證券公司新設營業(yè)部須向證監(jiān)會報備哪些材料？

證券營業(yè)部審批規(guī)則

第六條申請設立證券營業(yè)部的證券公司應當具備下列條件：（一）沒有挪用

客戶交易結算資金，且已依照《客戶交易結算資金管理辦法》的要求管理客戶交

易結算資金；（二）證券經(jīng)紀業(yè)務和其他業(yè)務分開辦理，管理人員、業(yè)務人員、

財務帳戶均已分開，沒有混合操作；（三）申請設立前一月末的凈資本指標符合

中國證監(jiān)會規(guī)定；（四）無違法違規(guī)融資；（五）內(nèi)部管理規(guī)范，建立了健全的

法人治理結構和有效的內(nèi)部控制制度，能對所屬證券營業(yè)部的資金、交易、客戶

情況進行及時有效的統(tǒng)一監(jiān)控；（六）沒有擅自設立證券營業(yè)網(wǎng)點；（七）近一

年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)事項正受到立案調(diào)查；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條設立證券營業(yè)部應具備下列條件：（一）信息系統(tǒng)技術標準符合中國

證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機制有效運行；

（二）擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)

資格的業(yè)務人員不少于十人；

（三）有合格的經(jīng)營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施；（四）有健

全的風險管理制度；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第八條證券公司申請設

立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料，并報擬設立證券營業(yè)部所在地中

國證監(jiān)會派出機構備案：

（一）證券營業(yè)部申請表；（二）具有證券業(yè)務資格的會計師事務所對本規(guī)

則第六條第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的事項出具的報告書；

（三）證券公司對所屬證券營業(yè)部開戶、交易、清算等經(jīng)紀業(yè)務進行統(tǒng)一監(jiān)

管的技術系統(tǒng)設計報告；

（四）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。第九條證券公司申請證券營業(yè)部開

業(yè)驗收，應向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構提交下列材料：

（一）申請報告；（二）證券營業(yè)部營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料

，證券公司對證券營業(yè)部統(tǒng)一監(jiān)管技術系統(tǒng)的建設報告；（三）證券營業(yè)部業(yè)務

管理制度；（四）證券營業(yè)部擬任正、副經(jīng)理任職資格申請材料；（五）證券營

業(yè)部業(yè)務人員、電腦技術人員的名單、簡歷及資格證書；（六）有關部門出具的

證券營業(yè)部營業(yè)場所消防、安全合格的證明文件；（七）中國證監(jiān)會要求提交的

其他材料。第十條證券營業(yè)部籌建期為六個月。遇到特殊情況需要延長期限的，

證券公司應當書面報告擬設證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，延長期

限不得超過三個月。單一股票賬戶對一只股票的持股比例達到5%，就要向證監(jiān)會報備。

證券分支機構變更經(jīng)營范圍有前置嗎？

證券公司監(jiān)督管理條例第十七條公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記。證券法***百二十九條 證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 既然看了,頂一個吧，好帖子

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