中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的決定(2021)

一、將第五條修改為：“根據(jù)持股比例和對(duì)證券公司經(jīng)營管理的影響，證券公司股東包括以下三類：（一）控股股東，指持有證券公司50%以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足50%，但其所享有的表決權(quán)足以對(duì)證券公司股東（大）會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；（二）主要股東，指持有證券公司5%以上股權(quán)的股東；（三）持有證券公司5%以下股權(quán)的股東?！倍?、將第六條修改為：“證券公司設(shè)立時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定核準(zhǔn)其注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。證券公司的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際控制證券公司的股權(quán)比例增至100%的，證券公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案。證券公司變更注冊(cè)資本、股權(quán)或者 5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，不涉及本條第二、三款所列情形的，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司公開發(fā)行股份或者在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)生的股權(quán)變更，不適用本款規(guī)定?！比⒌谄邨l修改為：“持有證券公司 5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好，***近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；（二）不存在長期未實(shí)際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形；不存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；（三）不存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，無法逐層穿透至***終權(quán)益持有人的情形；股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財(cái)產(chǎn)品，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外；（四）自身及所控制的機(jī)構(gòu)不存在因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負(fù)有重大責(zé)任且經(jīng)營失敗未逾3年的情形；（五）中國證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。通過證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認(rèn)購證券公司公開發(fā)行股份取得證券公司 5%以下股份的股東，不適用本條規(guī)定?！彼摹h除第八條。五、將第九條改為第八條，修改為：“證券公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）本規(guī)定第七條規(guī)定的要求；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元人民幣，具備與證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；（三）公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；（四）不存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本 50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn) 50%或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形；（五）能夠?yàn)樘嵘C券公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持?！绷?、將第十條改為第九條，修改為：“證券公司的***大股東、控股股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）本規(guī)定第八條規(guī)定的條件；（二）開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配；（三）入股證券公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；（四）對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長期發(fā)展有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；（五）對(duì)保持證券公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機(jī)制；（六）對(duì)證券公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案?！逼?、將第十一條改為第十條，修改為：“證券公司從事的業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)，且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的，其***大股東、控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）***近3年持續(xù)盈利，不存在未彌補(bǔ)虧損；（二）***近3年長期信用均保持在高水平，***近 3 年規(guī)模、收入、利潤、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列。控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）總資產(chǎn)不低于 500 億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于 200 億元人民幣；（二）核心主業(yè)突出，主營業(yè)務(wù)***近 5 年持續(xù)盈利。證券公司合并或者因重大風(fēng)險(xiǎn)被接管托管等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形不適用本條規(guī)定?！?/p>

能用固定資產(chǎn)增加注冊(cè)資金嗎？

能用固定資產(chǎn)增加注冊(cè)資金嗎？

企行公司主營業(yè)務(wù)： 公司注冊(cè)、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010