酷扯兒

「來源: ｜財融圈 ID：cairongquan360」

當事人：北京首證投資顧問有限公司（以下簡稱北京首證），住所：北京市豐臺區(qū)榴鄉(xiāng)路88號院10號樓8層801-15。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規(guī)定，我會對北京首證違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，北京首證存在以下違法事實：

一、隱匿、毀損有關文件和資料

2019年5月14日，北京證監(jiān)局對北京首證進行現(xiàn)場檢查。上午11時左右，檢查組要求公司提供“北京首證”企業(yè)微信的管理后臺權(quán)限，查詢企業(yè)微信的營銷記錄留痕。公司稱西安分公司的系統(tǒng)管理人員正在返回公司途中，需要等待。12時42分，檢查組通過公司提供的賬號登陸后臺系統(tǒng)，查看管理端操作日志發(fā)現(xiàn)，11時35分至12時19分有1015條操作記錄，其中包括刪除成員、刪除部門、刪除素材、更改部門信息等操作行為。

二、提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

北京首證在微信營銷過程中提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息，如向投資者發(fā)送含有“全勝記錄”“自上線以來，還沒有一只票虧損”“去年客戶一年的年化收益達到135%，相當于你有100萬可以賺135萬”“我們首證投顧帶客戶去年平均年化收益是153%”“我在我們機構(gòu)上班四年了，從來沒有見過哪個用戶說是在服務期內(nèi)不賺錢的”等虛假內(nèi)容的信息。

三、向投資人承諾收益

北京首證部分員工通過微信聊天方式，向投資者發(fā)送含有承諾證券投資收益內(nèi)容的信息，如“一個周期下來肯定是能把你之前的虧損賺回來”“我們的這個給你保收益的100%準確率”“一個月周期下來，收益是在20%左右”“大概做一個半月到兩個月左右能賺個50%左右”“我們承諾的不光是百分百有收益，還有重要的一點，如果不是百分百的準確，如果沒有收益，直接退款”“5星戰(zhàn)隊做波段，一只票周期不超過3個月，收益在30%左右”“4星戰(zhàn)隊操盤大師以短線為主，平均每只收益在5%，兩個月整體收益40%以上”等。

四、未按照規(guī)定提出業(yè)務場所變更報告、辦理變更手續(xù)

2019年3月1日，北京首證決定西安分公司停止展業(yè)。2019年3月28日，陜西證監(jiān)局前往北京首證西安分公司報備的辦公地址開展檢查，發(fā)現(xiàn)不再懸掛北京首證西安分公司標示牌和營業(yè)證照，且發(fā)現(xiàn)其他證券投資咨詢機構(gòu)的營業(yè)證照、各類證書以及客戶轉(zhuǎn)賬記錄等資料。西安分公司未按照規(guī)定在業(yè)務場所發(fā)生變更之日起五個工作日內(nèi)向陜西證監(jiān)局提出變更報告、辦理變更手續(xù)。

上述違法事實，有北京首證企業(yè)微信管理端操作日志截屏、企業(yè)微信企業(yè)信息截屏、微信營銷記錄留痕、陜西證監(jiān)局現(xiàn)場檢查視頻和現(xiàn)場檢查情況說明、相關人員詢問筆錄、《北京首證關于整改進度情況的報告》《關于北京首證投資顧問有限公司西安分公司停業(yè)及注銷的報告》、客戶舉報材料等證據(jù)證明，足以認定。

北京首證隱匿、毀損有關文件和資料的行為違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十八條和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十五條所述違法行為。北京首證提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第四項和《暫行辦法》第二十一條的規(guī)定，向投資人承諾收益的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第五項和《暫行辦法》第二十四條第二項的規(guī)定，未按照規(guī)定提出業(yè)務場所變更報告、辦理變更手續(xù)的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第五項和《暫行辦法》第十條的規(guī)定，上述行為構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述違法行為，依照該款從重處罰。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十五條、第二百二十六條第三款的規(guī)定，我會決定：

一、對北京首證投資顧問有限公司隱匿、毀損有關文件和資料的行為給予警告，并處以60萬元罰款；

二、對北京首證投資顧問有限公司提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息、向投資人承諾收益、未按照規(guī)定提出業(yè)務場所變更報告、辦理變更手續(xù)的行為責令改正，并處以30萬元罰款。

綜合上述違法事實，合計對北京首證投資顧問有限公司給予警告，責令改正，并處以90萬元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年11月2日

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