證券代碼：002638 證券簡稱：勤上股份 公告編號：2021-091

東莞勤上光電股份有限公司

關(guān)于***期員工持股計劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月29日召開第五屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于***期員工持股計劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的議案》，同意公司***期員工持股計劃存續(xù)期展期12個月，并將其管理模式變更為公司自行管理?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、公司***期員工持股計劃的基本情況

1、公司***期員工持股計劃設(shè)立后委托華創(chuàng)證券有限公司（以下簡稱“華創(chuàng)證券”）管理，并全額認購華創(chuàng)證券設(shè)立的“華創(chuàng)勤上光電員工成長1號定向資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱“資產(chǎn)管理計劃”），該資產(chǎn)管理計劃通過認購重大資產(chǎn)重組時募集配套資金所發(fā)行股票的方式持有公司股票。2016年1月，公司與配套融資認購方華創(chuàng)證券（代表勤上光電員工成長1號定向資產(chǎn)管理計劃）簽署了《附條件生效的股份認購協(xié)議》，認購數(shù)量12,736,507股，認購價格5.67元/股，鎖定期為自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2、公司***期員工持股計劃的存續(xù)期為48個月，自公司公告標的股票登記至資產(chǎn)管理計劃名下時起算（即2016年12月1日起算）。2020年11月，經(jīng)公司第五屆董事會第七次會議和***期員工持股計劃第二次持有人會議審議通過，公司***期員工持股計劃存續(xù)期實施展期，存續(xù)期在原定到期日的基礎(chǔ)上延長至2021年12月1日。

3、截至本公告披露日，公司***期員工持股計劃持有公司股票12,736,507股，占公司總股本比例為0.85%，員工持股計劃鎖定期已屆滿且已解除限售，尚未出售所持有的公司股票。

二、本次員工持股計劃存續(xù)期展期情況

基于對公司未來發(fā)展的信心及保障各持有人利益，公司根據(jù)《東莞勤上光電股份有限公司第1期員工持股計劃（草案）》的規(guī)定和2016年***次臨時股東大會的授權(quán)，經(jīng)第五屆董事會第二十次會議和***期員工持股計劃第三次持有人會議審議通過，同意公司***期員工持股計劃存續(xù)期展期12個月，延長至2022年12月1日，本次延期的期限內(nèi)不再設(shè)定鎖定期。

在存續(xù)期內(nèi)（含延展期），員工持股計劃管理委員會可根據(jù)公司股票價格情況擇機出售股票，如本次員工持股計劃所持有的公司股票全部出售完畢，員工持股計劃可提前終止。如存續(xù)期內(nèi)（含延展期）仍未出售股票，可再次召開持有人會議及董事會，審議后續(xù)相關(guān)事宜。

三、本次員工持股計劃變更資產(chǎn)管理人的情況

公司***期員工持股計劃原資產(chǎn)管理人為華創(chuàng)證券，結(jié)合公司本次員工持股計劃實施過程中的實際情況，根據(jù)《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號一員工持股計劃》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，公司***期員工持股計劃管理模式變更為公司自行管理，并由公司***期員工持股計劃管理委員會負責員工持股計劃的具體管理事宜。本次員工持股計劃變更資產(chǎn)管理人事宜已經(jīng)公司第五屆董事會第二十次會議和***期員工持股計劃第三次持有人會議審議通過。

四、對公司的影響

本次***期員工持股計劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人事宜，不會對公司***期員工持股計劃的實施產(chǎn)生實質(zhì)性的影響，亦不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成本產(chǎn)生影響。根據(jù)公司股東大會已授權(quán)董事會對本次員工持股計劃相關(guān)的變更作出決定，因此本次***期員工持股計劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的相關(guān)事項無須提交股東大會審議。

五、獨立董事意見

本次員工持股計劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的事項符合中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號一一員工持股計劃》及《東莞勤上光電股份有限公司第1期員工持股計劃（草案）》的相關(guān)要求，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司董事會的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，同意《關(guān)于***期員工持股計劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的議案》。

六、備查文件

1、第五屆董事會第二十次會議決議；

2、獨立董事關(guān)于第五屆董事會第二十次會議相關(guān)事項的獨立意見。

特此公告。

東莞勤上光電股份有限公司

董事會

2021年11月30日

證券代碼：002638 證券簡稱：勤上股份 公告編號：2021-090

東莞勤上光電股份有限公司

第五屆董事會第二十次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、召開情況

東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第二十次會議于2021年11月29日在公司二樓會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊的方式召開，會議由董事長梁金成先生召集和主持。會議通知已于2021年11月25日以專人送達、電子郵件或傳真等方式送達全體董事。會議應(yīng)出席董事9名，實際出席董事9名。本次會議出席人數(shù)、召開程序、議事內(nèi)容均符合《公司法》、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》等的規(guī)定，會議合法有效。公司部分監(jiān)事及高管列席了本次會議。

二、審議情況

經(jīng)認真審議，與會董事以現(xiàn)場結(jié)合通訊投票的方式進行表決，形成本次會議決議如下：

(一) 審議通過了《關(guān)于***期員工持股計劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

基于對公司未來發(fā)展的信心及保障各持有人利益，董事會同意公司***期員工持股計劃存續(xù)期展期12個月，并將其管理模式變更為公司自行管理。

關(guān)聯(lián)董事梁金成、黃錦波回避表決。

公司獨立董事亦發(fā)表了明確同意的獨立意見。

《關(guān)于***期員工持股計劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的公告》詳見巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)、《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》及《證券日報》。

三、備查文件

1、第五屆董事會第二十次會議決議；

2、獨立董事關(guān)于第五屆董事會第二十次會議相關(guān)事項的獨立意見。

特此公告。

東莞勤上光電股份有限公司董事會

2021年11月30日

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