證券代碼：300239 證券簡(jiǎn)稱：東寶生物 公告編號(hào)：2021-109 包頭東寶生物技術(shù)股份有限公司 關(guān)于擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 特別提示： 1、擬聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。 2、原聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。 3、變更原因：大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“大華”）已 連續(xù) 9 年為公司提供審計(jì)服務(wù)，期間未進(jìn)行輪換。因公司控股股東發(fā)生變更，根 據(jù)公司業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及發(fā)展需要，在統(tǒng)籌年度審計(jì)工作的基礎(chǔ)上，經(jīng)公司綜合評(píng)估， 擬聘請(qǐng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“信永中和”）為公司 2021 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已事先與大華、信永中和進(jìn)行了充分溝通，各方 均已確認(rèn)對(duì)本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)無(wú)異議。 4、公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)本次擬變更會(huì)計(jì) 師事務(wù)所事項(xiàng)均無(wú)異議，本事項(xiàng)尚需公司股東大會(huì)審議通過(guò)。 包頭東寶生物技術(shù)股份有限公司于 2021 年 11 月 26 日召開了第八屆董事會(huì) 審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議，于 2021 年 11 月 30 日召開了第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議、 第八屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，本 議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，具體情況如下： 一、擬聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況 （一）機(jī)構(gòu)信息 1、基本信息 名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）  成立日期：2012 年 3 月 2 日 組織形式：特殊普通合伙企業(yè) 注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街 8 號(hào)富華大廈 A 座 8 層 首席合伙人：譚小青先生 截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股東）229 人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師 1,750 人。簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)超過(guò) 600 人。 經(jīng)審計(jì)，信永中和 2020 年度業(yè)務(wù)收入為 31.74 億元，其中，審計(jì)業(yè)務(wù)收入 為 22.67 億元，證券業(yè)務(wù)收入為 7.24 億元。2020 年度，信永中和上市公司年報(bào) 審計(jì)客戶 346 家，收費(fèi)總額 3.83 億元，涉及的主要行業(yè)包括制造業(yè)，信息傳輸、 軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ) 和郵政業(yè)，金融業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，采礦業(yè)等。公司同行業(yè)上市公司 審計(jì)客戶家數(shù)為 205 家。 2、投資者保護(hù)能力 信永中和已購(gòu)買職業(yè)保險(xiǎn)符合相關(guān)規(guī)定并涵蓋因提供審計(jì)服務(wù)而依法所應(yīng) 承擔(dān)的民事賠償責(zé)任，2020 年度所投的職業(yè)保險(xiǎn)，累計(jì)賠償限額 1.5 億元。 近三年在執(zhí)業(yè)中無(wú)相關(guān)民事訴訟承擔(dān)民事責(zé)任的情況。 3、誠(chéng)信記錄 信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年（2018 年至 2020 年）因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處 罰 0 次、行政處罰 0 次、監(jiān)督管理措施 8 次、自律監(jiān)管措施 0 次和紀(jì)律處分 0 次。17 名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監(jiān)督 管理措施 19 次和自律監(jiān)管措施 0 次。 （二）項(xiàng)目信息 1、基本信息 擬簽字項(xiàng)目合伙人：崔陽(yáng)女士，2010 年獲得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2007 年 開始從事上市公司審計(jì)，2009 年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，近三年簽署的上市公司 3 家。 擬擔(dān)任獨(dú)立復(fù)核合伙人：張萱女士，1997 年獲得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)，1999 年開始從事上市公司審計(jì)，2009 年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，近三年簽署和復(fù)核的 上市公司超過(guò) 7 家。  擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李潔女士，2010 年獲得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2019 年 開始從事上市公司審計(jì)，2010 年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，近三年簽署上市公司 0 家。 2、誠(chéng)信記錄 項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年無(wú)執(zhí)業(yè)行為受到 刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施， 無(wú)受到證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分等情況。 3、獨(dú)立性 信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核 人等從業(yè)人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。 4、審計(jì)收費(fèi) 信永中和的審計(jì)收費(fèi)定價(jià)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程 度等多方面因素，并根據(jù)公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量以 及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定***終的審計(jì)收費(fèi)。 2021 年具體審計(jì)費(fèi)用由公司股東大會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)層根據(jù)公司實(shí)際業(yè)務(wù)和市場(chǎng) 行情等因素與審計(jì)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。 二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說(shuō)明 （一）原聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見 大華已為公司提供審計(jì)服務(wù)的年限為 9 年，并對(duì)相應(yīng)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表均發(fā)表 了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見。公司不存在已委托前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展部分審計(jì)工作后解 聘前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。 （二）擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因 大華已連續(xù) 9 年為公司提供審計(jì)服務(wù)，期間未進(jìn)行輪換。因公司控股股東發(fā) 生變更，根據(jù)公司業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及發(fā)展需要，在統(tǒng)籌年度審計(jì)工作的基礎(chǔ)上，經(jīng)公司 綜合評(píng)估，擬聘請(qǐng)信永中和為公司 2021 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，為公司提供審計(jì)服 務(wù)。 （三）公司與原聘任、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況 公司已就擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)事宜事先與大華、信永中和進(jìn)行了充分 溝通，公司已允許信永中和同大華進(jìn)行溝通，信永中和、大華均已明確知悉本次 變更事項(xiàng)并確認(rèn)無(wú)異議。  三、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序 （一）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職情況 公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)就擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)查閱了信永中和的基 本情況及各方溝通情況，認(rèn)為信永中和具備上市公司審計(jì)相關(guān)資質(zhì)，其獨(dú)立性、 專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力和誠(chéng)信狀況等方面能夠滿足公司對(duì)于審計(jì)工作的 要求，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)公允的審計(jì)服務(wù)。公司已事先與大華、信永中和進(jìn)行 了充分溝通，各方均已確認(rèn)對(duì)本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)無(wú)異議，公司本次 擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)變更理由充分、合理。審計(jì)委員會(huì)同意本次擬變更會(huì) 計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)，并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議。 （二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可獨(dú)立意見和獨(dú)立意見 1、事前認(rèn)可獨(dú)立意見 經(jīng)認(rèn)真核查，信永中和具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)執(zhí)業(yè)資格，其審計(jì)團(tuán)隊(duì) 敬業(yè)謹(jǐn)慎，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)公 允的審計(jì)服務(wù)，具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，誠(chéng)信狀況 良好，滿足公司 2021 年度審計(jì)工作的要求。公司已事先與大華、信永中和進(jìn)行 了充分溝通，各方均已確認(rèn)對(duì)本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)無(wú)異議，公司本次 擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)變更理由充分、合理。因此，我們同意本次擬變更會(huì) 計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)，并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議。 2、獨(dú)立意見 信永中和長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，具有證券業(yè)務(wù)資格，服務(wù)團(tuán)隊(duì)具備為上市 公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保 護(hù)能力，誠(chéng)信狀況良好，能夠滿足公司 2021 年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作要求，能夠獨(dú)立 對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。公司已事先與大華、信永中和進(jìn)行了充分溝通，各方 均已確認(rèn)對(duì)本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)無(wú)異議，公司本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù) 所的事項(xiàng)變更理由充分、合理。公司本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審議程序符合法律、 法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東 利益的情形。我們同意本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)，并同意將該議案提交公 司股東大會(huì)審議。  （三）董事會(huì)意見 經(jīng)審議，本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)，系因公司控股股東發(fā)生變更，根 據(jù)公司業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及發(fā)展需要，在統(tǒng)籌年度審計(jì)工作的基礎(chǔ)上，經(jīng)公司綜合評(píng)估， 擬聘請(qǐng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2021 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)， 變更理由充分合理，公司已事先與大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、信永中 和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了充分溝通，各方均已確認(rèn)對(duì)本次擬變更 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)無(wú)異議，公司董事會(huì)同意本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)，并 同意將該議案提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)表決結(jié)果：7 票同意，0 票反對(duì)，0 票 棄權(quán)。 （四）監(jiān)事會(huì)意見 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備為上市公司提供 審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠滿足公司年度審計(jì)工作的要求。信永中和會(huì)計(jì)師事 務(wù)所（特殊普通合伙）具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力及投資者保護(hù)能力，誠(chéng) 信狀況良好。同意本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交股東大 會(huì)審議。 （五）生效日期 本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì) 審議通過(guò)之日起生效。 四、報(bào)備文件 1、第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議； 2、第八屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議決議； 3、第八屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議； 4、獨(dú)立董事關(guān)于公司第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可獨(dú)立意 見及獨(dú)立意見； 5、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）關(guān)于其基本情況的說(shuō)明。 特此公告。 包頭東寶生物技術(shù)股份有限公司 董事會(huì) 2021 年 12 月 1 日 

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