標(biāo)均以公司當(dāng)年度經(jīng)審計(jì)并公告的合并口徑財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)。

??②上述解除限售業(yè)績(jī)考核指標(biāo)中“凈資產(chǎn)收益率”為扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。

??③ΔEVA=當(dāng)期EVA-上期EVA。

??若當(dāng)期公司業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，則激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定解除限售。

??若當(dāng)期公司業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)，則所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限制性股票不可解除限售，由公司按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定以授予價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格孰低值回購(gòu)注銷。

??預(yù)留授予部分解除限售業(yè)績(jī)考核同***。

??(2)對(duì)標(biāo)企業(yè)選取

??華潤(rùn)雙鶴屬于A股證監(jiān)會(huì)行業(yè)中“制造業(yè)-醫(yī)藥制造業(yè)”類企業(yè)，因醫(yī)藥制造業(yè)行業(yè)波動(dòng)性較大，為增強(qiáng)可比性，將剔除行業(yè)中“ST/*ST、B股、數(shù)據(jù)異常值及極端值、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板”企業(yè)后的130家企業(yè)作為同行業(yè)公司。

??從同行業(yè)上市公司中篩選出與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)且具有一定可比性的18家A股上市公司作為對(duì)標(biāo)企業(yè)，具體名單如下：

??■

??對(duì)標(biāo)企業(yè)在權(quán)益授予后的考核期內(nèi)原則上不調(diào)整，在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若上述對(duì)標(biāo)企業(yè)發(fā)生企業(yè)退市、主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化、發(fā)生重大資產(chǎn)重組等特殊原因?qū)е陆?jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致不再具備可比性，則由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。

??4.激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核

??激勵(lì)對(duì)象沿用公司現(xiàn)有績(jī)效考核制度分年進(jìn)行考核，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)其年度績(jī)效得分確定可解除限售比例。具體如下：

??■

??個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝解除限售比例×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。

??若激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效得分低于70分，則該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限制性股票不可解除限售，由公司以授予價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格孰低值回購(gòu)注銷。

??5.對(duì)考核指標(biāo)科學(xué)性和合理性的說(shuō)明

??本激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為兩個(gè)層面，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核、個(gè)人層面績(jī)效考核。

??公司選取凈資產(chǎn)收益率、利潤(rùn)總額復(fù)合增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)增加值改善值(ΔEVA)作為公司層面的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。上述指標(biāo)是公司比較核心的財(cái)務(wù)指標(biāo)，分別反映了股東回報(bào)和公司價(jià)值創(chuàng)造、企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)能力及企業(yè)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量。公司希望通過(guò)上述考核目標(biāo)對(duì)公司在提高經(jīng)濟(jì)效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿Ψ矫嫠龅呐ψ龀鲈u(píng)價(jià)。具體考核目標(biāo)的設(shè)置充分考慮了行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司發(fā)展規(guī)劃以及公司歷史業(yè)績(jī)，具有合理性和前瞻性。

??除公司層面的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)外，公司還對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人設(shè)置了嚴(yán)密的考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考核結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售條件及對(duì)應(yīng)的解除限售比例。

??綜上，公司本激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

??九、本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

??(一)限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

??若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??1.資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

??Q＝Q0×(1＋n)

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量)；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??2.配股

??Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例)；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??3.縮股

??Q＝Q0×n

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例(即1股公司股票縮為n股股票)；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??4.派息、增發(fā)

??公司在發(fā)生派息或增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。

??(二)限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

??若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??1.資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

??P＝P0÷(1＋n)

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??2.配股

??P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)]

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例)；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??3.縮股

??P＝P0÷n

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??4.派息

??P＝P0－V

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

??5.增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不作調(diào)整。

??(三)本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

??公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)在本章所列明原因的范圍內(nèi)調(diào)整限制性股票的授予數(shù)量、授予價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票數(shù)量或授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定出具專業(yè)意見(jiàn)。

??因其他原因需要調(diào)整限制性股票授予數(shù)量、授予價(jià)格或本激勵(lì)計(jì)劃其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議后，重新報(bào)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

??十、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

??(一)生效程序

??1.公司董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃，并提交董事會(huì)審議。

??2.公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行審議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

??3.獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

??4.本激勵(lì)計(jì)劃在通過(guò)董事會(huì)審議并履行公告程序后，將由華潤(rùn)集團(tuán)上報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委審核批準(zhǔn)，獲得批復(fù)后提交公司股東大會(huì)審議。同時(shí)董事會(huì)將提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)由董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購(gòu)工作。

