（上接B21版）

一、獨立董事的基本情況

（一）個人工作履歷及任職情況

古啟軍先生，1974年9月出生，中國國籍，無境外***居留權，清華大學機械工程學士、測試計量技術及儀器碩士。1997年7月至1999年9月，任中國空氣動力研究與發(fā)展中心助理工程師；1999年9月至2002年7月，就讀于清華大學并獲得測試計量技術及儀器碩士學位；2002年7月至2006年9月，任中國空氣動力研究與發(fā)展中心工程師；2006年9月至2021年11月，任中國科學院微小衛(wèi)星創(chuàng)新研究院高級工程師；2021年11月至今，任上海芯熾集成電路技術有限公司戰(zhàn)略項目部主任；2020年12月至今，任公司獨立董事。

李勁松先生，1972年5月出生，中國國籍，無境外***居留權，上海交通大學工商管理碩士，中國注冊會計師、特許公認會計師公會（ACCA）會員。1997年8月至2006年1月，任江蘇海安中等職業(yè)專業(yè)學校教師；2006年2月至2006年11月，任大信會計師事務所（特殊普通合伙）項目經理；2006年12月至2007年7月，任上?？祹Z進出口貿易有限公司財務總監(jiān)；2007年7月至2010年4月，寶泰菱工程塑料（南通）有限公司財務課長；2010年8月至2013年5月，任三菱瓦斯化學工程塑料（上海）有限公司財務部長；2013年5月至2014年5月，任上海仟一會計師事務所有限公司項目經理；2014年10月至2020年11月，任中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）上海分所合伙人；2020年12月至今任立信會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人；2020年12月至今，任公司獨立董事。

袁真富先生，1978年12月出生，中國國籍，無境外***居留權，西南師范大學法學學士，上海大學憲法學與行政法學碩士、社會學博士。2004年7月至今，歷任上海大學法學院教師、副院長；2006年7月至2014年3月，兼任上海知識產權研究所副所長；2014年4月至2021年6月，兼任北京萬慧達（上海）律師事務所特別顧問；2020年12月至今，任公司獨立董事。

（二）是否存在影響獨立性的情況說明

作為公司的獨立董事，我們未在公司擔任除獨立董事以外的任何職務，與公司以及公司主要股東之間不存在妨礙我們進行獨立客觀判斷的關系，不存在影響獨立董事獨立性的情況。

二、獨立董事年度履職情況

（一）參加董事會、股東大會情況

2021年度，公司共召開3次董事會和1次股東大會，獨立董事出席情況如下：

（二）現場考察情況

2021年度，我們充分利用參加董事會、股東大會及其他工作時間到公司進行實地考察；同時，通過電話、調研等多種形式與公司、會計師保持溝通，積極關注董事會決議的執(zhí)行情況、信息披露工作的執(zhí)行情況、內部控制制度的建設、執(zhí)行情況及重大事項的進展情況，為公司規(guī)范運作提供合理化建議，促進董事會決策的科學性和客觀性。

三、獨立董事年度履職重點關注事項

（一）關聯交易情況

2021年度，公司除向關鍵管理人員發(fā)放薪酬外，不存在其他關聯交易的情形。

（二）對外擔保及資金占用情況

2021年度，公司不存在已經承諾或者正在履行的對外擔保事項。

（三）內部控制的執(zhí)行情況

2021年度，公司積極推進企業(yè)內部控制規(guī)范體系建設，建立了較為完備的內部控制制度，確保了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構的規(guī)范運作和內部控制制度的有效性，能夠合理保證公司財務會計資料的真實性、合法性、完整性；能夠真實、準確、完整、及時地進行信息披露。

（四）董事會及其下屬專門委員會的運作情況

2021年度，公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件召開董事會，公司董事能夠按時出席會議并認真審議各項議案。董事會下設4個專門委員會在2021年度認真開展各項工作，為公司規(guī)范運作、董事會的科學決策發(fā)揮了積極作用。

