證券代碼：688126 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬硅產(chǎn)業(yè) 公告編號(hào)：2022-039

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

2022年5月25日，上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）召開(kāi)***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議、***屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，募投項(xiàng)目“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目”原實(shí)施主體上海新昇半導(dǎo)體科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海新昇”）擬以募集資金15億元投資并控股上海晶昇新誠(chéng)半導(dǎo)體科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晶昇新誠(chéng)”），再由晶昇新誠(chéng)以募集資金15億元出資參與設(shè)立二級(jí)控股子公司上海新昇晶科半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新昇晶科”），并由新昇晶科作為募投項(xiàng)目***終實(shí)施主體。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)的《關(guān)于同意上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3930號(hào)），公司于2022年2月向特定對(duì)象發(fā)行股票240,038,399股，每股發(fā)行價(jià)20.83元人民幣，募集資金總額為人民幣4,999,999,851.17元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣53,814,364.71元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣4,946,185,486.46元。上述募集資金已由普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具普華永道中天驗(yàn)字（2022）第0162號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》予以確認(rèn)。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)公司《上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集說(shuō)明書(shū)》披露，本次募集資金主要用于“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目”、“300mm高端硅基材料研發(fā)中試項(xiàng)目”和“補(bǔ)充流動(dòng)資金”，具體使用情況如下：

三、本次變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的情況

（一）本次變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的情況

1、新昇晶科尚未完成工商注冊(cè)登記手續(xù)，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)。

2、在本次募投項(xiàng)目實(shí)施主體變更過(guò)程中，原項(xiàng)目實(shí)施主體上海新昇將以募集資金15億元投資并控股晶昇新誠(chéng)，再由晶昇新誠(chéng)以募集資金15億元出資參與設(shè)立二級(jí)控股子公司新昇晶科，并由新昇晶科作為募投項(xiàng)目***終實(shí)施主體。除上述變更外，募投項(xiàng)目其他內(nèi)容均保持不變。

3、關(guān)于晶昇新誠(chéng)、新昇晶科等控股子公司投資、設(shè)立的相關(guān)事項(xiàng)，詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***信息披露媒體上的《上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于全資子公司對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

（二）本次變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的原因

本次變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體是根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略需求，基于公司在半導(dǎo)體硅片業(yè)務(wù)領(lǐng)域、特別是300mm半導(dǎo)體硅片業(yè)務(wù)領(lǐng)域研發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)做出的重大決策。晶昇新誠(chéng)、新昇晶科是由原項(xiàng)目實(shí)施主體公司全資子公司上海新昇與多個(gè)合資方共同出資逐級(jí)投資、設(shè)立的控股子公司。在各合資方的支持下，新昇晶科可集中優(yōu)勢(shì)資源，獲得資金支持，從而更好的利用募集資金，加快募投項(xiàng)目建設(shè)，推動(dòng)300mm半導(dǎo)體硅片的產(chǎn)能建設(shè)和技術(shù)能力提升，為進(jìn)一步提升公司市場(chǎng)份額、鞏固國(guó)內(nèi)***地位擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)，并對(duì)公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生積極影響，符合公司的未來(lái)發(fā)展規(guī)劃。

四、本次變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體對(duì)公司的影響

公司本次僅變更募投項(xiàng)目“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目”的實(shí)施主體，未改變募集資金的投資方向和項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，符合公司經(jīng)營(yíng)需要，不存在損害股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司造成重大不利影響。公司將嚴(yán)格遵守《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范使用募集資金。

五、本次變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體履行的審議程序

2022年5月25日，公司召開(kāi)***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議、***屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，同意募投項(xiàng)目“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目” 原實(shí)施主體上海新昇以募集資金15億元投資并控股晶昇新誠(chéng)，再由晶昇新誠(chéng)以募集資金15億元出資參與設(shè)立二級(jí)控股子公司新昇晶科，并由新昇晶科作為募投項(xiàng)目***終實(shí)施主體。除上述變更外，募投項(xiàng)目其他內(nèi)容均保持不變。

六、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)

（一）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次公司變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體不影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不改變募集資金的投資方向，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，決策和審批程序符合相關(guān)規(guī)定。同意募投項(xiàng)目“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目” 原實(shí)施主體上海新昇以募集資金15億元投資并控股晶昇新誠(chéng)，再由晶昇新誠(chéng)以募集資金15億元出資參與設(shè)立二級(jí)控股子公司新昇晶科，并由新昇晶科作為募投項(xiàng)目***終實(shí)施主體。

（二）獨(dú)立董事會(huì)意見(jiàn)

獨(dú)立董事認(rèn)為：本次公司變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體的事項(xiàng)符合公司募投項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大不利影響，不涉及原項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容等情況的改變，不存在改變或變相改變募集資金投向、用途及損害股東利益的情形，上述事項(xiàng)履行了必要的決策程序，符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，符合公司未來(lái)發(fā)展的需要和全體股東的利益，有利于募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施。同意募投項(xiàng)目“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目” 原實(shí)施主體上海新昇以募集資金15億元投資并控股晶昇新誠(chéng)，再由晶昇新誠(chéng)以募集資金15億元出資參與設(shè)立二級(jí)控股子公司新昇晶科，并由新昇晶科作為募投項(xiàng)目***終實(shí)施主體。

（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體事項(xiàng)已經(jīng)公司***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議通過(guò)，監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事均發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。根據(jù)公司安排，本次變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體事項(xiàng)將在公司股東大會(huì)上審議，尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體事項(xiàng)無(wú)異議。

七、上網(wǎng)公告附件

（一）獨(dú)立董事關(guān)于公司***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

（二）海通證券股份有限公司關(guān)于上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的核查意見(jiàn)

