私募基金產(chǎn)品進(jìn)入了托管和備案流程資金還能撤出來嗎

不能一、私募基金管理人的條件包括：

***、法人和高管都需要有基金從業(yè)資格證書

第二、經(jīng)營范圍不能有與私募無關(guān)的其他的經(jīng)營范圍

第三、申請私募備案的公司沒有在網(wǎng)上公布過任何的不良信息記錄，比如p2p信息，這是與私募基金直接沖突的項(xiàng)目。

第四、就是從2016年的2月5號開始，要求所有申請私募基金管理人備案的公司都需要提供法律意見書。

從2015年的12月份開始，要求所有的申請私募基金管理人備案的公司，法人和高管都必須具備基金從業(yè)資格證書，而且申請公司的經(jīng)營范圍里面只能是跟私募基金有關(guān)的股權(quán)投資跟資產(chǎn)管理和投資管理的幾個經(jīng)營范圍，其他的經(jīng)營范圍一律不能加的。而且還要求該公司在網(wǎng)上沒有任何的不良信息記錄，否則中國基金業(yè)協(xié)會是不會讓通過的。至從今年的2月5號開始，公司申請私募基金備案都需要法律意見書的條件一出，申請私募備案下來的公司幾乎是沒有，因?yàn)榉梢庖姇切枰蓭熓聞?wù)所出具的，意見書的內(nèi)容包含許多的項(xiàng)目，律師要上門進(jìn)行核查，很多公司都打不到要求，所以律師出具的法律意見書，協(xié)會都不會讓聽過。

二、公司申請私募備案為什么一直備不下來？主要有一下幾個問題,讓我們來看看中國基金業(yè)協(xié)會是怎么回答的;

***個問題:同時進(jìn)行法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東變更的，能否出具一份專項(xiàng)法律意見書？

答：若同時變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項(xiàng)法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。

第二個問題：已登記的私募基金管理人需要補(bǔ)充提交法律意見書的，是否要根據(jù)整改后的實(shí)際情況發(fā)表意見？若依據(jù)機(jī)構(gòu)整改后的情況發(fā)表意見，出現(xiàn)與協(xié)會公示信息不一致的情形，如何處理？

答：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的要求，已登記的私募基金管理人應(yīng)在相應(yīng)時間內(nèi)進(jìn)行整改，并將需要變更的事項(xiàng)通過提交重大事項(xiàng)變更申請或年度變更申請完成。法律意見書應(yīng)對公司整改并完成變更后的實(shí)際情況發(fā)表意見，應(yīng)與協(xié)會公示信息保持一致。若律師事務(wù)所的盡職調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)與協(xié)會公示信息不一致的，應(yīng)在法律意見書中披露不一致原因并詳盡說明情況。

第三個問題：私募基金管理人普遍反映法律意見書通過率較低，且對退回理由不太理解，能否給予詳細(xì)解釋？

答：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請、首只基金備案補(bǔ)提法律意見書申請通過機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于:一是申請機(jī)構(gòu)未遵循專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)，或者同時開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。二是法律意見書未認(rèn)真核實(shí)申請機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。近期隨著私募基金管理機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所對《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請通過情況已逐步改善，并趨于正常化。

私募基金備案有哪些流程

備案需要的資質(zhì)

(一)高管資格

高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須有從業(yè)資格，總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人之一必備基金從業(yè)資格。高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊或個人信息登記的自然人。

(二)注冊資本

實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營超過6個月時間，***好超過注冊資本的25%及100萬。目前出現(xiàn)了200萬實(shí)收資本被反饋的案例。

(三)辦公條件

需要有實(shí)際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。根據(jù)中基協(xié)***新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺圖片。

(四)從業(yè)人員

***好有10名以上的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理***好是全職。

登記備案信息提交后，經(jīng)多長時間辦理通過

協(xié)會在收齊機(jī)構(gòu)的申請材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)，同時相應(yīng)辦理會員入會手續(xù)。

私募基金備案材料完備的，協(xié)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

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