證券代碼：002275 證券簡稱：桂林三金 公告編號(hào)：2021-028

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

第十一屆第二次職工代表大會(huì)決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

桂林三金藥業(yè)股份有限公司（下稱“公司”）于近日召開職工代表大會(huì)，就公司擬實(shí)施的***期員工持股計(jì)劃征求員工意見。會(huì)議的召集、召開及表決程序符合職工代表大會(huì)決策的有關(guān)規(guī)定。

經(jīng)與會(huì)職工代表討論，認(rèn)為《桂林三金藥業(yè)股份有限公司***期員工持股計(jì)劃（草案）》的內(nèi)容符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 4 號(hào)一員工持股計(jì)劃》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。公司遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)等原則，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃的情形。公司實(shí)施本次員工持股計(jì)劃有利于建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，有利于提高員工的凝聚力和公司競爭力，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展。

經(jīng)與會(huì)職工代表表決，會(huì)議一致同意《桂林三金藥業(yè)股份有限公司***期員工持股計(jì)劃（草案）》。

特此公告。

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

2021年11月30日

證券代碼：002275 證券簡稱：桂林三金 公告編號(hào)：2021-030

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

關(guān)于召開2021年第二次

臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

桂林三金藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月29日召開第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議并通過決議，決定于2021年12月15日（星期三）召開公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，現(xiàn)將本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、召開會(huì)議的基本情況

1．會(huì)議屆次：2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

2．會(huì)議召集人：公司董事會(huì)

3．會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：公司第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議同意召開公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，其程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

4．會(huì)議召開時(shí)間：

現(xiàn)場會(huì)議的召開時(shí)間：2021年12月15日（星期三）下午15:00；

網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時(shí)間為2021年12月15日9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）投票時(shí)間為2021年12月15日9:15-15:00期間的任意時(shí)間。

5．會(huì)議召開方式：本次年度股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，公司股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。公司股東只能選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票表決方式中的一種方式。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的，以***次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

6．會(huì)議的股權(quán)登記日：2021年12月08日（星期三）

7. 出席對(duì)象：

（1）于2021年12月08日下午收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（授權(quán)委托書附后）；

（2）公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

（3）公司聘請(qǐng)的律師。

8．現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)：廣西桂林市金星路1號(hào)公司一樓大會(huì)議室。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

1．審議《關(guān)于〈公司***期員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》；

2．審議《關(guān)于〈公司***期員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》；

3．審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司***期員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

上述議案已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過，詳細(xì)內(nèi)容見2021年11月30日的《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》以及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登的相關(guān)公告。

審議上述三項(xiàng)議案時(shí)，參與本次員工持股計(jì)劃的關(guān)聯(lián)股東需回避表決。

上述議案均屬于影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)，股東大會(huì)將對(duì)中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票并及時(shí)公開披露（中小投資者是指除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。）。

三、提案編碼

表一：本次股東大會(huì)提案編碼表：

■

四、會(huì)議登記等事項(xiàng)

1．登記方式：

（1）自然人股東親自出席的，持本人身份證、股東賬戶卡辦理登記；委托代理人出席的，持代理人身份證、授權(quán)委托書、委托人股東賬戶卡辦理登記。

（2）法人股股東的法定代表人出席的，持出席人身份證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明書或授權(quán)委托書、證券賬戶卡辦理登記手續(xù)；法人股東委托代理人出席的，憑代理人身份證、授權(quán)委托書、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記。

（3）異地股東可將前述證件采取信函或傳真、郵件的方式登記，不接受電話登記。

2．登記時(shí)間：2021年12月09日（星期四）上午9:00 -12:00，下午13:00 -16:00；

3．登記地點(diǎn)：廣西桂林市金星路1號(hào)公司董事會(huì)辦公室。

4．會(huì)議聯(lián)系方式

聯(lián)系人：李云麗、朱燁

聯(lián)系電話：0773－5829106、9109 傳 真：0773－5838652

郵箱地址：dsh@sanjin.com.cn

5．參加會(huì)議人員的食宿及交通費(fèi)用自理。

6．出席會(huì)議的股東需出示登記手續(xù)中所列明的文件。

五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)以現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。

六、備查文件

1．公司第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議及公告；

2．公司第七屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議及公告。

特此公告。

附件一：參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

附件二：股東大會(huì)授權(quán)委托書

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

董 事 會(huì)

2021年11月30日

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一 、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1．投票代碼：362275，投票簡稱：“三金投票”

2. 填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。

本次股東大會(huì)均為非累積投票提案，填報(bào)表決意見：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

二. 通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1. 投票時(shí)間：2021年12月15日的交易時(shí)間，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2. 股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三. 通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1. 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為2021年12月15日9:15-15:00期間的任意時(shí)間。

2. 股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3. 股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件二：

授權(quán)委托書

茲授權(quán)委托 先生（女士）代表本單位（個(gè)人）出席桂林三金藥業(yè)股份有限公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代表本人依照以下指示對(duì)下列提案投票。若本人沒有對(duì)表決權(quán)的形式方式做出具體指示，受托人可以按自己的意愿投票。

委托人： 委托人身份證號(hào)碼：

委托人股東帳號(hào)： 委托人持股數(shù)量：

委托日期： 有效期限：自簽署日至本次股東大會(huì)結(jié)束

受托人： 受托人身份證號(hào)碼：

■

投票說明：

1．請(qǐng)?jiān)?“表決意見”欄目相對(duì)應(yīng)的“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”欄中用“√”選擇一項(xiàng)，多選無效，不填表示棄權(quán)。