四、總體評價和建議

2021年，我們作為公司的獨立董事，按照相關法律法規(guī)及公司制度的規(guī)定和要求，本著客觀、公正、獨立的原則，***關注公司的發(fā)展狀況，認真審閱公司提交的各項會議議案、財務報告及其他文件，持續(xù)推動公司治理體系的完善。

2022年，我們將繼續(xù)按照相關法律法規(guī)對獨立董事的要求，秉承謹慎、勤勉、忠實的原則以及對公司和全體股東負責的精神，忠實地發(fā)揮獨立董事的作用，促進公司規(guī)范運作。同時，充分利用自身掌握的專業(yè)知識和經驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的意見，增強公司董事會決策能力和***水平，更好地維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益。

獨立董事：古啟軍

獨立董事：李勁松

獨立董事：袁真富

2022年5月21日

上海宏英智能科技股份有限公司

2021年度監(jiān)事會工作報告

2021年度，上海宏英智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會嚴格按照有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司制度的規(guī)定，遵守誠信原則，從切實維護公司利益和全體股東權益出發(fā)，認真履行和行使了監(jiān)事會的監(jiān)督職責，列席董事會和股東大會，對公司生產經營、財務狀況及董事、高級管理人員的履職情況進行檢查和監(jiān)督，保障了公司的規(guī)范運行。具體工作情況報告如下：

一、監(jiān)事會日常工作情況

2021年度，公司共召開1次監(jiān)事會，會議情況如下：

二、監(jiān)事會重點工作情況

（一）公司依法運作情況

2021年度，公司依法經營，決策程序符合《公司法》、《公司章程》等有關制度的規(guī)定，公司內部制度健全，未發(fā)現公司有違法違規(guī)的經營行為。股東大會、董事會會議的召集、召開均按照有關法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的程序進行，有關決議的內容合法有效。

（二）檢查公司財務情況

2021年度，監(jiān)事會對公司的財務監(jiān)管體系和財務狀況進行了認真細致的監(jiān)督檢查，認為公司財務狀況、經營成果良好，財務會計內控制度健全，會計不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，嚴格執(zhí)行《會計法》和《企業(yè)會計準則》等法律法規(guī)，未發(fā)現有違規(guī)違紀問題。財務報告真實、公允地反映了公司2021年度的財務狀況和經營成果。

（三）公司關聯交易情況

2021年度，公司除向關鍵管理人員支付薪酬外，未發(fā)生關聯交易的情形。

（四）公司對外擔保及關聯方占用資金情況

2021年度，公司不存在違規(guī)擔保和逾期擔保情形，亦不存在關聯方違規(guī)占用資金情況。

（五）內部控制制度執(zhí)行情況

2021年度，公司建立了較為完善的內部控制制度體系，現有的內部控制制度符合國家法律、法規(guī)的要求，符合當前公司生產經營實際情況需要，在公司經營管理中得到了有效執(zhí)行，起到了較好的控制和防范作用。

三、監(jiān)事會2022年工作計劃

2022年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》《證券法》《公司章程》及有關法律、法規(guī)政策的規(guī)定，忠實、勤勉地履行自身的職責，進一步促進公司的規(guī)范運作。

2022年度監(jiān)事會的工作計劃主要有以下幾方面：

（一）嚴格按照《公司章程》運作，定期召開會議，進一步規(guī)范和完善監(jiān)事會的日常工作。重點監(jiān)督公司依法運作情況，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水平。繼續(xù)強化落實監(jiān)督職能，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法合規(guī)性，更好地維護股東的權益。

（二）強化公司財務情況檢查。堅持以財務監(jiān)督為核心，通過定期了解和審閱財務報告，對公司的財務運作情況實施監(jiān)督，重點關注公司高風險領域。

（三）監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況，防止損害公司利益和形象的行為發(fā)生。

（四）加強內部學習，注重自身業(yè)務素質的提高。公司監(jiān)事會將加強學習，拓寬專業(yè)知識和提高業(yè)務水平，嚴格依照法律法規(guī)和《公司章程》，認真履行職責，更好地發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能。

