A股簡稱：中國中冶 A股代碼：601618 公告編號(hào)：臨2022-031

中國冶金科工股份有限公司

第三屆董事會(huì)

第三十九次會(huì)議決議公告

中國冶金科工股份有限公司（以下簡稱“中國中冶”、“本公司”、“公司”）董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

公司第三屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議于2022年6月10日在中冶大廈以現(xiàn)場與電話連線結(jié)合的方式召開。會(huì)議應(yīng)出席董事七名，實(shí)際出席董事七名。會(huì)議由陳建光董事長主持。本次會(huì)議的召開符合《公司法》等法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。

會(huì)議審議通過相關(guān)議案并形成決議如下：

一、通過《關(guān)于聘請(qǐng)中國中冶2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)事宜的議案》

1.綜合考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略需要和審計(jì)需求，同意改聘安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“安永華明”）擔(dān)任公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)、半年度財(cái)務(wù)報(bào)告審閱審計(jì)機(jī)構(gòu)及2022年度內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。

2.同意將本議案提交公司2021年度股東周年大會(huì)審議，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定審計(jì)酬金。

表決結(jié)果：七票贊成、零票反對(duì)、零票棄權(quán)。

有關(guān)該事項(xiàng)的具體情況詳見本公司另行發(fā)布的有關(guān)公告。

特此公告。

中國冶金科工股份有限公司

董事會(huì)

2022年6月10日

A股簡稱：中國中冶 A股代碼：601618 公告編號(hào)：臨2022-032

中國冶金科工股份有限公司

關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

中國冶金科工股份有限公司（以下簡稱“中國中冶”、“公司”及“本公司”）董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

●原聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

●根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要和審計(jì)要求，經(jīng)協(xié)商一致，公司擬聘請(qǐng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已就會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更事宜與原聘任的大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大信”）進(jìn)行了溝通，大信對(duì)變更事宜無異議。

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“安永華明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化轉(zhuǎn)制，從一家中外合作的有限責(zé)任制事務(wù)所轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙制事務(wù)所。安永華明總部設(shè)在北京，注冊(cè)地址為北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室。截至2021年末擁有合伙人203人，首席合伙人為毛鞍寧先生。安永華明一直以來注重人才培養(yǎng)，截至2021年末擁有執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師1604人，其中擁有證券相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過1300人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師中簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過400人。安永華明2020年度業(yè)務(wù)總收入人民幣47.6億元，其中，審計(jì)業(yè)務(wù)收入人民幣45.89億元（含證券業(yè)務(wù)收入人民幣21.46億元）。2020年度A股上市公司年報(bào)審計(jì)客戶共計(jì)100家，收費(fèi)總額人民幣8.24億元。這些上市公司主要行業(yè)涉及制造業(yè)、金融業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等。本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶4家。

2.投資者保護(hù)能力

安永華明具有良好的投資者保護(hù)能力，已按照相關(guān)法律法規(guī)要求計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購買職業(yè)保險(xiǎn)，保險(xiǎn)涵蓋北京總所和全部分所。已計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和已購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額之和超過人民幣2億元。安永華明近三年不存在任何因與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟而需承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

3.誠信記錄

安永華明及從業(yè)人員近三年沒有因執(zhí)業(yè)行為受到任何刑事處罰、行政處罰，以及證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。曾兩次收到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具警示函措施的決定，涉及從業(yè)人員十三人。前述出具警示函的決定屬監(jiān)督管理措施，并非行政處罰。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，該監(jiān)督管理措施不影響安永華明繼續(xù)承接或執(zhí)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。

（二）項(xiàng)目信息

1.基本信息

項(xiàng)目合伙人及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師為張寧寧女士，于1999年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、1997年開始從事上市公司審計(jì)、1997年開始在安永華明執(zhí)業(yè)、2022年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署/復(fù)核8家上市公司年報(bào)/內(nèi)控審計(jì)，涉及的行業(yè)包括土木工程建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等。

項(xiàng)目合伙人及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師為趙寧女士，于2001年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、2006年開始從事上市公司審計(jì)、2000年開始在安永華明執(zhí)業(yè)、2022年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署/復(fù)核5家上市公司年報(bào)/內(nèi)控審計(jì)，涉及的行業(yè)包括鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、水上運(yùn)輸業(yè)、批發(fā)業(yè)等。

項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人為張毅強(qiáng)先生，于1999年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、2000年開始從事上市公司審計(jì)、2015年開始在安永華明執(zhí)業(yè)、2022年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署/復(fù)核6家上市公司年報(bào)/內(nèi)控審計(jì)，涉及的行業(yè)包括土木工程建筑業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、汽車制造業(yè)等。

2.誠信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年均未受到任何刑事處罰、行政處罰，以及證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。

3.獨(dú)立性

安永華明及上述項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

4.審計(jì)收費(fèi)

2022年度審計(jì)費(fèi)用尚未確定，公司將提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)市場公允合理的定價(jià)原則以及審計(jì)服務(wù)的范圍、工作量等情況，與會(huì)計(jì)師事務(wù)所談判或溝通后協(xié)商確定。

二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說明

（一）前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見

公司2020年、2021年聘請(qǐng)大信擔(dān)任公司財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，2020年至2021年，大信均為公司財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)意見。在聘期內(nèi)，大信履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，順利完成了公司審計(jì)工作，從專業(yè)角度維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。公司不存在已委托大信開展部分2022年度審計(jì)工作后解聘的情況。

（二）擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因

綜合考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略需要和審計(jì)需求，公司擬改聘安永華明為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（三）上市公司與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況

公司已就上述變更事宜與大信進(jìn)行了充分溝通，大信對(duì)本次變更事宜無異議。因變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審批，前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所將根據(jù)《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1153號(hào)-前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師和后任注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通》有關(guān)要求，積極做好有關(guān)溝通及配合工作。

三、擬變更會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

（一）公司董事會(huì)財(cái)務(wù)與審計(jì)委員會(huì)意見

公司董事會(huì)財(cái)務(wù)與審計(jì)委員會(huì)對(duì)安永華明進(jìn)行了事前審查，對(duì)安永華明的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行了充分了解，認(rèn)為安永華明具備專業(yè)勝任能力和投資者保護(hù)能力且具備獨(dú)立性，誠信狀況良好，同意聘任安永華明為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)與內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將該事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。

（二）獨(dú)立董事事前認(rèn)可和獨(dú)立意見

1.獨(dú)立董事事前認(rèn)可：

經(jīng)審核安永華明的業(yè)務(wù)資質(zhì)、投資者保護(hù)能力、誠信記錄及獨(dú)立性等情況，我們認(rèn)為，安永華明具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，具有為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠滿足公司及控股子公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作要求。因此，同意將該議案提交公司第三屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議。

2. 獨(dú)立董事獨(dú)立意見

經(jīng)審查，安永華明具有從事證券業(yè)務(wù)資格及從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，獨(dú)立性和誠信狀況良好，能夠滿足公司對(duì)于審計(jì)工作的要求，聘請(qǐng)決策程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，沒有損害公司及股東的利益。因此，我們同意公司聘請(qǐng)安永華明作為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交公司股東大會(huì)審議該事項(xiàng)。

（三）公司董事會(huì)意見

公司于2022年6月10日召開第三屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)2022年度公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，表決結(jié)果為七票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。公司董事會(huì)同意聘請(qǐng)安永華明為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

（四）生效日期

本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

特此公告。

中國冶金科工股份有限公司董事會(huì)

2022年6月10日

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