來源：證券日報

　　證券代碼：002998 證券簡稱：優(yōu)彩資源 公告編號：2023-084

　　債券代碼：127078 債券簡稱：優(yōu)彩轉(zhuǎn)債

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、擬聘任會計師事務(wù)所名稱：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“北京大華國際”）；

　　2、原聘任的會計師事務(wù)所名稱：大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大華”）；

　　3、變更會計師事務(wù)所的原因及情況說明：鑒于前任會計師事務(wù)所審計團隊已整體從大華分立并被擬變更的會計師事務(wù)所吸收合并，經(jīng)綜合考慮，公司擬聘請北京大華國際為公司2023年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)，公司已就變更會計師事務(wù)所事宜與大華進行了事前溝通，并征得其理解和同意。

　　4、公司審計委員會、董事會對本次擬變更會計師事務(wù)所事項無異議，獨立董事發(fā)表了同意的事前認可意見和獨立意見；

　　5、本事項尚需提交公司2023年第五次臨時股東大會審議

　　優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年12月4日召開了第三屆董事會第十六次會議和第三屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案》，同意將公司2023年度審計機構(gòu)由大華變更為北京大華國際，本議案尚需提交公司2023年第五次臨時股東大會審議，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

　　一、擬變更會計師事務(wù)所的基本情況

　　（一）機構(gòu)信息

　　1、機構(gòu)信息

　　名稱：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2008年12月8日

　　組織形式：特殊普通合伙企業(yè)

　　注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街31號5層519A

　　首席合伙人：楊雄

　　截止2023年12月5日，北京大華國際合伙人37人，注冊會計師108人，簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師人數(shù)52人。

　　2022年度經(jīng)審計的收入總額為2,003.77萬元，審計業(yè)務(wù)收入為1,722.59萬元，證券業(yè)務(wù)收入為0萬元。2022年度，上市公司審計客戶家數(shù)0家。本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)為0家。

　　2、投資者保護能力

　　職業(yè)風險基金上年度年末數(shù)：105.35萬元；已購買的職業(yè)保險累計賠償限額：1000萬元，擬購買的職業(yè)保險累計賠償限額1億元。北京大華國際計提的職業(yè)風險金100余萬元，職業(yè)風險基金計提和職業(yè)保險購買符合相關(guān)規(guī)定；近三年無在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔民事責任的情況。

　　3、誠信記錄

　　北京大華國際近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施0次、自律監(jiān)管措施0次和紀律處分0次。期間有11名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施13次。

　　（二）項目信息

　　1、基本信息

　　擬簽字項目合伙人：趙煥琪，1998年10月成為注冊會計師，1997年5月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際執(zhí)業(yè)，2023年擬開始為公司提供審計服務(wù)。近三年簽署上市公司審計報告數(shù)量1家次。

　　擬簽字注冊會計師：張曄，2020年1月成為注冊會計師，2016年7月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際執(zhí)業(yè)，2023年擬開始為本公司提供審計服務(wù)。近三年簽署上市公司審計報告1家。

　　擬安排的項目質(zhì)量復核人員：李政德，2016年4月成為注冊會計師，2015年1月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際執(zhí)業(yè)，2023年擬開始為本公司提供審計服務(wù)。近三年承做或復核的上市公司和掛牌公司審計報告超過6家次。

　　2、誠信記錄

　　項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會及派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰。

　　3、 獨立性

　　北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人等從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

　　4、 審計收費

　　關(guān)于2023年年度審計費用，公司董事會擬提請2023年第五次臨時股東大會授權(quán)管理層依審計工作量與審計機構(gòu)協(xié)商確定。

　　二、擬變更會計師事務(wù)所的情況說明

　　（一）前任會計師事務(wù)所情況及上年度審計意見

　　公司前任會計師事務(wù)所大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已為公司提供審計服務(wù)4年（2019年-2022年），此期間大華堅持獨立審計原則，勤勉盡責，公允獨立地發(fā)表審計意見，客觀、公正、準確地反映公司財務(wù)報表及內(nèi)控情況，切實履行財務(wù)審計機構(gòu)應(yīng)盡的責任，從專業(yè)角度維護公司和股東合法權(quán)益，對公司2022年度財務(wù)報告和2022年度內(nèi)部控制評價報告出具標準無保留意見的審計意見。公司不存在已委托前任會計師事務(wù)所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務(wù)所的情況。