特此公告。

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年5月26日

證券代碼：688126 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬硅產(chǎn)業(yè) 公告編號(hào)：2022-038

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于全資子公司對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)

交易的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）擬通過(guò)全資子公司上海新昇半導(dǎo)體科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海新昇”）出資155,000萬(wàn)元，與多個(gè)合資方共同出資逐級(jí)設(shè)立一級(jí)控股子公司上海晶昇新誠(chéng)半導(dǎo)體科技有限公司、二級(jí)控股子公司上海新昇晶科半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)）、三級(jí)控股子公司上海新昇晶睿半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)），實(shí)施300mm半導(dǎo)體硅片擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目。上海新昇為上述各級(jí)子公司的直接/間接控股股東，是擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目的主要實(shí)施及推進(jìn)主體。

● 本次對(duì)外投資中，公司全資子公司上海新昇擬以貨幣資金出資155,000萬(wàn)元，其中：募集資金出資150,000萬(wàn)元、自有資金出資5,000萬(wàn)元，其他各合資方擬以貨幣資金總計(jì)出資524,000萬(wàn)元。

● 本次對(duì)外投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，不存在重大法律障礙。

● 本次對(duì)外投資已于2022年5月25日經(jīng)公司***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事楊征帆、郝一陽(yáng)回避表決，獨(dú)立董事已就該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

● 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：各級(jí)控股子公司的設(shè)立尚需取得當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局的批準(zhǔn)，存在一定的不確定性。項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，可能受?chē)?guó)際環(huán)境變化、宏觀政策變化、市場(chǎng)變化和技術(shù)進(jìn)步等諸多因素的影響，項(xiàng)目可能存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。公司將充分關(guān)注行業(yè)、市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展的變化，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，動(dòng)態(tài)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并同步調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，保證各級(jí)子公司健康可持續(xù)發(fā)展。公司將持續(xù)完善擬成立公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制流程和有效的監(jiān)督機(jī)制，優(yōu)化公司整體資源配置，預(yù)防和降低對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易概述

（一）對(duì)外投資基本情況

為加速推進(jìn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，搶抓半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，持續(xù)擴(kuò)大公司集成電路用300mm半導(dǎo)體硅片的生產(chǎn)規(guī)模，提升公司全球硅片市場(chǎng)占有率與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，公司擬通過(guò)全資子公司上海新昇與多個(gè)合資方共同出資逐級(jí)設(shè)立一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)控股子公司，在上海臨港建設(shè)新增30萬(wàn)片集成電路用300mm高端硅片擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目，項(xiàng)目包括“集成電路制造用300mm單晶硅棒晶體生長(zhǎng)研發(fā)與***制造項(xiàng)目”拉晶產(chǎn)線建設(shè)和“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目”切磨拋產(chǎn)線建設(shè)兩部分，其中，后者為公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金的募投項(xiàng)目之一（同步履行募投項(xiàng)目實(shí)施主體變更決策程序）。項(xiàng)目建成后，將新增30萬(wàn)片/月300mm半導(dǎo)體硅片產(chǎn)能，公司集成電路用300mm半導(dǎo)體硅片總產(chǎn)能達(dá)到60萬(wàn)片/月，進(jìn)一步夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、提高市場(chǎng)占有率。

本次對(duì)外投資中，公司全資子公司上海新昇擬以募集資金出資150,000萬(wàn)元、自有資金出資5,000萬(wàn)元，與其他合資方逐級(jí)設(shè)立一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)控股子公司，各合資方名稱(chēng)、投資標(biāo)的、投資金額如下：

1、共同投資一級(jí)子公司上海晶昇新誠(chéng)半導(dǎo)體科技有限公司

上海新昇擬與海富半導(dǎo)體創(chuàng)業(yè)投資（嘉興）合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海富半導(dǎo)體基金”）、共青城晶融投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晶融投資”）及上海勵(lì)硅半導(dǎo)體科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海勵(lì)硅”）共同投資上海晶昇新誠(chéng)半導(dǎo)體科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晶昇新誠(chéng)”或“一級(jí)子公司”），投資完成后，晶昇新誠(chéng)注冊(cè)資本299,000萬(wàn)元，其中：

2、共同投資二級(jí)子公司上海新昇晶科半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)）

晶昇新誠(chéng)擬與國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)基金二期”）、上海閃芯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海閃芯”）共同投資上海新昇晶科半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新昇晶科”或“二級(jí)子公司”）。新昇晶科將作為募投項(xiàng)目“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目”的實(shí)施主體，其注冊(cè)資本570,000萬(wàn)元，其中：

3、共同投資三級(jí)子公司上海新昇晶睿半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)）

新昇晶科擬與中建材（安徽）新材料產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中建材新材料基金”）、上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上國(guó)投資管”）、中國(guó)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“混改基金”）共同投資上海新昇晶睿半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新昇晶?！被颉叭?jí)子公司”）。新昇晶睿將作為“集成電路制造用300mm單晶硅棒晶體生長(zhǎng)研發(fā)與***制造項(xiàng)目”的實(shí)施主體，其注冊(cè)資本205,000萬(wàn)元，其中：

公司通過(guò)全資子公司上海新昇與多個(gè)合資方共同出資逐級(jí)參與設(shè)立上述一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)控股子公司以實(shí)施300mm半導(dǎo)體硅片擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目。