2．授權(quán)委托書復(fù)印或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位公章。

證券代碼：002275 證券簡稱：桂林三金 公告編號(hào)：2021-031

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

桂林三金藥業(yè)股份有限公司（下稱“公司”）于 2021年11月24日以書面和電子郵件方式向董事和監(jiān)事發(fā)出第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議通知，會(huì)議于2021年11月29日在廣西桂林市金星路一號(hào)公司董事長辦公室舉行。本次會(huì)議應(yīng)出席會(huì)議的董事9人，實(shí)際出席會(huì)議的董事9人，會(huì)議以現(xiàn)場和通訊相結(jié)合的方式舉行，其中董事長鄒節(jié)明以通訊方式出席會(huì)議，董事王許飛、鄒洵、謝元鋼、鄒準(zhǔn)、呂高榮、獨(dú)立董事玉維卡、莫凌俠、何里文以現(xiàn)場方式出席會(huì)議，監(jiān)事付麗萍、陽忠陽、王睿陟列席了會(huì)議。會(huì)議的召開符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由公司董事長鄒節(jié)明先生主持，經(jīng)出席會(huì)議的董事認(rèn)真審議，形成如下決議：

一、審議通過了《關(guān)于〈公司***期員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》（同意票8票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票）。

因公司董事呂高榮擬參與本次員工持股計(jì)劃，為本議案的關(guān)聯(lián)董事，在審議本議案時(shí)回避表決。

【《公司***期員工持股計(jì)劃（草案）》詳見2021年11月30日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）；《公司***期員工持股計(jì)劃（草案）摘要》（公告編號(hào)：2021-029）詳見2021年11月30日中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）】

本議案需提交公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

二、審議通過了《關(guān)于〈公司***期員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》（同意票8票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票）。

因公司董事呂高榮擬參與本次員工持股計(jì)劃，為本議案的關(guān)聯(lián)董事，在審議本議案時(shí)回避表決。

【詳細(xì)內(nèi)容見2021年11月30日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《公司***期員工持股計(jì)劃管理辦法》】

本議案需提交公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

三、審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司***期員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》（同意票8票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票）。

因公司董事呂高榮擬參與本次員工持股計(jì)劃，為本議案的關(guān)聯(lián)董事，在審議本議案時(shí)回避表決。

為保證公司***期員工持股計(jì)劃的實(shí)施，董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：

1、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施或修訂本員工持股計(jì)劃；

2、授權(quán)董事會(huì)決定本員工持股計(jì)劃的變更和終止事項(xiàng)；

3、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長和提前終止作出決定；

4、授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所持股票的鎖定和解鎖事宜；

5、授權(quán)董事會(huì)確定或變更本員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，并簽署相關(guān)協(xié)議（如有）；

6、若相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)新的政策對(duì)本員工持股計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)整；

7、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃作出解釋；

8、授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

本次授權(quán)有效期自公司股東大會(huì)審議通過之日起，至本次員工持股計(jì)劃實(shí)施完畢之日止。

本議案需提交公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

四、審議通過了公司《關(guān)于提請(qǐng)召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》（同意票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票）。

經(jīng)審議，會(huì)議同意于2021年12月15日（星期三）以現(xiàn)場結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票的方式在公司會(huì)議廳召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議上述***、二、三項(xiàng)議案。

【詳細(xì)內(nèi)容見2021年11月30日中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的公司《關(guān)于召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2021-030）】

特此公告。

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

董 事 會(huì)

2021年11月30日

證券代碼：002275 證券簡稱：桂林三金 公告編號(hào)：2021-032

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

第七屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

桂林三金藥業(yè)股份有限公司于2021年11月24日以書面和電子郵件方式向監(jiān)事發(fā)出第七屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議通知，并于2021年11月29日上午11時(shí)在廣西桂林市金星路一號(hào)公司一樓會(huì)議室召開。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3 人，實(shí)際出席監(jiān)事3 人，符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席付麗萍女士主持，經(jīng)全體監(jiān)事充分討論，會(huì)議審議了如下議案：

一、審議了《關(guān)于〈公司***期員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》（同意票0 票，反對(duì)票0 票，棄權(quán)票0 票）。

因公司監(jiān)事付麗萍、陽忠陽、王睿陟擬參與本次員工持股計(jì)劃，為本議案的關(guān)聯(lián)監(jiān)事，在審議本議案時(shí)回避表決。關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避表決后，監(jiān)事會(huì)無法形成決議，本議案直接提交公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

【《公司***期員工持股計(jì)劃（草案）》詳見2021年11月30日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）；《公司***期員工持股計(jì)劃（草案）摘要》（公告編號(hào)：2021-029）詳見2021年11月30日中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）】

二、審議通過了公司《關(guān)于〈公司***期員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》（同意票0 票，反對(duì)票0 票，棄權(quán)票0 票）。

因公司監(jiān)事付麗萍、陽忠陽、王睿陟擬參與本次員工持股計(jì)劃，為本議案的關(guān)聯(lián)監(jiān)事，在審議本議案時(shí)回避表決。關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避表決后，監(jiān)事會(huì)無法形成決議，本議案直接提交公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

【詳細(xì)內(nèi)容見2021年11月30日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《公司***期員工持股計(jì)劃管理辦法》】

特此公告。

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

2021年11月30日

證券代碼：002275 證券簡稱：桂林三金 公告編號(hào)：2021-029

桂林三金藥業(yè)股份有限公司

***期員工持股計(jì)劃（草案）摘要

二〇二一年十一月

聲 明

本公司及董事會(huì)全體成員保證本員工持股計(jì)劃內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