　　（二）擬變更會計師事務(wù)所的原因

　　鑒于前任會計師事務(wù)所審計團隊已整體從大華分立并被擬變更的會計師事務(wù)所吸收合并，經(jīng)公司審慎評估和研究，并與大華、北京大華國際友好溝通，公司擬改聘北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

　　本次變更會計師事務(wù)所是考慮公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況及整體審計的需要，不存在與前任會計師事務(wù)所在工作安排、收費、意見等方面存在分歧的情形。

　　（三）上市公司與前后任會計師事務(wù)所的溝通情況

　　公司已就本次變更會計師事務(wù)所事項與北京大華國際、大華進行充分溝通，前后任會計師事務(wù)所均已知悉本次變更事項且對此無異議。前后任會計師事務(wù)所將按照《中國注冊會計師審計準則第1153號——前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》的規(guī)定，積極做好溝通及配合工作。

　　三、擬變更會計師事務(wù)所履行的程序

　?。ㄒ唬┕径聲徲嬑瘑T會意見

　　公司董事會審計委員會對北京大華國際進行了審查，認為北京大華國際具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，其專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性、誠信狀況滿足公司財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計工作的要求。同意向公司董事會提議變更北京大華國際為公司2023年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

　　（二）董事會及監(jiān)事會對議案審議和表決情況

　　公司于2023年12月7日召開的第三屆董事會第十六次會議、第三屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案》，同意聘請北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)，公司董事會擬提請2023年第五次臨時股東大會授權(quán)管理層根據(jù)實際審計范圍和內(nèi)容與審計機構(gòu)協(xié)商確定審計費用。獨立董事已對本議案發(fā)表了事前審核意見以及同意的獨立意見。

　　（三）公司獨立董事意見

　　公司獨立董事發(fā)表事前審核意見如下：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，能夠為公司提供公正、公允、獨立的審計服務(wù)，滿足公司2023年度審計工作的要求，公司擬變更會計師事務(wù)所的事項不存在損害公司及全體股東利益的情況。公司已就變更會計師事務(wù)所事宜，與前任大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行了事先溝通并取得對方同意。對于本次公司變更會計師事務(wù)所的事項，我們表示認可并同意將《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案》提交公司董事會審議。

　　公司獨立董事發(fā)表獨立意見如下：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在證券業(yè)務(wù)資格等方面均符合中國證監(jiān)會的有關(guān)要求，我們認為北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，能夠為公司提供真實公允的財務(wù)報告和內(nèi)部控制審計服務(wù)，滿足公司2023年度審計工作的要求，公司變更會計師事務(wù)所事項的決策程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情況。我們一致同意公司本次變更會計師事務(wù)所事項，并同意將該議案提交至公司2023年第五次臨時股東大會審議。

　　（四）生效日期

　　本次變更會計師事務(wù)所事宜尚需提交公司2023年第五次臨時股東大會審議，并自股東大會審議通過之日起生效。

　　四、備查文件

　　1、公司第三屆董事會第十六次會議決議；

　　2、公司第三屆監(jiān)事會第十六次會議決議；

　　3、獨立董事關(guān)于第三屆董事會第十六次會議相關(guān)事項發(fā)表的事前認可意見；

　　4、獨立董事關(guān)于第三屆董事會第十六次會議相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見；

　　5、北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）基本情況說明；

　　6、審計委員會審議意見。

　　特此公告。

　　優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司董事會

　　2023年12月8日

　　證券代碼：002998 證券簡稱：優(yōu)彩資源 公告編號：2023-085

　　債券代碼：127078 債券簡稱：優(yōu)彩轉(zhuǎn)債

　　優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司

　　關(guān)于召開2023年第五次臨時股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛

　　假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、召開會議基本情況

　　1、股東大會屆次：2023年第五次臨時股東大會。

　　2、股東大會的召集人：公司董事會，公司于2023年12月7日第三屆第十六次董事會審議通過了《關(guān)于提請召開2023年第五次臨時股東大會的議案》。

　　3、會議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會會議的召集、召開程序符合有關(guān)法律、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則和《公司章程》等的規(guī)定。

　　4、會議召開的日期和時間

　?。?）現(xiàn)場會議召開時間：2023年12月25日下午14:30。

　　（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2023年12月25日；其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時間為：2023年12月25日上午9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為：2023年12月25日上午9:15至下午15:00期間的任意時間。

　　5、會議的召開方式：本次股東大會采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

　　本次股東大會將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票的時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)；

