酷扯兒

「來(lái)源: ｜財(cái)融圈 ID：cairongquan360」

當(dāng)事人：北京首證投資顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京首證），住所：北京市豐臺(tái)區(qū)榴鄉(xiāng)路88號(hào)院10號(hào)樓8層801-15。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)北京首證違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，北京首證存在以下違法事實(shí)：

一、隱匿、毀損有關(guān)文件和資料

2019年5月14日，北京證監(jiān)局對(duì)北京首證進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。上午11時(shí)左右，檢查組要求公司提供“北京首證”企業(yè)微信的管理后臺(tái)權(quán)限，查詢企業(yè)微信的營(yíng)銷記錄留痕。公司稱西安分公司的系統(tǒng)管理人員正在返回公司途中，需要等待。12時(shí)42分，檢查組通過(guò)公司提供的賬號(hào)登陸后臺(tái)系統(tǒng)，查看管理端操作日志發(fā)現(xiàn)，11時(shí)35分至12時(shí)19分有1015條操作記錄，其中包括刪除成員、刪除部門、刪除素材、更改部門信息等操作行為。

二、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

北京首證在微信營(yíng)銷過(guò)程中提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，如向投資者發(fā)送含有“全勝記錄”“自上線以來(lái)，還沒(méi)有一只票虧損”“去年客戶一年的年化收益達(dá)到135%，相當(dāng)于你有100萬(wàn)可以賺135萬(wàn)”“我們首證投顧帶客戶去年平均年化收益是153%”“我在我們機(jī)構(gòu)上班四年了，從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)哪個(gè)用戶說(shuō)是在服務(wù)期內(nèi)不賺錢的”等虛假內(nèi)容的信息。

三、向投資人承諾收益

北京首證部分員工通過(guò)微信聊天方式，向投資者發(fā)送含有承諾證券投資收益內(nèi)容的信息，如“一個(gè)周期下來(lái)肯定是能把你之前的虧損賺回來(lái)”“我們的這個(gè)給你保收益的100%準(zhǔn)確率”“一個(gè)月周期下來(lái)，收益是在20%左右”“大概做一個(gè)半月到兩個(gè)月左右能賺個(gè)50%左右”“我們承諾的不光是百分百有收益，還有重要的一點(diǎn)，如果不是百分百的準(zhǔn)確，如果沒(méi)有收益，直接退款”“5星戰(zhàn)隊(duì)做波段，一只票周期不超過(guò)3個(gè)月，收益在30%左右”“4星戰(zhàn)隊(duì)操盤大師以短線為主，平均每只收益在5%，兩個(gè)月整體收益40%以上”等。

四、未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場(chǎng)所變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)

2019年3月1日，北京首證決定西安分公司停止展業(yè)。2019年3月28日，陜西證監(jiān)局前往北京首證西安分公司報(bào)備的辦公地址開(kāi)展檢查，發(fā)現(xiàn)不再懸掛北京首證西安分公司標(biāo)示牌和營(yíng)業(yè)證照，且發(fā)現(xiàn)其他證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)證照、各類證書(shū)以及客戶轉(zhuǎn)賬記錄等資料。西安分公司未按照規(guī)定在業(yè)務(wù)場(chǎng)所發(fā)生變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)向陜西證監(jiān)局提出變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)。

上述違法事實(shí)，有北京首證企業(yè)微信管理端操作日志截屏、企業(yè)微信企業(yè)信息截屏、微信營(yíng)銷記錄留痕、陜西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查視頻和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、《北京首證關(guān)于整改進(jìn)度情況的報(bào)告》《關(guān)于北京首證投資顧問(wèn)有限公司西安分公司停業(yè)及注銷的報(bào)告》、客戶舉報(bào)材料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

北京首證隱匿、毀損有關(guān)文件和資料的行為違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十八條和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十五條所述違法行為。北京首證提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第四項(xiàng)和《暫行辦法》第二十一條的規(guī)定，向投資人承諾收益的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第五項(xiàng)和《暫行辦法》第二十四條第二項(xiàng)的規(guī)定，未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場(chǎng)所變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第五項(xiàng)和《暫行辦法》第十條的規(guī)定，上述行為構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述違法行為，依照該款從重處罰。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十五條、第二百二十六條第三款的規(guī)定，我會(huì)決定：

一、對(duì)北京首證投資顧問(wèn)有限公司隱匿、毀損有關(guān)文件和資料的行為給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)北京首證投資顧問(wèn)有限公司提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息、向投資人承諾收益、未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場(chǎng)所變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)的行為責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款。

綜合上述違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)北京首證投資顧問(wèn)有限公司給予警告，責(zé)令改正，并處以90萬(wàn)元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2021年11月2日

信息來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì) 由財(cái)融圈編輯整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)?jiān)谖氖鬃⒚鱽?lái)源。

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