風(fēng)險(xiǎn)提示

1、公司員工持股計(jì)劃將在公司股東大會(huì)通過后方可實(shí)施，本員工持股計(jì)劃能否獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，存在不確定性。

2、有關(guān)本次員工持股計(jì)劃的具體資金來源、出資比例、實(shí)施方案等屬初步結(jié)果，能否完成實(shí)施，存在不確定性。

3、若員工認(rèn)購資金比例較低，則本次員工持股計(jì)劃存在不能成立的風(fēng)險(xiǎn)；若員工認(rèn)購資金不足，本次員工持股計(jì)劃存在低于預(yù)計(jì)規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)。

4、公司后續(xù)將根據(jù)規(guī)定披露相關(guān)進(jìn)展情況，敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特別提示

1、桂林三金藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“桂林三金”）***期員工持股計(jì)劃（草案）（以下簡稱“員工持股計(jì)劃”或“本員工持股計(jì)劃”）是依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號(hào)一一員工持股計(jì)劃》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定制定。

2、本員工持股計(jì)劃籌集資金總額不超過8,466.9289萬元，以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額為1元，本員工持股計(jì)劃的份數(shù)上限為8,466.9289萬份。本員工持股計(jì)劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法規(guī)允許的其他方式獲得的資金。

3、本員工持股計(jì)劃股票來源為公司回購專用賬戶已回購的股份，本次員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)，擬通過非交易過戶等法律法規(guī)允許的方式受讓公司回購專用證券賬戶所持有的標(biāo)的股票12,378,551股，受讓價(jià)格為6.84元/股，不低于公司回購股份均價(jià)（13.67元/股）的50%。本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲得份額對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的1%。

4、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他關(guān)鍵崗位人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象總?cè)藬?shù)不超過260人，具體人數(shù)根據(jù)實(shí)際繳款情況而定。

5、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為不超過60個(gè)月，自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。本次員工持股計(jì)劃所獲標(biāo)的股票分三期解鎖，解鎖時(shí)點(diǎn)分別為自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本次員工持股計(jì)劃名下之日起滿12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月，每期解鎖的標(biāo)的股票比例分別為40%、30%、30%，各年度具體解鎖比例和數(shù)量根據(jù)持有人考核結(jié)果計(jì)算確定。

6、本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，公司成立員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)，作為員工持股計(jì)劃的管理方，代表員工持股計(jì)劃行使股東權(quán)利，并對(duì)持股計(jì)劃進(jìn)行日常管理，公司采取了適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范和隔離措施切實(shí)維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益。在持股計(jì)劃存續(xù)期間，管理委員會(huì)可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為持股計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)。

7、本員工持股計(jì)劃持有人將放棄因參與本員工持股計(jì)劃而間接持有公司股票的表決權(quán)，包括表決權(quán)、選舉權(quán)及被選舉權(quán)，僅保留該等股份的分紅權(quán)、投資收益權(quán)。員工持股計(jì)劃通過持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生持股計(jì)劃管理委員會(huì)，代表持有人行使股東權(quán)利，并對(duì)持股計(jì)劃進(jìn)行日常管理。

8、本公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因參與本員工持股計(jì)劃而需繳納的相關(guān)稅費(fèi)由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

9、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃前，已經(jīng)通過職工代表大會(huì)征求員工意見。公司董事會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，提請(qǐng)股東大會(huì)審議本員工持股計(jì)劃，本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)股東將回避表決。

10、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

釋 義

本草案中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：

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■

說明：本草案中若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。

***章 總則

一、員工持股計(jì)劃的目的

公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》、《披露指引4號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了本員工持股計(jì)劃草案。

鑒于長期看好公司發(fā)展，對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績充滿信心，公司員工自愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計(jì)劃。實(shí)施本員工持股計(jì)劃有利于提高員工的凝聚力和公司競爭力，調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性并促進(jìn)公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展。

二、員工持股計(jì)劃的基本原則

（一）依法合規(guī)原則

公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用本員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場等證券欺詐行為。

（二）自愿參與原則

公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加，公司不以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本期員工持股計(jì)劃。

（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則

本員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。

第二章 員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象

一、參加對(duì)象確定的法律依據(jù)

公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》、《披露指引4號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，確定了本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象名單。除本計(jì)劃另有規(guī)定外，所有參加對(duì)象均需在公司（含全資或控股子公司）任職、領(lǐng)取報(bào)酬并簽訂勞動(dòng)合同或受公司聘任。

二、參加對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一：

（一）公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）公司中高層管理人員（含全資或控股子公司）；

（三）公司關(guān)鍵崗位人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員（含全資或控股子公司）；符合條件的員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。

三、員工持股計(jì)劃參與人員及資金額度

本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)資金總額不超過8,466.9289萬元，以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額為1.00元，本員工持股計(jì)劃的份數(shù)上限為8,466.9289萬份。本員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定，繳款時(shí)間由公司統(tǒng)一通知安排。

本員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象主要為公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中高層管理人員（含全資或控股子公司）及其他關(guān)鍵崗位人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員（含全資或控股子公司），總?cè)藬?shù)共計(jì)不超過260人，其中公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員4人，認(rèn)購份額占員工持股計(jì)劃比例不超過3.7356%，其他核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員合計(jì)認(rèn)購份額比例不超過96.2644%。具體參加人數(shù)根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定。