（二）關(guān)聯(lián)交易及決策審批程序

本次參與出資的各投資方中，產(chǎn)業(yè)基金二期擬以貨幣形式出資250,000萬(wàn)元。鑒于，國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)基金一期”）系持有公司5%以上股份的主要股東，且產(chǎn)業(yè)基金一期的董事樓宇光、丁文武、楊魯閩、唐雪峰、嚴(yán)劍秋、王文莉同時(shí)擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金二期的董事，產(chǎn)業(yè)基金一期的董事范冰同時(shí)擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金二期的監(jiān)事。此外，華芯投資管理有限責(zé)任公司作為基金管理人根據(jù)各自的委托管理協(xié)議分別對(duì)產(chǎn)業(yè)基金一期、產(chǎn)業(yè)基金二期進(jìn)行管理。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則，產(chǎn)業(yè)基金二期系公司關(guān)聯(lián)方。因此，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。鑒于本次關(guān)聯(lián)交易金額已達(dá)到3,000萬(wàn)元以上，且占公司***近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)1%以上，該事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)審議后，尚需提交公司股東大會(huì)審議。

本次交易已于2022年5月25日經(jīng)公司***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事楊征帆、郝一陽(yáng)回避表決，獨(dú)立董事已就該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

二、各級(jí)子公司合資主體的基本情況

（一）一級(jí)控股子公司晶昇新誠(chéng)的合資方基本情況

1、上海新昇半導(dǎo)體科技有限公司基本情況

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：上海新昇半導(dǎo)體科技有限公司

（2） 企業(yè)類(lèi)型：其他有限責(zé)任公司

（3） 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)云水路1000號(hào)1-4幢、6-19幢

（4） 法定代表人：李煒

（5） 實(shí)質(zhì)控制人/主要股東：公司持股100%

（6） 注冊(cè)資本：238,000萬(wàn)元人民幣

（7） 成立日期：2014年6月4日

（8） 經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：高品質(zhì)半導(dǎo)體硅片、硅基半導(dǎo)體材料、半導(dǎo)體設(shè)備和零部件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，半導(dǎo)體材料與器件相關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)，貨物進(jìn)出口，技術(shù)進(jìn)出口，企業(yè)管理咨詢(xún)，非居住房地產(chǎn)租賃、機(jī)械設(shè)備租賃。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

（9） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（經(jīng)審計(jì)）：截至2021年12月31日，上海新昇總資產(chǎn)644,284.52萬(wàn)元、凈資產(chǎn)225,294.66萬(wàn)元，2021年度營(yíng)業(yè)收入69,680.32萬(wàn)元、凈利潤(rùn)-745.81萬(wàn)元。

2、海富半導(dǎo)體創(chuàng)業(yè)投資（嘉興）合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海富半導(dǎo)體基金”）基本情況

海富半導(dǎo)體基金為海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海富產(chǎn)業(yè)投資”）作為基金管理人發(fā)起設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，為專(zhuān)為本次交易而設(shè)立的投資基金，基金規(guī)模擬為131,504.40萬(wàn)元，擬參與基金投資的合伙人及認(rèn)繳出資額見(jiàn)下表：

*擬設(shè)立海富半導(dǎo)體基金的名稱(chēng)、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍等***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局等有權(quán)審批部門(mén)核準(zhǔn)為準(zhǔn)。

其中：全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)為負(fù)責(zé)管理運(yùn)營(yíng)全國(guó)社會(huì)保障基金的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)；海富產(chǎn)業(yè)投資、海通創(chuàng)新證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通創(chuàng)新投”）、武漢薈達(dá)亞投資管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“武漢薈達(dá)亞”）均為在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的有限責(zé)任公司；上海長(zhǎng)三角中銀二期私募投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中銀長(zhǎng)三角二期”）為中銀投私募基金管理（北京）有限公司作為基金管理人（登記編號(hào)P1032372）發(fā)起設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，基金備案編碼為STW684，其基金合伙人包括中津創(chuàng)新（天津）投資有限公司（認(rèn)繳比例89.97%）、上海臨港新片區(qū)私募基金管理有限公司（認(rèn)繳比例10%）和中銀投私募基金管理（北京）有限公司（認(rèn)繳比例0.03%）；嘉興璞純創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“嘉興璞純”）為重慶上創(chuàng)新微股權(quán)投資基金管理有限公司作為基金管理人（登記編號(hào)P1062597）發(fā)起設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，基金備案編碼為SVQ013，其基金合伙人包括重慶上創(chuàng)新微股權(quán)投資基金管理有限公司及20名自然人，其中：自然人合伙人中，李煒、黃燕為公司高管，其他18名自然人合伙人為公司員工，但其均僅作為該私募股權(quán)投資基金的有限合伙人參與投資，嘉興璞純與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

海富半導(dǎo)體基金基金管理人海富產(chǎn)業(yè)投資的基本情況如下：

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司

（2） 企業(yè)類(lèi)型：有限責(zé)任公司（中外合資）

（3） 住所：上海市靜安區(qū)萬(wàn)航渡路888弄8號(hào)A室

（4） 法定代表人：李保國(guó)

（5） 實(shí)質(zhì)控制人/主要股東：海通證券股份有限公司

（6） 注冊(cè)資本：人民幣10,000萬(wàn)元

（7） 成立日期：2004年10月18日

（8） 經(jīng)營(yíng)范圍：產(chǎn)業(yè)投資基金管理，投資咨詢(xún)；發(fā)起設(shè)立投資基金?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】

（9） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）：截至2021年12月31日，海富產(chǎn)業(yè)投資總資產(chǎn)為30,882.84萬(wàn)元，凈資產(chǎn)22,762.51萬(wàn)元；2021年度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14,911.72萬(wàn)元，凈利潤(rùn)5,461.56萬(wàn)元。

海富產(chǎn)業(yè)投資與公司之間不存在產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)及其他業(yè)務(wù)關(guān)系。

3、共青城晶融投資合伙企業(yè)（有限合伙）基本情況

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：共青城晶融投資合伙企業(yè)（有限合伙）

（2） 企業(yè)類(lèi)型：有限合伙企業(yè)

