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">2023-11-15 18:00中新經(jīng)緯11月15日電 15日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)成都照月投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。截圖來(lái)源：四川證監(jiān)局?四川證監(jiān)局表示，經(jīng)查，成都照月投資管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下..
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發(fā)布時(shí)間：2023-11-19 熱度：
截圖來(lái)源：四川證監(jiān)局?四川證監(jiān)局表示，經(jīng)查，成都照月投資管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下情形：一是未建立完善的基金投資決策制度，未落實(shí)從業(yè)人員證券投資申報(bào)制度，現(xiàn)有辦公場(chǎng)所與員工規(guī)模不匹配且部分員工長(zhǎng)期未在公司辦公，對(duì)員工交易時(shí)段行為缺乏有效管控，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。二是管理人實(shí)繳資本變更未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)更新。三是未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放機(jī)制。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條***款、第二十五條***款和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《私募運(yùn)作暫行規(guī)定》)第十條***項(xiàng)的規(guī)定。四川證監(jiān)局指出，根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《私募運(yùn)作暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，成都照月投資管理有限公司成立時(shí)間為2017年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本430萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，法定代表人為黃辰。(中新經(jīng)緯APP)更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注中新經(jīng)緯（jwview）官方微信公眾號(hào)。
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