本次持有人認(rèn)購持股計(jì)劃份額為不超過8,466.9289萬份，占本員工持股計(jì)劃比例上限為100%。

本次參與對(duì)象認(rèn)購份額如下：

■

參與對(duì)象***終認(rèn)購本持股計(jì)劃的金額以實(shí)際出資繳款金額為準(zhǔn)，持有人未按時(shí)、足額繳納認(rèn)購資金的，可由其他符合條件的參與對(duì)象認(rèn)購。***終參加員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)、名單及認(rèn)購份額，由公司董事會(huì)根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定。

公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)持有人名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說明。

公司聘請(qǐng)律師對(duì)員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象、資金及股票來源、期限及規(guī)模、管理模式等是否合法合規(guī)、是否履行必要的審議程序等發(fā)表明確意見。

第三章 員工持股計(jì)劃的資金、股票來源、購買價(jià)格及規(guī)模

一、員工持股計(jì)劃的資金來源

本員工持股計(jì)劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金以及法律法規(guī)允許的其他方式。公司不得向持有人提供墊資、擔(dān)保、借貸等財(cái)務(wù)資助。持有人不得接受與公司有生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)的借款或融資幫助，本員工持股計(jì)劃不涉及杠桿資金，不存在第三方為員工參加持股計(jì)劃提供獎(jiǎng)勵(lì)、資助、補(bǔ)貼、兜底等安排。

二、員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源

本員工持股計(jì)劃股票來源為2018年9月8日至 2019年9月7日期間公司回購專用賬戶已回購的股份。本次員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)，擬通過非交易過戶等法律法規(guī)允許的方式受讓公司回購專用證券賬戶所持有的標(biāo)的股票12,378,551股。本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲得份額對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的1%。

在本次董事會(huì)決議公告日至員工持股計(jì)劃購買回購股票日期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票或現(xiàn)金紅利、股票拆細(xì)、縮股等除權(quán)、除息事宜，該標(biāo)的股票的數(shù)量及交易價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

三、員工持股計(jì)劃購買股票價(jià)格

（一）購買價(jià)格

本員工持股計(jì)劃購買回購股票價(jià)格為6.84元/股，不低于公司回購股份均價(jià)（13.67元/股）的50%。

（二）合理性說明

1、公司自上市以來，一直未予推出過員工持股或股權(quán)激勵(lì)方案。本次員工持股計(jì)劃受讓公司回購股票的價(jià)格是在參考公司經(jīng)營情況和行業(yè)發(fā)展情況的基礎(chǔ)上，同時(shí)兼顧本員工持股計(jì)劃需以合理的成本實(shí)現(xiàn)對(duì)參與人員合理的激勵(lì)作用的目的，并參考了相關(guān)政策和部分上市公司案例。

2、為了提升員工參與此次持股計(jì)劃的積極性和主動(dòng)性，吸引和保留公司的中高層管理人員及核心業(yè)務(wù)骨干，此次員工持股計(jì)劃以激勵(lì)與約束對(duì)等為原則，同時(shí)兼顧員工薪酬水平、成本壓力等綜合因素設(shè)計(jì)。此外，本次員工持股計(jì)劃還設(shè)置了與公司及員工的綜合個(gè)人績效考核結(jié)果相關(guān)的解鎖條件。

（三）若公司股票在本次董事會(huì)決議公告日至員工持股計(jì)劃受讓回購股票日期間若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票或現(xiàn)金紅利、股票拆細(xì)、縮股等除權(quán)、除息事宜，本次交易價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。

四、員工持股計(jì)劃的規(guī)模

本員工持股計(jì)劃籌集資金總額不超過8,466.9289萬元，以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額為1元，本員工持股計(jì)劃的份數(shù)上限為8,466.9289萬份。

第四章 員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和標(biāo)的股票的鎖定期

一、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期

本員工持股計(jì)劃存續(xù)期為不超過60個(gè)月，自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起算，存續(xù)期屆滿后自行終止，經(jīng)持有人會(huì)議按照本《員工持股計(jì)劃管理辦法》審議通過并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可提前終止或展期。

二、本員工持股計(jì)劃的鎖定期

（一）本次員工持股計(jì)劃所獲的標(biāo)的股票，自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本次員工持股計(jì)劃名下之日起12個(gè)月為法定鎖定期，在法定鎖定期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃不得買賣公司股票。

為有效綁定公司與員工長期利益，體現(xiàn)公司與員工的利益一致性，本員工持股計(jì)劃項(xiàng)下所持有的標(biāo)的股票需分批解鎖，具體如下：

***個(gè)解鎖期：為自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起的12個(gè)月后，解鎖股份數(shù)量為本員工持股計(jì)劃所持標(biāo)的股票總數(shù)的40%；

第二個(gè)解鎖期：為自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起的24個(gè)月后，解鎖股份數(shù)量為本員工持股計(jì)劃所持標(biāo)的股票總數(shù)的30%。

第三個(gè)解鎖期：為自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起的36個(gè)月后，解鎖股份數(shù)量為本員工持股計(jì)劃所持標(biāo)的股票總數(shù)的30%。

其中，對(duì)于將于2022年12月31日前退休的員工，其員工持股計(jì)劃項(xiàng)下所持有的標(biāo)的股票分兩批解鎖，具體如下：

***個(gè)解鎖期：為自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起的12個(gè)月后，解鎖股份數(shù)量為本員工持股計(jì)劃所持標(biāo)的股票總數(shù)的50%；