（3） 住所：江西省九江市共青城市基金小鎮(zhèn)內(nèi)

（4） 執(zhí)行事務(wù)合伙人：共青城新昇投資有限公司（委派代表：徐彥芬）

（5） 注冊(cè)資本：人民幣8,000萬(wàn)元

（6） 成立日期：2022年4月2日

（7） 經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：以自有資金從事投資活動(dòng)（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營(yíng)法律法規(guī)非禁止或限制的項(xiàng)目）

（8） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：晶融投資及其執(zhí)行事務(wù)合伙人共青城新昇投資有限公司均成立于2022年，為專(zhuān)為本次交易而設(shè)立的以員工為主的投資平臺(tái)，尚無(wú)可提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

4、上海勵(lì)硅半導(dǎo)體科技合伙企業(yè)（有限合伙）基本情況

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：上海勵(lì)硅半導(dǎo)體科技合伙企業(yè)（有限合伙）

（2） 企業(yè)類(lèi)型：有限合伙企業(yè)

（3） 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)云漢路979號(hào)2樓

（4） 執(zhí)行事務(wù)合伙人：王慧芳

（5） 注冊(cè)資本： 人民幣8,000萬(wàn)元

（6） 成立日期：2022年5月7日

（7） 經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

（8） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)： 上海勵(lì)硅成立于2022年5月，為面向新昇晶科、新昇晶睿員工設(shè)立的員工激勵(lì)平臺(tái)，目前由王慧芳、陸佳菁（均為公司員工）作為股東先行設(shè)立，待激勵(lì)對(duì)象明確后，轉(zhuǎn)由具體激勵(lì)對(duì)象受讓相應(yīng)合伙份額并實(shí)繳，尚無(wú)可提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

（二）二級(jí)控股子公司新昇晶科的合資方基本情況

1、上海晶昇新誠(chéng)半導(dǎo)體科技有限公司基本情況

晶昇新誠(chéng)基本情況見(jiàn)上述“一、對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易概述”。

2、國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司基本情況

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司

（2） 企業(yè)類(lèi)型：其他股份有限公司（非上市）

（3） 住所：北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)景園北街2號(hào)52幢7層701-6

（4） 法定代表人：樓宇光

（5） 注冊(cè)資本：20,415,000萬(wàn)元

（6） 成立日期：2019年10月22日

（7） 經(jīng)營(yíng)范圍：項(xiàng)目投資、股權(quán)投資；投資管理、企業(yè)管理；投資咨詢(xún)。（“1、未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，不得以公開(kāi)方式募集資金；2、不得公開(kāi)開(kāi)展證券類(lèi)產(chǎn)品和金融衍生品交易活動(dòng)；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對(duì)所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾***低收益”；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）

（8） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）：截至2021年12月31日，產(chǎn)業(yè)基金二期總資產(chǎn)為23,529,022.86萬(wàn)元，凈資產(chǎn)21,210,949.50萬(wàn)元；2021年度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5,042,815.96萬(wàn)元，凈利潤(rùn)3,751,123.14萬(wàn)元。

產(chǎn)業(yè)基金一期系持有公司5%以上股份的主要股東，且產(chǎn)業(yè)基金一期的董事樓宇光、丁文武、楊魯閩、唐雪峰、嚴(yán)劍秋、王文莉同時(shí)擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金二期的董事，產(chǎn)業(yè)基金一期的董事范冰同時(shí)擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金二期的監(jiān)事。此外，華芯投資管理有限責(zé)任公司作為基金管理人根據(jù)各自的委托管理協(xié)議分別對(duì)產(chǎn)業(yè)基金一期、產(chǎn)業(yè)基金二期進(jìn)行管理。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則，產(chǎn)業(yè)基金二期系公司關(guān)聯(lián)方。

3、上海閃芯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）基本情況

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：上海閃芯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）

（2） 企業(yè)類(lèi)型：有限合伙企業(yè)

（3） 住所：上海市嘉定區(qū)嘉定鎮(zhèn)博樂(lè)路70號(hào)36幢4層J3218室

（4） 執(zhí)行事務(wù)合伙人：上海由芯投資管理有限公司（委派代表：朱慧）

（5） 注冊(cè)資本：1,000萬(wàn)元人民幣

（6） 成立日期：2021年10月15日

（7） 經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：企業(yè)管理；企業(yè)管理咨詢(xún)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；集成電路芯片設(shè)計(jì)及服務(wù)；集成電路銷(xiāo)售；計(jì)算機(jī)軟硬件及輔助設(shè)備零售；通訊設(shè)備銷(xiāo)售；電子產(chǎn)品銷(xiāo)售（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。許可項(xiàng)目：技術(shù)進(jìn)出口；貨物進(jìn)出口（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。

（8） 上海閃芯執(zhí)行事務(wù)合伙人上海由芯投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海由芯”）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）：截至2021年12月31日，上海由芯總資產(chǎn)為69.71萬(wàn)元，凈資產(chǎn)66.40萬(wàn)元；2021年度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入0.00萬(wàn)元，凈利潤(rùn)28.50萬(wàn)元。

上海閃芯為武岳峰科創(chuàng)專(zhuān)為本次交易而設(shè)立的公司，對(duì)新昇晶科出資前，上海閃芯的主要股東將變更為上海武岳峰三期私募投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“武岳峰三期基金”）及其關(guān)聯(lián)方。武岳峰三期基金成立于2021年5月14日，注冊(cè)資本323,600萬(wàn)元，是由仟品（上海）股權(quán)投資管理有限公司作為基金管理人（登記編號(hào)P1029450）發(fā)起設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，基金備案編碼為SQN952，其經(jīng)營(yíng)范圍為：一般項(xiàng)目：以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案登記后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