??公司股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)，并且公司同時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式和網(wǎng)絡(luò)投票方式。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

??公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

??5.本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購(gòu)工作。

??(二)授予程序

??1.公司董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃授予方案；

??2.公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的本激勵(lì)計(jì)劃授予方案；

??3.股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

??4.公司在向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益前，董事會(huì)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

??5.公司監(jiān)事會(huì)核查限制性股票授予日激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符并發(fā)表意見(jiàn)。

??6.當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

??7.本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司在60日內(nèi)***授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告、登記。公司董事會(huì)在授予的限制性股票登記完成后應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定上市公司不得授予限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi))。

??8.如公司董事、高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持公司股票的行為且經(jīng)核查后不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形，公司可參照《中華人民共和國(guó)證券法》中短線交易的規(guī)定推遲至***后一筆減持交易之日起6個(gè)月后授予其限制性股票。

??9.公司授予限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

??10.限制性股票授予登記工作完成后，涉及注冊(cè)資本變更的，公司向工商登記部門(mén)辦理公司變更事項(xiàng)的登記手續(xù)。

??11.預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確。

??(三)解除限售程序

??1.在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

??2.激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

??3.公司解除激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

??(四)變更程序

??1.公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

??2.公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

??(1)導(dǎo)致提前解除限售的情形；

??(2)降低授予價(jià)格的情形。

??3.獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

??4.律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

??(五)終止程序

??1.公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

??2.公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

??3.律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

??4.本激勵(lì)計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購(gòu)并注銷尚未解除限售的限制性股票，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

??5.公司回購(gòu)限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

??十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利與義務(wù)

??(一)公司的權(quán)利與義務(wù)

??1.公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的解除限售條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，向激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)其相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

??2.若激勵(lì)對(duì)象違反《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》等所規(guī)定的忠實(shí)義務(wù)，或因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可向激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)并注銷其相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。

??3.公司不得為激勵(lì)對(duì)象獲取限制性股票或解除限售提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

??4.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，辦理限制性股票授予、解除限售、回購(gòu)等有關(guān)事宜。但若因證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能辦理并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

??5.公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

??6.公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。

??7.公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司或控股子公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司或控股子公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司或控股子公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司或控股子公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的聘用合同或勞動(dòng)合同執(zhí)行。

??8.法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??(二)激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

??1.激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

??2.激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定限售其獲授的限制性股票。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售前不享有進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)等處置權(quán)。

??3.激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

??4.激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過(guò)戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)等。但限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的紅股、資本公積轉(zhuǎn)增股份、配股股份中向原股東配售的股份同時(shí)鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份限售期的截止日期與限制性股票相同。

??5.激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。激勵(lì)對(duì)象同意由公司代扣代繳前述個(gè)人所得稅。

??6.激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

??7.公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí)，激勵(lì)對(duì)象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有；若該部分限制性股票未能解除限售，公司在按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)該部分限制性股票時(shí)應(yīng)扣除激勵(lì)對(duì)象已享有的該部分現(xiàn)金分紅，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。

??8.本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，明確約定各自在本激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

??9.法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??十二、公司和激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

??(一)公司發(fā)生異動(dòng)的處理

??1.公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按限制性股票授予價(jià)格與回購(gòu)時(shí)公司股票市場(chǎng)價(jià)格的孰低值回購(gòu)注銷：

??(1)未按照規(guī)定程序和要求聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展審計(jì)；

??(2)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)或者審計(jì)部門(mén)對(duì)公司業(yè)績(jī)或者年度財(cái)務(wù)報(bào)告提出重大異議；

??(3)發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)處罰；

??(4)***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??(5)***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??(6)上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??(7)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

??(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的情形。

??2.公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃不做變更，按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：

??(1)公司控制權(quán)發(fā)生變更；

??(2)公司出現(xiàn)合并、分立等情形。

??3.公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授出條件或解除限售安排的，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票按以下規(guī)定處理：

??(1)未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一按授予價(jià)格與回購(gòu)時(shí)公司股票市場(chǎng)價(jià)格的孰低值回購(gòu)注銷；

??(2)已解除限售的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。

??對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

??董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

??(二)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

??1.激勵(lì)對(duì)象發(fā)生正常職務(wù)變更，但仍在公司及公司下屬子公司工作或由公司派出任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。若激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事或監(jiān)事等不能持有公司限制性股票的人員時(shí)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