第二個(gè)解鎖期：為自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起的24個(gè)月后，解鎖股份數(shù)量為本員工持股計(jì)劃所持標(biāo)的股票總數(shù)的50%。

（二）在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，所衍生取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對(duì)應(yīng)的股票相同。

（三）本員工持股計(jì)劃相關(guān)主體必須嚴(yán)格遵守市場交易規(guī)則，所持標(biāo)的股票自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本次員工持股計(jì)劃名下之日起12個(gè)月內(nèi)不得買賣公司股票，12個(gè)月后遵守信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定，各方均不得利用本員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱等證券欺詐行為。上述敏感期是指：

1、公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至***終公告日；

2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；

3、自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

4、中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間；

5、其他依法律法規(guī)不得買賣公司股票的情形。

三、員工持股計(jì)劃存續(xù)期限屆滿后若繼續(xù)展期應(yīng)履行的程序

本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限屆滿前2個(gè)月內(nèi)未全部出售股票的，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含）份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃可以展期。

第五章 員工持股計(jì)劃的考核標(biāo)準(zhǔn)

（一）公司層面業(yè)績考核要求

■

注：上述2021年至2023年主營業(yè)務(wù)收入均指：每年度經(jīng)審計(jì)的公司合并主營業(yè)務(wù)收入，剔除本次員工持股計(jì)劃實(shí)施所產(chǎn)生應(yīng)計(jì)入該年度的成本費(fèi)用的影響。

若本員工持股計(jì)劃某一期對(duì)應(yīng)標(biāo)的股票權(quán)益未能考核達(dá)標(biāo)解鎖，則未解鎖的權(quán)益可遞延至下一個(gè)解鎖期，在累計(jì)達(dá)到考核目標(biāo)達(dá)標(biāo)時(shí)解鎖。若第三個(gè)解鎖期仍未達(dá)到考核條件，則未達(dá)成考核條件的權(quán)益均不得對(duì)持有人解鎖，員工持股計(jì)劃所持份額由持股計(jì)劃管理委員會(huì)收回，按照解鎖日后股價(jià)擇機(jī)出售后，以持有人原始出資額為限加上同期銀行存款利息歸還持有人，返還持有人原始出資額后仍有收益的，收益歸公司所有。

（二）個(gè)人層面業(yè)績考核要求

若公司層面的業(yè)績考核達(dá)標(biāo)，則本員工持股計(jì)劃將根據(jù)公司業(yè)績考核相關(guān)制度對(duì)個(gè)人進(jìn)行業(yè)績考核，依據(jù)個(gè)人業(yè)績考核結(jié)果確定持有人***終解鎖的標(biāo)的份額。

持有人的業(yè)績考核結(jié)果劃分為S、A、B、C四個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)不同的解鎖比例，具體如下：

■

1、分三個(gè)板塊分別考核，板塊界定如下：

（1）營銷總部；

（2）中高層管理人員（不含營銷總部）；

（3）基層主管人員（不含營銷總部）。

2、業(yè)績考核等級(jí)為C時(shí)，個(gè)人當(dāng)期解鎖標(biāo)的份額為零。

3、業(yè)績考核等級(jí)為S或A或B時(shí)，員工當(dāng)期可解鎖標(biāo)的份額。

員工當(dāng)期可解鎖標(biāo)的份額=■×該板塊年度目標(biāo)解鎖標(biāo)的份額

若持有人實(shí)際解鎖的標(biāo)的份額小于目標(biāo)解鎖份額，持股計(jì)劃管理委員會(huì)有權(quán)對(duì)未達(dá)到解鎖條件的份額進(jìn)行內(nèi)部再分配；也可由持股計(jì)劃管理委員會(huì)擇機(jī)在二級(jí)市場售出，售出部分收益由持股計(jì)劃管理委員會(huì)進(jìn)行處置。持有人小于目標(biāo)解鎖份額的部分，持股計(jì)劃管理委員會(huì)以該部分對(duì)應(yīng)的持有人原始出資額加上同期銀行存款利息返還個(gè)人。

對(duì)于上述因持有人個(gè)人業(yè)績考核評(píng)定結(jié)果而產(chǎn)生的剩余未分配收益，由管理委員會(huì)進(jìn)行管理和分配。

第六章 員工持股計(jì)劃的管理模式

本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；持有人會(huì)議下設(shè)管理委員會(huì)，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利，督促員工持股計(jì)劃的日常管理，維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)安全，避免產(chǎn)生公司其他股東與員工持股計(jì)劃持有人之間潛在的利益沖突。

股東大會(huì)是公司的***高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)實(shí)施本員工持股計(jì)劃。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改員工持股計(jì)劃草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

一、持有人會(huì)議

持有人會(huì)議是本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部***高管理權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體持有人組成。所有持有人均有權(quán)利參加持有人會(huì)議，并按其持有的份額行使表決權(quán)。持有人可以親自出席或委托代理人代為出席持有人會(huì)議并按其持有份額進(jìn)行表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。

（一）持有人會(huì)議審議內(nèi)容

1、選舉、罷免管理委員會(huì)委員；

2、本員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前終止，并提交公司董事會(huì)審議通過；

3、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，授權(quán)管理委員會(huì)決定是否參與及確定資金解決方案；

4、授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)本員工持股計(jì)劃的日常管理；

5、授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與外部中介及其他管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；

6、授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利；

7、管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開持有人會(huì)議審議的其他事項(xiàng)。

（二）持有人會(huì)議召集程序

***持有人會(huì)議由公司董事長或者其***人員負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，由管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。