上海閃芯與公司之間不存在產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)及其他業(yè)務(wù)關(guān)系。

（三）三級(jí)控股子公司新昇晶睿的合資方基本情況

1、上海新昇晶科半導(dǎo)體科技有限公司基本情況

新昇晶科基本情況見(jiàn)上述“一、對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易概述”。

2、中建材（安徽）新材料產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）基本情況

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：中建材（安徽）新材料產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

（2） 企業(yè)類(lèi)型：有限合伙企業(yè)

（3） 住所：中國(guó)（安徽）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道2800號(hào)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期E1棟基金大廈666室

（4） 執(zhí)行事務(wù)合伙人：中建材（安徽）新材料基金管理有限公司（委派代表：郭輝）

（5） 注冊(cè)資本：1,500,000萬(wàn)元人民幣

（6） 成立日期：2021年8月31日

（7） 經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營(yíng)法律法規(guī)非禁止或限制的項(xiàng)目）

（8） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）：截至2021年12月31日，中建材新材料基金總資產(chǎn)為430,751.66萬(wàn)元，凈資產(chǎn)430,611.88萬(wàn)元；2021年度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入751.69萬(wàn)元，凈利潤(rùn)611.88萬(wàn)元。

中建材新材料基金與公司之間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面的關(guān)系。

3、上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司基本情況

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司

（2） 企業(yè)類(lèi)型：有限責(zé)任公司（國(guó)有控股）

（3） 住所：上海市黃浦區(qū)九江路111號(hào)201室

（4） 法定代表人：陳志剛

（5） 實(shí)際控制人/主要股東：上海國(guó)際集團(tuán)有限公司

（6） 注冊(cè)資本：100,000萬(wàn)元人民幣

（7） 成立日期：2015年3月11日

（8） 經(jīng)營(yíng)范圍：資產(chǎn)管理，實(shí)業(yè)投資，企業(yè)管理咨詢(xún)，財(cái)務(wù)咨詢(xún)。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】

（9） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（經(jīng)審計(jì)）：截至2021年12月31日，上國(guó)投資管總資產(chǎn)為2,666,133.10萬(wàn)元，凈資產(chǎn)2,015,416.20萬(wàn)元；2021年度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入94.34萬(wàn)元，凈利潤(rùn)111,429.60萬(wàn)元。

上國(guó)投資管通過(guò)參與公司向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股份，持有公司股份10,081,613股，占公司總股本的0.37%。除此之外，與公司之間不存在其他產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面的關(guān)系。

4、中國(guó)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革基金有限公司基本情況

（1） 企業(yè)名稱(chēng)：中國(guó)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革基金有限公司

（2） 企業(yè)類(lèi)型：有限責(zé)任公司

（3） 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)821室

（4） 法定代表人：李洪鳳

（5） 實(shí)際控制人/主要股東：中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司

（6） 注冊(cè)資本：7,070,000萬(wàn)人民幣

（7） 成立日期：2020年12月24日

（8） 經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：股權(quán)投資；資產(chǎn)管理；投資咨詢(xún)；企業(yè)管理咨詢(xún)業(yè)務(wù)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

（9） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）：截至2021年12月31日，混改基金總資產(chǎn)為4,362,353.80萬(wàn)元，凈資產(chǎn)4,359,694.00萬(wàn)元；2021年度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入0.00萬(wàn)元，凈利潤(rùn)7,194.00萬(wàn)元。

混改基金與公司之間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面的關(guān)系。

三、投資標(biāo)的基本情況

（一）標(biāo)的企業(yè)情況

本次投資標(biāo)的企業(yè)一級(jí)控股子公司上海晶昇新誠(chéng)半導(dǎo)體科技有限公司、二級(jí)控股子公司上海新昇晶科半導(dǎo)體科技有限公司、三級(jí)控股子公司上海新昇晶睿半導(dǎo)體科技有限公司的基本情況見(jiàn)上述“一、對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易概述”。

（二）擬投資建設(shè)項(xiàng)目的基本情況

公司擬通過(guò)全資子公司上海新昇與多個(gè)合資方共同出資逐級(jí)設(shè)立一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)控股子公司，在上海臨港建設(shè)新增30萬(wàn)片集成電路用300mm高端硅片擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目，項(xiàng)目包括“集成電路制造用300mm高端晶體生長(zhǎng)研發(fā)與***制造項(xiàng)目”拉晶產(chǎn)線建設(shè)和“集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目”切磨拋產(chǎn)線建設(shè)兩部分，其中，后者為公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金的募投項(xiàng)目之一。公司將按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定履行募投項(xiàng)目實(shí)施主體變更程序。

1、集成電路制造用300mm高端晶體生長(zhǎng)研發(fā)與***制造項(xiàng)目拉晶產(chǎn)線建設(shè)的基本情況

（1） 項(xiàng)目名稱(chēng)：集成電路制造用300mm單晶硅棒晶體生長(zhǎng)研發(fā)與***制造項(xiàng)目

（2） 項(xiàng)目建設(shè)主體：上海新昇晶睿半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名）

（3） 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)云水路1000號(hào)

（4） 資金來(lái)源：新昇晶睿自有資金或其他自籌資金

（5） 預(yù)計(jì)建設(shè)期：新昇晶睿規(guī)劃建設(shè)月產(chǎn)能30萬(wàn)片的集成電路制造用300mm單晶硅棒晶體生長(zhǎng)研發(fā)與***制造項(xiàng)目，預(yù)計(jì)2024年底達(dá)產(chǎn)。

（6） 具體建設(shè)內(nèi)容：項(xiàng)目擬建成30萬(wàn)片/月產(chǎn)能的集成電路制造用300mm單晶硅棒拉晶生產(chǎn)線。