??2.激勵(lì)對(duì)象因組織調(diào)動(dòng)、免職、退休、喪失民事行為能力、死亡等客觀原因與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，其獲授的限制性股票當(dāng)年已達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的，可解除限售部分可在其離職之日起的半年內(nèi)解除限售，半年后權(quán)益失效。其中，激勵(lì)對(duì)象死亡的由法定繼承人按規(guī)定解除限售，喪失民事行為能力的由其法定監(jiān)護(hù)人代為按規(guī)定解除限售。尚未達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的不再解除限售，由公司按照授予價(jià)格加中國(guó)人民銀行公布的同期銀行存款利息回購(gòu)注銷，已解除限售的限制性股票不作變更。

??激勵(lì)對(duì)象退休時(shí)，對(duì)所持有限制性股票的安排，如果法律法規(guī)發(fā)生變化的，將由董事會(huì)按照新的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若退休后公司繼續(xù)返聘且返聘崗位仍屬激勵(lì)范圍內(nèi)的，可按照返聘崗位解除限售相應(yīng)數(shù)量的限制性股票。

??3.激勵(lì)對(duì)象因辭職、因個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系的，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格孰低值回購(gòu)注銷。

??4.激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象返還其因股權(quán)激勵(lì)帶來(lái)的收益，并依據(jù)法律及有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責(zé)任。其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格按照授予價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格孰低確定：

??(1)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的。

??(2)違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的。

??(3)任職期間有受賄索賄、貪污盜竊、泄露公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害公司利益、聲譽(yù)和對(duì)公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，并受到處分的。

??(4)未履行或者未正確履行職責(zé)，給公司造成較大資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的。

??5.其他未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

??(三)公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議的解決

??公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照本激勵(lì)計(jì)劃和《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

??十三、限制性股票的會(huì)計(jì)處理

??(一)限制性股票會(huì)計(jì)處理方法

??按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

??公司將按照下列會(huì)計(jì)處理方法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃成本進(jìn)行計(jì)量和核算：

??1.授予日的會(huì)計(jì)處理：根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象授予股份的情況確認(rèn)“銀行存款”、“庫(kù)存股”和“資本公積-股本溢價(jià)”；同時(shí)，就回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)負(fù)債。

??2.限售期內(nèi)的會(huì)計(jì)處理：根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益或負(fù)債。

??3.解除限售日的會(huì)計(jì)處理：如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而回購(gòu)，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。

??(二)限制性股票公允價(jià)值的確定方法

??根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)于草案公告日對(duì)***授予的限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算(授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算)。在授予日，限制性股票的公允價(jià)值=授予日股票收盤(pán)價(jià)-授予價(jià)格。

??(三)股份支付費(fèi)用對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

??假設(shè)2022年2月初授予，公司***授予1880.22萬(wàn)股限制性股票應(yīng)確認(rèn)的總費(fèi)用為9532.72萬(wàn)元，該費(fèi)用由公司在相應(yīng)年度內(nèi)按解除限售比例分期確認(rèn)。詳見(jiàn)下表(單位：萬(wàn)元)：

??■

??注：1.以上系根據(jù)公司目前信息為假設(shè)條件的初步測(cè)算結(jié)果，具體金額將以實(shí)際授予日計(jì)算的限制性股票公允價(jià)值予以測(cè)算，***終以會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

??2.上述成本預(yù)測(cè)和攤銷出于會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則的考慮，未考慮所授予限制性股票未來(lái)未解除限售的情況。上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與實(shí)際授予日、授予價(jià)格、授予數(shù)量、實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。公司將在年度報(bào)告中公告經(jīng)審計(jì)的限制性股票激勵(lì)成本和各年度確認(rèn)的成本費(fèi)用金額。

??由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的總費(fèi)用將在經(jīng)常性損益中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大?？紤]激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低委托代理成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

??預(yù)留部分的限制性股票在正式授予之前無(wú)需進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，待正式授予之后，參照***授予進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司

??董事會(huì)

??2021年12月28日

??證券代碼：600062 證券簡(jiǎn)稱：華潤(rùn)雙鶴 公告編號(hào)：臨2021－068

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司

??關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??重要事項(xiàng)提示：

??● 1、擬回購(gòu)股份的用途：用于華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”“華潤(rùn)雙鶴”)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