上海宏英智能科技股份有限公司

監(jiān)事會

2022年5月21日

上海宏英智能科技股份有限公司

2021年度總經理工作報告

2021 年，上海宏英智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）在經營管理上嚴格遵守相關法律法規(guī)和制度的規(guī)定，切實履行董事會賦予總經理的職責，嚴格執(zhí)行股東大會和董事會的各項決議，勤勉盡責的開展總經理會議的各項工作，不斷規(guī)范公司法人治理結構，確保公司科學決策和規(guī)范運作?，F將公司總經理2021 年度工作情況匯報如下：

一、2021 年度總體經營情況

2021年度，憑借“穩(wěn)定現有客戶，積極開拓新客戶；優(yōu)化產品結構、提升市場占有率；降本增效，快速響應，及時交付”等有效舉措，公司實現營業(yè)收入50,248.24萬元，較去年同期上升25.61%；實現歸屬于公司股東的凈利潤為13,025.72萬元，較去年同期上升13.26%；實現歸屬于股東的扣除非經常性損益的凈利潤12,332.73萬元，較上年同期上升11.82%。

二、2021年度主要工作回顧

1、優(yōu)化管理結構，降本增效

公司通過積極管控成本，優(yōu)化資源配置，提升管理水平等舉措克服了運輸成本上漲，原輔材料價格上漲，人工成本剛性增長等經營壓力，公司各項經營管理工作和重大項目有序推進，經營業(yè)績保持良好增長。

2、進一步加大研發(fā)投入

重視研發(fā)投入和技術水平提升是公司保持核心競爭力的關鍵之一，也有助于提高公司市場占有率及競爭力。保持強有力的研發(fā)能力，就是保持公司歷久彌新的生命力。為進一步提升產品的創(chuàng)造性及市場競爭力，公司已形成高度規(guī)范化的研發(fā)流程和質量控制體系，并根據實際執(zhí)行情況進行不斷的完善和更新，***覆蓋產品開發(fā)立項、產品設計、產品驗證、產品應用、產品量產認證等階段，確保每項新產品研發(fā)的質量、風險、成本均得到***有效的管控。公司會定期或不定期召開會議對研發(fā)進度和技術儲備情況進行審核及研討，督促研發(fā)進度，確保研發(fā)成果與市場需求保持一致。為此，公司每年安排一定比例的預算作為研發(fā)費用，為技術創(chuàng)新和技術儲備提供物質保障。2021年度，公司研發(fā)費用達到4,354.69萬元，較去年同期上升66.90%，為產品及服務的研發(fā)及迭代更新提供堅實的物質基礎。

三、2022年度工作計劃

1、加快營銷網絡建設

公司將推進全國化銷售布局，提高公司整體營銷能力。公司將在全國26個城市設立營銷網點，將部分銷售管理職能和資源下沉，建立一級區(qū)域管理中心，負責區(qū)域營銷工作的開展。公司將健全和完善營銷體系，開拓及鞏固公司客戶資源。公司將在銷售產品的同時向客戶銷售設備所配套的售后服務，公司可以通過定期的產品保養(yǎng)與維修接觸到客戶，了解到客戶的***新動態(tài)及其近期的采購意向，這有利于了解客戶的近況與需求，而且也可以讓客戶了解到企業(yè)***新的優(yōu)惠活動和產品更新目錄，對忠實客戶群體的培養(yǎng)和潛在客戶市場的開發(fā)都具有重要作用。公司旨在提高品牌形象及知名度，增強公司綜合競爭力。公司將分三級網點建設，更能專業(yè)性服務于客戶及當地市場，實現在網點區(qū)域與客戶面對面的溝通，直接、高效地宣傳企業(yè)形象，在向客戶傳達產品的同時體現公司品牌服務的特點。通過以上措施進一步提高公司在行業(yè)內的品牌形象以及知名度，增強客戶合作粘性，進一步增強公司的綜合競爭力。