2、集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目切磨拋產(chǎn)線建設(shè)的基本情況

（1） 項(xiàng)目名稱(chēng)：集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目

（2） 項(xiàng)目建設(shè)主體：上海新昇晶科半導(dǎo)體科技有限公司（暫定名）

（3） 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)云水路1000號(hào)

（4） 資金來(lái)源：新昇晶科自有資金或其他自籌資金（含募集資金150,000萬(wàn)元）

（5） 預(yù)計(jì)建設(shè)期：新昇晶科規(guī)劃建設(shè)月產(chǎn)能30萬(wàn)片的集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目，預(yù)計(jì)2024年底達(dá)產(chǎn)。

（6） 具體建設(shè)內(nèi)容：項(xiàng)目擬建成30萬(wàn)片/月產(chǎn)能的集成電路制造用300mm高端硅片切磨拋生產(chǎn)線。

該項(xiàng)目為公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金的募投項(xiàng)目之一，公司將按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定履行募投項(xiàng)目變更程序。詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***信息披露媒體上的《上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體的公告》。

四、關(guān)聯(lián)人暨關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

本次參與出資的各投資方中，產(chǎn)業(yè)基金二期擬以貨幣形式出資250,000萬(wàn)元。鑒于，產(chǎn)業(yè)基金一期系持有公司5%以上股份的主要股東，且產(chǎn)業(yè)基金一期的董事樓宇光、丁文武、楊魯閩、唐雪峰、嚴(yán)劍秋、王文莉同時(shí)擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金二期的董事，產(chǎn)業(yè)基金一期的董事范冰同時(shí)擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金二期的監(jiān)事。此外，華芯投資管理有限責(zé)任公司作為基金管理人根據(jù)各自的委托管理協(xié)議分別對(duì)產(chǎn)業(yè)基金一期、產(chǎn)業(yè)基金二期進(jìn)行管理。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則，產(chǎn)業(yè)基金二期系公司關(guān)聯(lián)方。因此，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

大基金二期出資參與設(shè)立的新昇晶科尚未完成工商注冊(cè)登記手續(xù)，***終以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)為準(zhǔn)。

五、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)情況

本次對(duì)外投資的各投資方均以等價(jià)現(xiàn)金形式出資，遵循了公平、公開(kāi)、公正的市場(chǎng)化原則，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。

六、投資項(xiàng)目實(shí)施的必要性及可行性

1、以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，提升300mm半導(dǎo)體硅片產(chǎn)品的整體競(jìng)爭(zhēng)力

集成電路芯片特征尺寸不斷縮小和半導(dǎo)體硅片尺寸不斷增大越來(lái)越成為半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展的重要趨勢(shì)，而300mm半導(dǎo)體硅片已經(jīng)成為全球半導(dǎo)體硅片的主流產(chǎn)品?；诎雽?dǎo)體行業(yè)發(fā)展帶來(lái)的半導(dǎo)體硅片市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)變化，可應(yīng)用于***制程的300mm半導(dǎo)體硅片成為我國(guó)半導(dǎo)體領(lǐng)域發(fā)展的重要方向。本投資項(xiàng)目的建設(shè)有助于公司把握市場(chǎng)機(jī)遇，擴(kuò)大300mm半導(dǎo)體硅片市場(chǎng)規(guī)模、提升市場(chǎng)份額，并建立面向***制程的300mm半導(dǎo)體硅片技術(shù)能力，進(jìn)一步豐富公司產(chǎn)品組合，提高整體業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

2、把握半導(dǎo)體硅片國(guó)產(chǎn)化市場(chǎng)機(jī)遇，逐步實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代

半導(dǎo)體硅片作為芯片制造的關(guān)鍵原材料，技術(shù)門(mén)檻較高。目前海外半導(dǎo)體硅片企業(yè)在300mm硅片制造領(lǐng)域的技術(shù)和市場(chǎng)均已非常成熟，形成了以日本信越化學(xué)、日本SUMCO、德國(guó)Siltronic、中國(guó)臺(tái)灣環(huán)球晶圓、韓國(guó)SK Siltron為龍頭的壟斷格局。國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體硅片企業(yè)的技術(shù)積累和市場(chǎng)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，尚處于奮力追趕的進(jìn)程之中。據(jù)SEMI數(shù)據(jù)及同行業(yè)上市公司公告數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年，全球五大半導(dǎo)體硅片制造企業(yè)在全球的市場(chǎng)份額仍然接近90%；對(duì)于中國(guó)大陸而言，應(yīng)用于***制程的300mm半導(dǎo)體硅片絕大部分仍然依賴(lài)于進(jìn)口。國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體硅片企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)投入，提高半導(dǎo)體硅片技術(shù)水平和生產(chǎn)規(guī)模的需求迫在眉睫。通過(guò)本投資項(xiàng)目的實(shí)施，公司將新增30萬(wàn)片/月可用于***制程的300mm半導(dǎo)體硅片產(chǎn)能，有助于持續(xù)提升國(guó)內(nèi)300mm半導(dǎo)體硅片的國(guó)產(chǎn)化率，夯實(shí)我國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)。