??● 2、回購(gòu)數(shù)量：擬回購(gòu)股份數(shù)量下限為2,217.64萬(wàn)股(含)，上限為2,350.00萬(wàn)股(含)

??● 3、回購(gòu)價(jià)格：回購(gòu)價(jià)格為不超過(guò)人民幣18.37元/股(含18.37元/股)

??● 4、回購(gòu)期限：自董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案之日起不超過(guò)12個(gè)月

??● 5、回購(gòu)資金來(lái)源：公司自有資金

??● 6、相關(guān)股東是否存在減持計(jì)劃：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及控股股東、實(shí)際控制人在未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月、回購(gòu)實(shí)施期間均不存在減持計(jì)劃

??● 7、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：

??(一)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)方案確定的價(jià)格區(qū)間，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

??(二)公司在實(shí)施回購(gòu)股份期間，受外部環(huán)境變化、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)需要等因素影響，致使回購(gòu)股份所需資金未能及時(shí)到位，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法按計(jì)劃實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

??(三)因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能根據(jù)規(guī)則變更或終止回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

??(四)本次回購(gòu)股份將用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，尚需履行股東大會(huì)決策程序及監(jiān)管審批或備案程序。若公司未能順利實(shí)施上述用途，則存在已回購(gòu)股份無(wú)法全部授出的風(fēng)險(xiǎn)。如出現(xiàn)上述無(wú)法授出的情形，存在已回購(gòu)未授出股份被注銷的風(fēng)險(xiǎn)。

??(五)如遇監(jiān)管部門(mén)頒布回購(gòu)實(shí)施細(xì)則等規(guī)范性文件，導(dǎo)致本次回購(gòu)實(shí)施過(guò)程中需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購(gòu)相應(yīng)條款的風(fēng)險(xiǎn)。

??公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。如出現(xiàn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致公司本次回購(gòu)方案無(wú)法按計(jì)劃實(shí)施，本公司將依照法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定履行相應(yīng)的審議和信息披露程序，擇機(jī)修訂或適時(shí)終止回購(gòu)方案。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

??一、回購(gòu)方案的審議及實(shí)施程序

??2021年12月27日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》，獨(dú)立董事就回購(gòu)事宜發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

??根據(jù)公司《章程》第二十六條規(guī)定，公司本次回購(gòu)方案經(jīng)三分之二以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議后即可實(shí)施，無(wú)須提交股東大會(huì)審議。

??二、回購(gòu)方案的主要內(nèi)容

??(一)本次回購(gòu)股份的目的

??本次回購(gòu)股份擬作為公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。

??(二)擬回購(gòu)股份的種類

??公司發(fā)行的人民幣普通股A股

??(三)擬回購(gòu)股份的方式

??本次回購(gòu)擬通過(guò)上海證券交易所以集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行

??(四)回購(gòu)股份的期限

??1、本次回購(gòu)的實(shí)施期限為公司董事會(huì)審議通過(guò)本方案之日起不超過(guò)12個(gè)月。

??2、若觸及以下條件，則回購(gòu)期限提前屆滿：

??(1)如在回購(gòu)期限內(nèi)，回購(gòu)股份數(shù)量或回購(gòu)資金使用金額達(dá)到***高限額，則回購(gòu)方案實(shí)施完畢，回購(gòu)期限自該日起提前屆滿；

??(2)如公司董事會(huì)決定終止本回購(gòu)方案，則回購(gòu)期限自董事會(huì)決議終止本回購(gòu)方案之日起提前屆滿。

??3、公司不得在下列期間內(nèi)回購(gòu)公司股份：

??(1)公司定期報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告或者業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi)；

??(2)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

??(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。

??4、回購(gòu)實(shí)施期間，公司股票如因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌10個(gè)交易日以上的，回購(gòu)方案將在股票復(fù)牌后順延實(shí)施并及時(shí)披露。

??(五)擬回購(gòu)股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額

??■

??本次擬回購(gòu)股份數(shù)量下限為2,217.64萬(wàn)股，即不低于公司當(dāng)前總股本的2.13%；上限為2,350萬(wàn)股，即不超過(guò)公司當(dāng)前總股本的2.25%，且上限未超出下限的1倍。按照本次回購(gòu)價(jià)格上限18.37元/股，回購(gòu)股份數(shù)量上限2,350萬(wàn)股進(jìn)行測(cè)算，擬回購(gòu)資金總額不超過(guò)人民幣43,169.50萬(wàn)元。本次回購(gòu)具體的回購(gòu)數(shù)量及占公司總股本比例以回購(gòu)?fù)戤吇蚧刭?gòu)實(shí)施期限屆滿時(shí)公司的實(shí)際回購(gòu)情況為準(zhǔn)。

