證券代碼：003004 證券簡稱：聲迅股份 公告編號：2022-043

北京聲迅電子股份有限公司

關(guān)于變更保薦機(jī)構(gòu)后重新簽署募集

資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

北京聲迅電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月10日披露了《關(guān)于變更保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》(公告編號：2022-033)。公司因申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券另行聘請中郵證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中郵證券”）擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中郵證券應(yīng)當(dāng)承接原保薦機(jī)構(gòu)西部證券股份有限公司尚未完成的公司***公開發(fā)行并上市的持續(xù)督導(dǎo)工作。

為規(guī)范公司***公開發(fā)行股票剩余募集資金管理和使用，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的有關(guān)規(guī)定及公司《募集資金管理制度》的要求，公司近日與西部證券、募集資金開戶銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議終止協(xié)議》，并與中郵證券、募集資金開戶銀行重新簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的存放和使用進(jìn)行專戶管理。

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2020】2651號文《關(guān)于核準(zhǔn)北京聲迅電子股份有限公司***公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，北京聲迅電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）***向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票2,046萬股，每股發(fā)行價格為20.26元，募集資金總額為人民幣414,519,600.00元，扣除各項發(fā)行費(fèi)用人民幣36,436,912.71元（不含增值稅），實際募集資金凈額為人民幣378,082,687.29元。

上述募集資金于2020年11月24日全部存入公司募集資金賬戶，永拓會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2020年11月24日對公司***公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗確認(rèn)，并由其出具“京永驗字（2020）第210039號”《驗資報告》。

截至2022年5月27日，募集資金專戶狀態(tài)及存儲情況如下：

二、重新簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容

以下所稱甲方為公司，乙方為北京銀行股份有限公司上地支行，丙方為中郵證券。

1、甲方已在乙方開設(shè)***公開發(fā)行股票的募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為20000008761800037635389。該專戶僅用于甲方運(yùn)營服務(wù)中心及營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目、研發(fā)中心升級建設(shè)項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。截至2022年5月27日，該專戶余額為2,161,027.00元。

甲方以結(jié)構(gòu)性存款等保本固定收益型理財產(chǎn)品方式存放的募集資金金額61,400,000.00元，甲方承諾上述理財產(chǎn)品到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定以前述方式續(xù)存。

2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

3、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定***保薦代表人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。

4、甲方授權(quán)丙方***的保薦代表人陳桂平、李雪可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方***的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

6、甲方一次或者十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或者募集資金凈額的20%的，乙方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換***的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日解除。甲方、乙方及西部證券股份有限公司于2020年12月3日簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》于2022年5月27日失效。

三、備查文件

1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議終止協(xié)議》；

2、重新簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

特此公告。

北京聲迅電子股份有限公司董事會

2022年5月27日

證券代碼：003004 證券簡稱：聲迅股份 公告編號：2022-044

北京聲迅電子股份有限公司

關(guān)于收到《中國證監(jiān)會行政許可項目

審查一次反饋意見通知書》的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

北京聲迅電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（220839號）。中國證監(jiān)會依法對公司提交的《北京聲迅電子股份有限公司上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券核準(zhǔn)》行政許可申請材料進(jìn)行了審查，現(xiàn)需要公司就有關(guān)問題作出書面說明和解釋，并在30日內(nèi)向中國證監(jiān)會行政許可受理部門提交書面回復(fù)意見。

公司與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)將按照上述通知書的要求，在規(guī)定期限內(nèi)將反饋意見的回復(fù)及時披露并報送中國證監(jiān)會行政許可受理部門。

公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券事項尚需中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，能否獲得核準(zhǔn)仍存在不確定性。公司將根據(jù)中國證監(jiān)會對該事項的審核進(jìn)展情況，及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

北京聲迅電子股份有限公司董事會

2022年5月27日

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