召開持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前5日將書面會(huì)議通知通過直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

1、會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

2、會(huì)議的召開方式；

3、擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

4、會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；

5、持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議的要求；

6、聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

7、發(fā)出通知的日期。

如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會(huì)議?？陬^方式通知至少應(yīng)包括上述第1、2、3項(xiàng)內(nèi)容以及因情況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說明。

持有人會(huì)議可以通過電話會(huì)議、視頻會(huì)議或類似的通訊工具召開，只要參加會(huì)議的所有持有人能夠聽到并彼此交流，所有通過該等方式參加會(huì)議的持有人應(yīng)視為親自出席會(huì)議。

單獨(dú)或合計(jì)持有本員工持股計(jì)劃30%以上份額的持有人可以向持有人會(huì)議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開前3日向管理委員會(huì)提交。

單獨(dú)或合計(jì)持有本員工持股計(jì)劃30%以上份額的持有人可以提議召開持有人會(huì)議。

（三）持有人會(huì)議表決程序

1、每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決方式為書面表決。

2、本員工持股計(jì)劃的持有人按其持有的份額享有表決權(quán)。

3、持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。

4、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持過半數(shù)（不含半數(shù)）份額同意即視為表決通過（須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持表決權(quán)2/3以上（含）份額同意的除外），經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人簽字確認(rèn)后形成持有人會(huì)議的有效決議。

5、持有人會(huì)議決議需提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的（如有），須按照《公司章程》的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

二、管理委員會(huì)

本員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，是本員工持股計(jì)劃的日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

（一）管理委員會(huì)委員的選任程序

管理委員會(huì)由5名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任1人。管理委員會(huì)成員由全體持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生，單獨(dú)或合計(jì)持有本員工持股計(jì)劃30%以上份額的持有人可以提名管理委員會(huì)委員候選人。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過半數(shù)（不含半數(shù)）選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)委員的任期為本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。

（二）管理委員會(huì)委員的義務(wù)

管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《員工持股計(jì)劃管理辦法》的規(guī)定，對(duì)本員工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：

1、不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)；

2、不得挪用本員工持股計(jì)劃資金；

3、未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

4、未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將本員工持股計(jì)劃資金借貸給他人或者以本員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

5、不得利用其職權(quán)損害本員工持股計(jì)劃利益。

管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給本員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）管理委員會(huì)行使的職責(zé)

1、負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議，執(zhí)行持有人會(huì)議的決議；

2、代表全體持有人管理本員工持股計(jì)劃的日常事項(xiàng)；

3、代表全體持有人行使員工持股計(jì)劃所持有股份的股東權(quán)利；

4、代表本員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；

5、管理本員工持股計(jì)劃利益分配；

6、決定或變更本員工持股計(jì)劃解鎖時(shí)間及數(shù)量，并確定解鎖后賣出股票的時(shí)間、數(shù)量和價(jià)格；

7、決策員工持股計(jì)劃剩余份額、被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；

8、辦理本員工持股計(jì)劃份額登記、繼承登記；

9、制定、執(zhí)行員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)參與公司增發(fā)、配股或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等再融資事項(xiàng)的方案；

10、持有人會(huì)議授權(quán)或本草案規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）管理委員會(huì)主任行使的職權(quán)

1、主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；

2、督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；

3、管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。

（五）管理委員會(huì)的召集程序

管理委員會(huì)不定期召開會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開前1日通知全體管理委員會(huì)委員。

管理委員會(huì)委員可以提議召開管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后3日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)會(huì)議。

會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）擬審議的事項(xiàng)；

（3）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；

（4）管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他管理委員會(huì)委員代為出席會(huì)議的要求；

（5）發(fā)出通知的日期。

（六）管理委員會(huì)的召開和表決程序

1、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。

2、管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過半數(shù)通過。管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。

3、管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下，管理委員會(huì)會(huì)議可以通過包括傳真、電子郵件、電話等通訊方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)管理委員會(huì)委員簽字。

4、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

5、管理委員會(huì)應(yīng)將對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。

三、持有人的權(quán)利和義務(wù)

（一）持有人的權(quán)利如下：

1、本員工持股計(jì)劃持有人將放棄因參與本員工持股計(jì)劃而間接持有公司股票的表決權(quán)，包括表決權(quán)、選舉權(quán)及被選舉權(quán)，僅保留該等股份的分紅權(quán)、投資收益權(quán)；

2、參加或委派其代理人參加持有人會(huì)議，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；

3、按份額比例享有本計(jì)劃的權(quán)益；

4、對(duì)本計(jì)劃的管理進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；

5、法律、法規(guī)等規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）持有人的義務(wù)如下：

1、按認(rèn)購本計(jì)劃的份額和方式繳納認(rèn)購資金；

2、員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人所持本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)或其他類似處置；

3、按認(rèn)購本計(jì)劃的份額承擔(dān)本計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；

4、法律、法規(guī)等規(guī)定的其他義務(wù)。

四、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)的具體事項(xiàng)

本員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：

（一）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施或修訂本員工持股計(jì)劃；

（二）授權(quán)董事會(huì)決定本員工持股計(jì)劃的變更和終止事項(xiàng)；

（三）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長和提前終止作出決定；

（四）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所持股票的鎖定和解鎖事宜；

（五）授權(quán)董事會(huì)確定或變更本員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，并簽署相關(guān)協(xié)議（如有）；

（六）若相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)新的政策對(duì)本員工持股計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)整；