??若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股或配股等事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

??(六)本次回購(gòu)的價(jià)格

??本次回購(gòu)股份的價(jià)格不超過(guò)人民幣18.37元/股(含)，不高于董事會(huì)通過(guò)本次回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。具體回購(gòu)價(jià)格由公司董事會(huì)在回購(gòu)實(shí)施期間，綜合公司二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況確定。

??如公司在回購(gòu)股份期限內(nèi)實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利、配股、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

??(七)擬用于回購(gòu)的資金總額和來(lái)源

??按照本次回購(gòu)價(jià)格上限18.37元/股，回購(gòu)股份數(shù)量上限2,350萬(wàn)股進(jìn)行測(cè)算，擬回購(gòu)資金總額不超過(guò)人民幣43,169.50萬(wàn)元。資金來(lái)源為公司自有資金。

??(八)預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

??若本次實(shí)際回購(gòu)股份數(shù)量達(dá)到本方案項(xiàng)下的***高限額且全部用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，則公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

??■

??上述測(cè)算數(shù)據(jù)僅供參考，具體回購(gòu)股份數(shù)量及公司股本結(jié)構(gòu)實(shí)際變動(dòng)情況以后續(xù)實(shí)施為準(zhǔn)。

??(九)本次回購(gòu)股份對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、盈利能力、債務(wù)履行能力、未來(lái)發(fā)展及維持上市地位等可能產(chǎn)生的影響的分析

??截至2021年9月30日，公司總資產(chǎn)1,338,290.96萬(wàn)元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)986,570.67萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)735,623.98萬(wàn)元。若本次回購(gòu)資金上限人民幣45,169.50萬(wàn)元全部使用完畢，按2021年9月30日財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)測(cè)算，回購(gòu)金額占公司總資產(chǎn)、歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)的比例分別為3.23%、4.38%、5.87%，占比均較小。

??根據(jù)上述測(cè)算結(jié)果，并結(jié)合公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等因素，公司認(rèn)為本次股份回購(gòu)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司的上市地位。

??公司本次回購(gòu)股份用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，有利于建立健全持續(xù)、穩(wěn)定的長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，充分調(diào)動(dòng)核心員工的積極性，吸引、保留和激勵(lì)***管理者及核心技術(shù)員工，使其利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，促進(jìn)國(guó)有資本保值增值，實(shí)現(xiàn)上市公司可持續(xù)發(fā)展。

??(十)獨(dú)立董事關(guān)于本次回購(gòu)股份方案合規(guī)性、必要性、合理性、可行性等相關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)

??1、公司本次回購(gòu)股份符合《公司法》《證券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》及《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

??2、本次回購(gòu)股份以集中競(jìng)價(jià)方式實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

??3、本次回購(gòu)股份的資金來(lái)源為公司自有資金，不會(huì)對(duì)公司的正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，本次不影響公司的上市地位。

??4、董事會(huì)對(duì)本議案的審議及表決程序符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，程序合法。

??(十一)上市公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)是否買(mǎi)賣本公司股份，是否與本次回購(gòu)方案存在利益沖突、是否存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱，及其在回購(gòu)期間是否存在增減持計(jì)劃的情況說(shuō)明

??經(jīng)自查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)不存在買(mǎi)賣本公司股份的情形、在回購(gòu)期間不存在增減持計(jì)劃，與本次回購(gòu)方案不存在利益沖突，亦不存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱的行為。

??(十二)上市公司向董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人、持股5%以上的股東問(wèn)詢未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月等是否存在減持計(jì)劃的具體情況

??本公司分別向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人發(fā)出問(wèn)詢函，問(wèn)詢未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月、回購(gòu)實(shí)施期間是否存在減持計(jì)劃。公司不存在其他持股5%以上的股東。

??2021年12月27日，公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人回復(fù)其自公司回購(gòu)方案公告之日起未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月不存在減持公司股份的計(jì)劃。

??(十三)回購(gòu)股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排

??本次回購(gòu)的股份擬用于實(shí)施公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，回購(gòu)的股份如未能在發(fā)布回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后3年內(nèi)用于上述用途的，未使用的已回購(gòu)股份將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以注銷。