　　公司股東只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票表決方式中的一種，同一表決權(quán)出現(xiàn)重復表決的以***次投票結(jié)果為準。

　　6、股權(quán)登記日：2023年12月19日。

　　7、出席會議對象：

　?。?）在2023年12月19日(股權(quán)登記日)持有公司股份的普通股股東或其代理人；

　　于2023年12月19日(股權(quán)登記日)下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（授權(quán)委托書模板詳見附件2）；

　　（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

　?。?）公司聘請的律師；

　?。?）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當出席股東大會的其他人員。

　　8、現(xiàn)場會議召開地點：江蘇省江陰市祝塘鎮(zhèn)富莊路22號公司二樓會議室。

　　二、會議審議事項

　　表一 本次股東大會提案編碼示例表

　　上述提案具體內(nèi)容詳見公司于2023年12月8日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的公告》。

　　公司審議上述議案時，將對中小投資者的表決情況實行單獨計票并披露投票結(jié)果。中小投資者是指：除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

　　三、會議登記等事項

　　1、登記時間：2023 年12月22日上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:30

　　2、登記方式：現(xiàn)場登記、通過信函或電子郵件方式登記。

　?。?） 自然人股東應(yīng)持本人身份證、股東賬戶卡和持股證明等辦理登記手續(xù)；自然人股東委托代理人的，代理人應(yīng)持本人身份證、授權(quán)委托書、受托人股東賬戶卡或受托人持股證明、受托人身份證復印件辦理登記手續(xù)；

　?。?） 法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應(yīng)持本人身份證、法定代表人證明文件或加蓋公章的法人股東營業(yè)執(zhí) 照復印件辦理登記手續(xù)；法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持代理人本人身份證、法定代表人出具的授權(quán)委托書、加蓋公章的法人股東營業(yè)執(zhí)照復印件辦理登記手續(xù)。

　?。?） 異地股東可憑以上證件采取信函或電子郵件方式登記，電子郵件或信函以抵達本公司的時間為準（須在2023 年12月22日 17：30 前送達或發(fā)送電子郵件至 dongmi@elitecolor.cn）本次會議不接受電話登記。

　　3、 登記地點：江蘇省江陰市祝塘鎮(zhèn)富莊路22號公司董事會辦公室。

　　4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關(guān)證件原件到場。

　　5、聯(lián)系人：戴夢茜，電話：0510-68836881 ，傳真：0510-68836881 ，電子郵箱：dongmi@elitecolor.cn

　　6、本次會議會期預計半天；出席會議股東的交通、食宿等費用自理。

　　四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為 http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件 1。

　　五、備查文件

　　1、公司第三屆董事會第十六次會議決議；

　　特此公告。

　　優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司董事會

　　2023年12月8日

　　附件1：

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1.投票代碼：362998

　　2.投票簡稱：優(yōu)彩投票

　　3.填報表決意見或選舉票數(shù)。

　　對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

　　4.本次股東大會未設(shè)置總議案。

　　二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1、投票時間：2023年12月25日的交易時間，即9:15—9:25，9:30 —11:30和13:00-15:00。

　　2、 股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為 2023年12月25日（現(xiàn)場股東大會召開當日）上午9:15至當日下午3:00。

　　2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016 年修訂）》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。

　　3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄 http://wltp.cninfo.com.cn 在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。

　　附件 2：

　　授權(quán)委托書

　　優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司：

　　本人（本公司）作為優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司（股票代碼：002998；股票簡稱：優(yōu)彩資源）股東，茲全權(quán)委托 ______________先生/女士（身份證號碼： ），代表本人（本公司）出席2023年12月25日召開的優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司2023年第五次臨時股東大會。

　　委托權(quán)限為：出席本次會議，依照下列指示對本次會議審議議案行使表決權(quán)， 并簽署與本次會議有關(guān)的法律文件。本人（本單位）對審議事項未作具體指示的， 代理人有權(quán)按照自己的意見表決。

　　本人（本單位）表決指示如下：

　　委托人持有優(yōu)彩資源股份性質(zhì)和數(shù)量：

　　授權(quán)委托書簽發(fā)日期：

　　委托人簽名/蓋章：

　　附注：

　　1、 本授權(quán)委托的有效期：自本授權(quán)委托書簽署之日至本次股東大會結(jié)束。

　　2、單位委托須加蓋單位公章；授權(quán)委托書復印或按以上格式自制均有效。

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