（七）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃作出解釋；

（八）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

本次授權(quán)有效期自公司股東大會(huì)審議通過之日起，至本次員工持股計(jì)劃實(shí)施完畢之日止。

第七章 員工持股計(jì)劃涉及的關(guān)聯(lián)關(guān)系和一致行動(dòng)關(guān)系

一、本員工持股計(jì)劃持有人包括董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員共計(jì)4人（公司控股股東、實(shí)際控制人及其直系親屬未參與本次員工持股計(jì)劃），以上持有人與本員工持股計(jì)劃存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，在公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議本員工持股計(jì)劃相關(guān)提案時(shí)應(yīng)回避表決；本員工持股計(jì)劃中有持有人在控股股東中擔(dān)任董事職務(wù)，故控股股東在公司股東大會(huì)審議本員工持股計(jì)劃相關(guān)提案時(shí)應(yīng)回避表決。除上述情況外，本員工持股計(jì)劃與公司實(shí)際控制人及其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

二、本員工持股計(jì)劃與公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間不存在一致行動(dòng)關(guān)系。

第八章 員工持股計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理、對(duì)經(jīng)營業(yè)績的影響

（一）會(huì)計(jì)處理

假設(shè)公司于2021年12月將標(biāo)的股票12,378,551股過戶至本員工持股計(jì)劃名下，本員工持股計(jì)劃按照前述約定的解鎖比例出售所持標(biāo)的股票，單位權(quán)益工具的公允價(jià)值以董事會(huì)審議本次員工持股計(jì)劃時(shí)***近一個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)13.10元/股（2021年11月26日收盤價(jià)）作為參照。經(jīng)預(yù)測算，公司應(yīng)確認(rèn)股份支付費(fèi)用為7,748.97萬元，該等費(fèi)用由公司在標(biāo)的股票鎖定期內(nèi)，按前述解鎖比例進(jìn)行分?jǐn)偂?021年-2024年本員工持股計(jì)劃費(fèi)用攤銷情況如下表所示：

■

注：因?qū)嵤┍締T工持股計(jì)劃對(duì)公司經(jīng)營影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

（二）對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績的影響

實(shí)施本員工持股計(jì)劃所產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用攤銷對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)年度凈利潤有所影響，但影響程度可控。此外，本員工持股計(jì)劃的實(shí)施對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生正向作用，能夠有效激發(fā)公司員工的積極性，提高經(jīng)營效率，降低經(jīng)營成本。因此，本員工持股計(jì)劃的實(shí)施雖然會(huì)產(chǎn)生一定的費(fèi)用，但能夠有效提升公司的持續(xù)經(jīng)營能力。

第九章 公司融資時(shí)本期員工持股計(jì)劃的參與方式

本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以非公開發(fā)行股票、配股、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)商議是否參與及具體參與方案后提交持有人會(huì)議審議通過，并由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)審議通過。

第十章 員工持股計(jì)劃的變更、終止及存續(xù)期內(nèi)持有人所持權(quán)益的分配與處置

一、員工持股計(jì)劃的變更

在本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上（含）份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

二、員工持股計(jì)劃的終止

（一）本員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后自行終止。

（二）本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿前所持股票全部出售的，本期員工持股計(jì)劃可提前終止。提前終止不得導(dǎo)致本員工持股計(jì)劃存續(xù)期限少于十二個(gè)月。

（三）本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿前2個(gè)月內(nèi)未全部出售股票的，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持表決權(quán)2/3以上（含）份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃可以展期。

三、存續(xù)期內(nèi)持有人所持權(quán)益的分配

（一）在鎖定期內(nèi)，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。

（二）在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期、存續(xù)期與相對(duì)應(yīng)股票相同。

（三）在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利計(jì)入員工持股計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)，暫不作另行分配，待本員工持股計(jì)劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，由持有人會(huì)議決定是否進(jìn)行分配。

（四）本員工持股計(jì)劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利計(jì)入員工持股計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)。

（五）上述第（三）、（四）款所述貨幣性資產(chǎn)分配時(shí)，比照各解鎖期解鎖比例，依據(jù)《公司持股計(jì)劃考核辦法》考核后分配。

四、存續(xù)期內(nèi)持有人所持權(quán)益的處置

（一）存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益不得退出，不得用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)或其他類似處置。

（二）存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益未經(jīng)管理委員會(huì)同意不得轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無效。

（三）存續(xù)期內(nèi)，持有人觸犯法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職、嚴(yán)重違反公司制度、違反公序良俗等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c持有人勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系的，公司有權(quán)取消并終止該持有人參與本次員工持股計(jì)劃的資格及已持有持股計(jì)劃的權(quán)益份額，其中，已解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額中截至出現(xiàn)該種情形發(fā)生之日前已分配的現(xiàn)金收益部分（不包括該份額所對(duì)應(yīng)標(biāo)的股票的原始出資額），管理委員會(huì)有權(quán)予以追繳；已解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益未分配的部分，管理委員會(huì)有權(quán)強(qiáng)制收回，收回價(jià)格為出資金額加上同期銀行存款利息之和與售出收益孰低值；未解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額，管理委員會(huì)有權(quán)強(qiáng)制收回，收回價(jià)格為出資金額加上同期銀行存款利息，管理委員會(huì)有權(quán)對(duì)收回份額進(jìn)行內(nèi)部再分配或解鎖后擇機(jī)出售，出售后有收益的，收益歸公司所有。

個(gè)人過錯(cuò)包括但不限于以下行為，公司有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重性就因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定向持有人進(jìn)行追償：