??(十四)公司防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排

??本次回購(gòu)股份擬作為公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)的股票來(lái)源，不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不會(huì)損害公司債務(wù)履約能力。如后續(xù)涉及回購(gòu)股份注銷情形，公司將依照《公司法》等相關(guān)規(guī)定履行通知債權(quán)人等法定程序，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益。

??(十五)本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)

??公司董事會(huì)已授權(quán)公司管理層辦理本次回購(gòu)相關(guān)事宜，包括但不限于以下事宜：

??1、在法律、法規(guī)及規(guī)范性文件允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司及市場(chǎng)的具體情況，制定及調(diào)整本次回購(gòu)的具體實(shí)施方案，包括但不限于回購(gòu)時(shí)機(jī)、回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)數(shù)量等與本次回購(gòu)有關(guān)的各項(xiàng)事宜；

??2、設(shè)立回購(gòu)專用證券賬戶或其他相關(guān)證券賬戶；

??3、辦理相關(guān)報(bào)批事宜，包括但不限于簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次回購(gòu)相關(guān)的所有文件；

??4、除涉及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定須由公司董事會(huì)、股東大會(huì)表決的事項(xiàng)外，依據(jù)監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)、政策變化或市場(chǎng)條件變化，對(duì)本次回購(gòu)有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

??5、根據(jù)公司實(shí)際情況及股價(jià)表現(xiàn)等綜合情況決定實(shí)施或者終止本回購(gòu)方案；

??6、辦理與本次回購(gòu)有關(guān)的其他事項(xiàng)。

??以上授權(quán)有效期自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起至上述事項(xiàng)辦理完畢之日止。

??三、回購(gòu)方案的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

??(一)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)方案確定的價(jià)格區(qū)間，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

??(二)公司在實(shí)施回購(gòu)股份期間，受外部環(huán)境變化、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)需要等因素影響，致使回購(gòu)股份所需資金未能及時(shí)到位，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法按計(jì)劃實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

??(三)因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能根據(jù)規(guī)則變更或終止回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

??(四)本次回購(gòu)股份將用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，尚需履行股東大會(huì)決策程序及監(jiān)管審批或備案程序。若公司未能順利實(shí)施上述用途，則存在已回購(gòu)股份無(wú)法全部授出的風(fēng)險(xiǎn)。如出現(xiàn)上述無(wú)法授出的情形，存在已回購(gòu)未授出股份被注銷的風(fēng)險(xiǎn)。

??(五)如遇監(jiān)管部門(mén)頒布回購(gòu)實(shí)施細(xì)則等規(guī)范性文件，導(dǎo)致本次回購(gòu)實(shí)施過(guò)程中需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購(gòu)相應(yīng)條款的風(fēng)險(xiǎn)。

??公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。如出現(xiàn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致公司本次回購(gòu)方案無(wú)法按計(jì)劃實(shí)施，本公司將依照法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定履行相應(yīng)的審議和信息披露程序，擇機(jī)修訂或適時(shí)終止回購(gòu)方案。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

??特此公告。

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司

??董事會(huì)

??2021年12月28日

??證券代碼：600062 證券簡(jiǎn)稱：華潤(rùn)雙鶴 公告編號(hào)：臨2021－069

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司

??第九屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議公告

??本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

??公司第九屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。本次會(huì)議通知于2021年12月25日以郵件方式向全體監(jiān)事發(fā)出，會(huì)議于2021年12月27日以通訊方式召開(kāi)。出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)到5名，親自出席會(huì)議的監(jiān)事5名。

??二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

??1、關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案

??《華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要》符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，有利于建立健全持續(xù)、穩(wěn)定的長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，充分調(diào)動(dòng)核心員工的積極性，吸引、保留和激勵(lì)***管理者及核心技術(shù)員工，使其利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

??本議案需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

??5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??2、關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案

??《華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，與《華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》相匹配，能保證公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃順利進(jìn)行，確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

??本議案需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

??5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??3、關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案

??公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案符合《公司法》《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法》(試行)》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，回購(gòu)股份方案的實(shí)施不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、盈利能力和償債能力構(gòu)成重大不利影響，有利于推動(dòng)公司未來(lái)持續(xù)發(fā)展。

??5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司

??監(jiān)事會(huì)

??2021年12月28日

??報(bào)備文件：第九屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議

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