證券公司股權(quán)變更的規(guī)定是什么

法律分析：證券公司股權(quán)變更的規(guī)定：證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報備。證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)等情形的，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

法律依據(jù)：《中華人民共和國公司登記管理條例》第三十四條有限責(zé)任公司變更股東的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定申請變更登記。有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請變更登記。

證券公司股權(quán)變更的規(guī)定有哪些

《證券公司行政許可審核工作指引第10號》第二條規(guī)定，證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報備。

第三條規(guī)定，證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)：

（一）股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上。

（二）股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

（三）股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)。

宋聰聰律師

擅長:婚姻家庭

張保剛律師

擅長:公司法務(wù)

擅長:損害賠償

擅長:勞動工傷

擅長:稅務(wù)合規(guī)

朱哲雨律師

擅長:合同糾紛

李昌鎖律師

擅長:經(jīng)濟(jì)糾紛

李金杏律師

擅長:債權(quán)債務(wù)

持有5%以上的股東持股發(fā)生變動，不超過1%對于股民是好是壞？

持股股東持股發(fā)生變動，主要是看減持還是增持，如果是增持1%，那么當(dāng)然屬于大大的利好，但是如果是減持不超過百分之一，屬于利空1%已經(jīng)不算是一個很低的減持額了。要的持有5%以上的股東持股發(fā)生了變動，但是不超過1%，這對股民來說沒有什么價格影響，只要公司的基本面還不錯，就不用擔(dān)心。

公司股東轉(zhuǎn)股權(quán)，股權(quán)受讓人要注意些什么？

股權(quán)受讓人注意事項：

①股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要明確約定逾期辦理工商變更的違約責(zé)任，可以約定按逾期每日一定固定數(shù)額或者按照轉(zhuǎn)讓價款一定比例(如等同于銀行貸款利率的萬分之四)的方式計算違約金，加大對出讓方違約責(zé)任的懲罰力度促使其及時辦理變更。

②要及時和出讓股東外的其他股東聯(lián)系，了解他們對股權(quán)出讓的態(tài)度，是否同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東外第三人?是否行使優(yōu)先購買權(quán)?等等，必要時可要求參加公司的股東會表決，實時監(jiān)督?；蛘撸沙鲎尫綄竟蓶|會同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出承諾或擔(dān)保。

③在前期意向性協(xié)議及股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中明確約定，如果由于出讓方的原因?qū)е罗D(zhuǎn)讓無法履行的，應(yīng)當(dāng)賠償所發(fā)生的全部損失及評估、調(diào)查等費(fèi)用。

④可以采取先辦理工商變更再付款的方式來確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金的安全。

⑤可以也約定出讓方逾期不辦理工商變更登記的屬于合同重大違約，受讓方有權(quán)單方解除合同并且出讓方應(yīng)當(dāng)返還全部已付資金并承擔(dān)全部損失賠償義務(wù)。

⑥可以辦理由銀行或者公證機(jī)構(gòu)參與的資金第三方監(jiān)管形式來支付款項。待工商登記完成后再由第三方將資金支付給出讓方。關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人： (1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。 (2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。 (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。 (4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。 中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東有關(guān)事項的通知 二、證券公司股權(quán)變更比例不到5%，但屬于以下情形的，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行規(guī)定和程序報我會審批： （一）因股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上的； （二）因股權(quán)變更導(dǎo)致公司主要股東、實際控制人發(fā)生變化的。

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