2、加強高素質人才隊伍建設

公司非常重視創(chuàng)新人才隊伍的建設，始終把創(chuàng)新人才的引進和培養(yǎng)視為企業(yè)發(fā)展的基石，堅持為***人才提供良好的工作平臺，使他們的個人價值發(fā)揮到***大；堅持短期激勵與長期激勵相結合、物質激勵與精神激勵相結合的原則，充分發(fā)揮人才的主觀能動性和創(chuàng)造力，保證技術骨干隊伍的穩(wěn)定性和創(chuàng)造能力。公司將不斷引進具有***生產經驗的專家團隊加盟，持續(xù)采取內部培養(yǎng)和外部引進相結合的模式，培養(yǎng)出一大批經驗豐富、高素質的專業(yè)化管理人才和產品設計研發(fā)人才隊伍，為后續(xù)發(fā)展、不斷提升公司盈利能力提供強有力的保障。

上海宏英智能科技股份有限公司

總經理：張化宏

2022年5月21日

證券代碼：001266 證券簡稱：宏英智能 公告編號：2022-014

上海宏英智能科技股份有限公司

關于變更注冊資本、公司類型、經營

范圍、修改《公司章程》并辦理工商

變更登記的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

上海宏英智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）***屆董事會第十三次臨時會議審議通過了《關于變更公司注冊資本、公司類型、經營范圍、修訂〈公司章程〉并辦理工商登記的議案》及《關于變更公司注冊資本、修訂〈公司章程〉并辦理工商登記的議案》，前述議案尚需提交公司股東大會審議，具體情況如下：

一、修改公司章程并辦理工商登記的說明

經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準上海宏英智能科技股份有限公司***公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2022]200號）核準，并經深圳證券交易所同意，公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票1,836萬股，公司股票已于2022年2月28日在深圳證券交易所正式上市。

根據大信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的“大信驗字[2022]第4-00005號”《驗資報告》，本次發(fā)行完成后，公司注冊資本由人民幣5508萬元變更為人民幣7344萬元，公司股本由人民幣5508萬股變更為人民幣7344萬股。公司類型由“股份有限公司（非上市）”變更為“股份有限公司（上市）”。

根據***屆董事會第十三次臨時會議決議，公司擬向全體股東每 10 股派發(fā)現金紅利6.00元（含稅）。以公司***新總股本 73,440,000 股計算合計擬派發(fā)現金紅利44,064,000.00 元（含稅），占 2021 年度歸屬于母公司股東凈利潤的33.83 %；以公司***新總股本 73,440,000 股為基數，公司擬向全體股東每10股以資本公積金轉增4股，本次轉增后，公司的總股本增加至102,816,000股。

結合上述變更情況，公司股票發(fā)行完成及資本公積金轉增股本后，公司的注冊資本、公司類型發(fā)生了變化，結合公司***公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市的實際情況，現擬將《上海宏英智能科技股份有限公司章程（草案）》（以下簡稱“《公司章程（草案）》”）名稱變更為《上海宏英智能科技股份有限公司章程》，并對《公司章程（草案）》中的有關條款進行相應修訂，具體情況如下：

除以上條款修訂外，《公司章程》其他條款內容保持不變，條款中原對應條款序號將一并調整。本次經營范圍的變更及《公司章程》相關條款的修訂以登記機關的***終核準結果為準。

本議案尚需提交2021年年度股東大會審議。提請股東大會授權公司管理層根據上述變更辦理相關工商變更登記手續(xù)。

二、備查文件

***屆董事會第十三次臨時會議決議。

特此公告。

上海宏英智能科技股份有限公司

董事會

2022年5月23日

企行公司主營業(yè)務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010