3、快速增長(zhǎng)的下游需求為項(xiàng)目實(shí)施提供市場(chǎng)保障

得益于5G通信、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的規(guī)?；瘧?yīng)用，智能手機(jī)、便攜式設(shè)備、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品、云基礎(chǔ)設(shè)施、汽車(chē)電子等終端產(chǎn)品的芯片需求快速增長(zhǎng)，半導(dǎo)體硅片的需求水平也隨之不斷提升。據(jù)SEMI統(tǒng)計(jì)，全球半導(dǎo)體硅片的市場(chǎng)規(guī)模從2016年的72億美元提高至2021年的126億美元。SEMI預(yù)計(jì)，到2022年，全球半導(dǎo)體硅片市場(chǎng)規(guī)模將增長(zhǎng)至近140億美元。為滿足持續(xù)增加的芯片產(chǎn)品需求，全球主要芯片制造企業(yè)不斷加大300mm晶圓廠資本開(kāi)支、提升芯片制造產(chǎn)能。SEMI預(yù)計(jì)2020年至2024年全球?qū)⑿略?0余家300mm芯片制造廠，其中中國(guó)臺(tái)灣將新增11家、中國(guó)大陸將新增8家，中國(guó)大陸的300mm芯片制造產(chǎn)能在全球的占比將從2015年的8%提高至2024年的20%。在全球300mm芯片制造企業(yè)的投產(chǎn)及國(guó)內(nèi)產(chǎn)能占比逐步提升的背景下，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體硅片制造企業(yè)將迎來(lái)良好的市場(chǎng)契機(jī)，下游終端產(chǎn)品快速增長(zhǎng)的芯片需求將為項(xiàng)目實(shí)施提供良好的市場(chǎng)保障。

4、經(jīng)驗(yàn)豐富的研發(fā)團(tuán)隊(duì)及技術(shù)儲(chǔ)備為項(xiàng)目實(shí)施提供技術(shù)和人才保障

公司作為中國(guó)大陸率先實(shí)現(xiàn)300mm半導(dǎo)體硅片規(guī)?；N(xiāo)售的企業(yè)，目前已經(jīng)成功打造出300mm半導(dǎo)體硅片的綜合供應(yīng)平臺(tái)，在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)300mm半導(dǎo)體硅片14nm及以上邏輯工藝與3D存儲(chǔ)工藝的全覆蓋和規(guī)?；N(xiāo)售。與此同時(shí)，公司已建立起一支具有較強(qiáng)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力的技術(shù)隊(duì)伍，在300mm半導(dǎo)體硅片領(lǐng)域，公司共承擔(dān)了2項(xiàng)國(guó)家“02專(zhuān)項(xiàng)”，分別為《40-28nm集成電路用300mm硅片技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目》與《20-14nm集成電路用300mm硅片成套技術(shù)開(kāi)發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目》。在國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)的支持下，公司經(jīng)過(guò)持續(xù)的研發(fā)投入、試生產(chǎn)、量產(chǎn)、技術(shù)調(diào)試與客戶反饋，逐步完善產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)工藝，形成了深厚的技術(shù)積累。公司已掌握的300mm半導(dǎo)體硅片核心工藝與人才儲(chǔ)備，為公司進(jìn)一步提升300mm半導(dǎo)體硅片技術(shù)能力并且擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模提供了技術(shù)保障和人才保障。

5、國(guó)內(nèi)外客戶的認(rèn)可為新產(chǎn)品認(rèn)證提供客戶基礎(chǔ)

由于半導(dǎo)體硅片是芯片制造的核心材料之一，芯片制造企業(yè)對(duì)半導(dǎo)體硅片的品質(zhì)有極高的要求，對(duì)供應(yīng)商的選擇非常慎重，一旦認(rèn)證通過(guò)，芯片制造企業(yè)便不會(huì)輕易更換供應(yīng)商，雙方將建立穩(wěn)固的合作關(guān)系。經(jīng)過(guò)持續(xù)的努力，公司目前已成為中國(guó)少數(shù)具有一定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的半導(dǎo)體硅片企業(yè)，產(chǎn)品得到了眾多國(guó)內(nèi)外客戶的認(rèn)可。目前，公司300mm半導(dǎo)體硅片部分產(chǎn)品已獲得格羅方德、中芯國(guó)際、華虹宏力、華力微、長(zhǎng)江存儲(chǔ)、長(zhǎng)鑫存儲(chǔ)等多家國(guó)內(nèi)外芯片制造企業(yè)的認(rèn)證通過(guò)，在客戶上實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)主要芯片制造廠商的全覆蓋、在下游應(yīng)用上實(shí)現(xiàn)了邏輯、存儲(chǔ)、圖像傳感器芯片的全覆蓋。公司與國(guó)內(nèi)外主流芯片制造企業(yè)良好的合作關(guān)系，將為本次新增集成電路制造用300mm高端硅片研發(fā)與***制造項(xiàng)目提供產(chǎn)品認(rèn)證的客戶基礎(chǔ)。

七、對(duì)外投資對(duì)上市公司的影響

公司本次通過(guò)全資子公司上海新昇與多個(gè)合資方共同出資逐級(jí)設(shè)立一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)控股子公司，并與海富半導(dǎo)體基金（由海富產(chǎn)業(yè)投資作為基金管理人，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、中銀長(zhǎng)三角二期、海通創(chuàng)新投、嘉興璞純、武漢薈達(dá)亞作為有限合伙人組成的投資基金）、產(chǎn)業(yè)基金二期、上海閃芯、中建材新材料基金、上國(guó)投資管、混改基金等合資方在各級(jí)控股子公司共同合資經(jīng)營(yíng)，是根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略需求，基于公司在半導(dǎo)體硅片業(yè)務(wù)領(lǐng)域、特別是300mm半導(dǎo)體硅片業(yè)務(wù)領(lǐng)域研發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)做出的重大決策。上海新昇作為本次對(duì)外投資各級(jí)子公司的直接或間接控股股東以及本次對(duì)外投資項(xiàng)目的主要實(shí)施及推進(jìn)主體，將在各合資方的支持下，集中優(yōu)勢(shì)資源，獲得資金支持，加快300mm半導(dǎo)體硅片的產(chǎn)能建設(shè)和技術(shù)能力提升，為進(jìn)一步提升公司市場(chǎng)份額、鞏固國(guó)內(nèi)***地位擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)，并對(duì)公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生積極影響，符合公司的未來(lái)發(fā)展規(guī)劃。