違反與公司或子公司簽訂的雇傭合同、保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議或任何類似協(xié)議；違反國家的法律，導(dǎo)致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況；違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職、嚴(yán)重違反公司制度等行為損害公司利益或聲譽(yù)；從公司以外公司或個(gè)人處收取報(bào)酬，且未提前向公司披露；工作出現(xiàn)失誤，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失；存在其他《勞動(dòng)合同法》第三十九條列明的情形導(dǎo)致公司與持有人解除勞動(dòng)關(guān)系等。

（四）存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃持有人主動(dòng)離職，或因業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)、工作不稱職等個(gè)人原因而被降職、降級(jí)，勞動(dòng)合同到期后未續(xù)簽的，已解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益未分配的部分，管理委員會(huì)有權(quán)收回，收回價(jià)格為出資金額加上同期銀行存款利息之和與售出收益孰低值；未解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額，管理委員會(huì)有權(quán)收回，收回價(jià)格為出資金額加上同期銀行存款利息，管理委員會(huì)有權(quán)對(duì)收回份額進(jìn)行內(nèi)部再分配或解鎖后擇機(jī)出售，出售后有收益的，收益歸公司所有。

（五）存續(xù)期內(nèi)，若公司因業(yè)務(wù)需要對(duì)持有人的職務(wù)進(jìn)行調(diào)整，持有人職務(wù)發(fā)生變更的，已解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額的現(xiàn)金收益部分扣除相關(guān)稅費(fèi)后由原持有人享有，未解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額，管理委員會(huì)有權(quán)按本員工新職務(wù)要求對(duì)應(yīng)的個(gè)人業(yè)績進(jìn)行考核并對(duì)權(quán)益和份額進(jìn)行調(diào)整。

（六）存續(xù)期內(nèi)，持有人因公司業(yè)務(wù)變動(dòng)等原因而被遣散/被動(dòng)離職的，已解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額的現(xiàn)金收益部分扣除相關(guān)稅費(fèi)后由原持有人享有。未解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額，管理委員會(huì)有權(quán)收回，收回價(jià)格為出資金額加上同期銀行存款利息，管理委員會(huì)有權(quán)對(duì)收回份額進(jìn)行內(nèi)部再分配或解鎖后擇機(jī)出售，出售后有收益的，收益歸公司所有。

（七）存續(xù)期內(nèi)，持有人因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

（1）持有人因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其持有的持股計(jì)劃權(quán)益不作變更；

（2）持有人非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，在情況發(fā)生之日，管理委員會(huì)取消其繼續(xù)參與本持股計(jì)劃的資格，已解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額的現(xiàn)金收益部分扣除相關(guān)稅費(fèi)后由原持有人享有。未解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額，管理委員會(huì)有權(quán)收回，收回價(jià)格為出資金額加上同期銀行存款利息，管理委員會(huì)有權(quán)對(duì)收回份額進(jìn)行內(nèi)部再分配或解鎖后擇機(jī)出售，出售后有收益的，收益歸公司所有。

（八）存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，已解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額的現(xiàn)金收益部分扣除相關(guān)稅費(fèi)后由原持有人享有。未解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額，管理委員會(huì)有權(quán)收回，收回價(jià)格為出資金額加上同期銀行存款利息，管理委員會(huì)有權(quán)對(duì)收回份額進(jìn)行內(nèi)部再分配或解鎖后擇機(jī)出售，出售后有收益的，收益歸公司所有。

但是，存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休但仍聘任于公司的，其持有的持股計(jì)劃權(quán)益不作變更。

（九）存續(xù)期內(nèi)，持有人身故的，在情況發(fā)生之日，已解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額的現(xiàn)金收益部分扣除相關(guān)稅費(fèi)后由原持有人享有。未解鎖的持股計(jì)劃權(quán)益和份額，管理委員會(huì)有權(quán)收回，收回價(jià)格為出資金額加上同期銀行存款利息，管理委員會(huì)有權(quán)對(duì)收回份額進(jìn)行內(nèi)部再分配或解鎖后擇機(jī)出售，出售后有收益的，收益歸公司所有。

（十）本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生計(jì)劃未明確約定的其它特殊情形，若有明文或監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行；否則，授權(quán)管理委員會(huì)在計(jì)劃實(shí)施過程中進(jìn)一步明確。

五、員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿或提前終止時(shí)所持有權(quán)益的處置辦法

本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時(shí)，管理委員會(huì)按照所持有的權(quán)益在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，自存續(xù)期屆滿或提前終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成清算。

第十一章 員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成及存續(xù)期滿后持有人所持股份的處置

一、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成

（一）公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益。

（二）現(xiàn)金存款和銀行利息。

（三）本員工持股計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。

本員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固有財(cái)產(chǎn)，公司不得將本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因本員工持股計(jì)劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。

本員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后，管理委員會(huì)將根據(jù)當(dāng)時(shí)市場的情況決定賣出已解鎖股票的時(shí)機(jī)和數(shù)量。

二、存續(xù)期滿后員工所持股份的處置

員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿之后，員工持股計(jì)劃均為貨幣資金時(shí)，本計(jì)劃可提前終止。

本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿前2個(gè)月內(nèi)未全部出售股票的，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持表決權(quán)2/3以上（含）份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃可以展期。

本計(jì)劃的存續(xù)期屆滿或提前終止后30個(gè)工作日內(nèi)完成清算，由管理委員會(huì)根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，按考核后持有人持有的實(shí)際份額進(jìn)行分配。

桂林三金藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

二〇二一年十一月二十九日

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