八、對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)分析

1、各級(jí)控股子公司的設(shè)立尚需取得當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局的批準(zhǔn)，存在一定的不確定性。

2、項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，可能受?chē)?guó)際環(huán)境變化、宏觀政策變化、市場(chǎng)變化和技術(shù)進(jìn)步等諸多因素的影響，項(xiàng)目可能存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。公司將充分關(guān)注行業(yè)、市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展的變化，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，動(dòng)態(tài)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并同步調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，保證各級(jí)子公司健康可持續(xù)發(fā)展。

3、公司將持續(xù)完善擬成立公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制流程和有效的監(jiān)督機(jī)制，優(yōu)化公司整體資源配置，預(yù)防和降低對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)。

敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

九、關(guān)聯(lián)交易的審議程序

2022年5月25日，公司召開(kāi)***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議了《關(guān)于全資子公司對(duì)外投資設(shè)立控股子公司實(shí)施擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目的議案》，關(guān)聯(lián)董事楊征帆、郝一陽(yáng)回避表決，出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事一致表決通過(guò)。上述議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

公司全體獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn)：公司本次通過(guò)全資子公司上海新昇與多個(gè)合資方共同出資逐級(jí)設(shè)立一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)控股子公司，并與包括關(guān)聯(lián)方國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司在內(nèi)的合資方在各級(jí)控股子公司共同合資經(jīng)營(yíng)，是根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略需求，基于公司在半導(dǎo)體硅片業(yè)務(wù)領(lǐng)域、特別是300mm半導(dǎo)體硅片業(yè)務(wù)領(lǐng)域研發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)做出的重大決策。其中，關(guān)聯(lián)方國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司和各投資方均以等價(jià)現(xiàn)金形式出資，遵循了公平、公開(kāi)、公正的市場(chǎng)化原則，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意全資子公司上海新昇與多個(gè)合資方共同出資逐級(jí)設(shè)立一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)子公司并實(shí)施擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

十、中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1、公司本次對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事予以回避表決。董事會(huì)在召集、召開(kāi)及決議的程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，公司全體獨(dú)立董事已對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。本次對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

2、本次關(guān)聯(lián)交易的信息披露合規(guī)。

3、本次關(guān)聯(lián)交易，交易價(jià)格公允，符合公司和全體股東的利益，未發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情況。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議。

十一、上網(wǎng)公告附件

（一）獨(dú)立董事關(guān)于公司***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)

（二）獨(dú)立董事關(guān)于公司***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

（三）海通證券股份有限公司關(guān)于上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司全資子公司對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn)

特此公告。

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年5月26日

證券代碼：688126 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬硅產(chǎn)業(yè) 公告編號(hào)：2022-040

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

***屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）***屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議于2022年5月25日以通訊方式召開(kāi)。本次會(huì)議的通知于2022年5月21日以郵件方式送達(dá)全體監(jiān)事。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席楊路先生主持。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席楊路先生主持，經(jīng)全體監(jiān)事表決，形成決議如下：

1、審議通過(guò)《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》。

表決情況：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***信息披露媒體上的《上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體的公告》。

特此公告。

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年5月26日

證券代碼：688126 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬硅產(chǎn)業(yè) 公告編號(hào)：2022-041

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)2022年第三次臨時(shí)股東

大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：2022年6月10日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開(kāi)會(huì)議的基本情況

（一） 股東大會(huì)類(lèi)型和屆次

2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)

（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開(kāi)日期時(shí)間：2022年6月10日 13點(diǎn)30分

召開(kāi)地點(diǎn)：上海市嘉定區(qū)新徠路200號(hào)一樓會(huì)議室

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年6月10日

至2022年6月10日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類(lèi)型

1、 說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

本次提交股東大會(huì)審議的議案，已經(jīng)公司***屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議和***屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)。相關(guān)公告已于2022年5月26日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》予以披露。公司將在2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前，在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)登載《上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、 特別決議議案：無(wú)

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：1

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司、國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一） 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

（二） 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三） 公司聘請(qǐng)的律師。

（四） 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

（一）登記方式

1、法人股東登記。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明辦理登記手續(xù)；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示其本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（詳見(jiàn)附件1）辦理登記手續(xù)。法人股東及其委托的代理人須持有股東賬戶卡、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)。

2、個(gè)人股東登記。個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、股東賬戶卡辦理登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示其本人身份證、股東依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（詳見(jiàn)附件1）辦理登記手續(xù)。

3、異地股東可以信函或者傳真方式進(jìn)行登記，信函或者傳真以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，信函或者傳真上須寫(xiě)明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并提供1或者2中需要的資料復(fù)印件。公司不接受電話方式辦理登記。

4、出席會(huì)議的股東及股東代理人請(qǐng)攜帶相關(guān)證件原件到場(chǎng)。

（二）登記時(shí)間：2022年6月7日（9:00-11:30，14:00-16:30）；以信函或者傳真方式辦理登記的，須在2022年6月7日16:30前送達(dá)。

（三）登記地點(diǎn)：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)云水路1000號(hào)

六、 其他事項(xiàng)

（一）出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或其代理人需自行安排食宿及交通費(fèi)用。

（二）參會(huì)股東請(qǐng)攜帶相關(guān)證件提前半小時(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。

（三）會(huì)議聯(lián)系：

地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)云水路1000號(hào)

郵編：201306

電話：021-52589038

傳真：021-52589196

聯(lián)系人：王艷

特此公告。

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年5月26日

附件1：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年6月10日召開(kāi)的貴公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

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