證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-036

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月6日召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年12月28日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。

2、2021年1月14日，公司2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)及限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)及限制性股票并辦理授予股票期權(quán)及限制性股票所必需的全部事宜。

3、2021年1月14日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

4、2021年5月25日，公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

5、2021年10月26日，公司第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

6、2022年4月26日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期及解除限售期行權(quán)條件及解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

7、2022年7月6日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

公司于2022年5月18日召開的2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，2021年度利潤(rùn)分配實(shí)施方案為：以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利10.6元（含稅），該利潤(rùn)分配方案已于2022年6月2日實(shí)施完畢。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

根據(jù)公司于2021年5月26日披露的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2021-048），2021年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施前，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為143.75元/股，限制性股票回購(gòu)價(jià)格為71.679元/股。

2021年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施后，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整如下。

1、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整

派息：P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格=143.75-1.06=142.69元/股。

2022年4月26日公司召開第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期及解除限售期行權(quán)條件及解除限售條件成就的議案》，公司董事會(huì)同意為授予股票期權(quán)的263名激勵(lì)對(duì)象辦理***個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)的行權(quán)事宜，行權(quán)價(jià)格為143.75元/股，目前尚未辦理完成。因此，根據(jù)《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為142.69元/股。

2、限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整

派息：P＝P0-V其中：P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。

限制性股票回購(gòu)價(jià)格=71.679-1.06=70.619元/股。

根據(jù)2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票的回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

獨(dú)立董事審核后認(rèn)為：公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)權(quán)益的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司激勵(lì)計(jì)劃中的相關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司的上述調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議，本次對(duì)2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。

六、律師法律意見(jiàn)

北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司章程》及《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-039

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)

與部分限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

● 股票期權(quán)注銷數(shù)量：16.6300萬(wàn)份

● 限制性股票回購(gòu)數(shù)量：10.5184萬(wàn)股

● 限制性股票回購(gòu)價(jià)格：92.92元/股+同期存款利息（按日計(jì)息）

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“兆易創(chuàng)新”）2022年7月6日召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃概述

1、2021年7月9日，公司第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。

2、2021年7月26日，公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)及限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)及限制性股票并辦理授予股票期權(quán)及限制性股票所必需的全部事宜。

3、2021年7月26日，公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

4、2021年9月3日，公司第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

5、2022年7月6日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

二、回購(gòu)注銷原因、數(shù)量、價(jià)格、資金來(lái)源

1、回購(gòu)注銷原因、數(shù)量及價(jià)格

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》之“第八章公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的規(guī)定：“（三）激勵(lì)對(duì)象因下列任一原因?qū)е鹿蛡蜿P(guān)系解除或終止的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已滿足行權(quán)條件但尚未行權(quán)的股票期權(quán)或已滿足解除限售條件但尚未解除限售的限制性股票可繼續(xù)保留，其余未滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，其余未滿足解除限售條件的限制性股票不得解除限售，股票期權(quán)由公司注銷，限制性股票由公司按照授予價(jià)格加同期銀行存款利息之和回購(gòu)注銷?！庇捎?3名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職（22名原激勵(lì)對(duì)象同時(shí)獲授限制性股票和股票期權(quán)，1名原激勵(lì)對(duì)象只獲授限制性股票），已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)審議決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷其未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)16.6300萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未解除限售條件的全部限制性股票10.5184萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為92.92元/股+同期存款利息（按日計(jì)息）?；刭?gòu)限制性股票數(shù)量占2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予尚未解除限售的限制性股票數(shù)量的6.28%，回購(gòu)限制性股票數(shù)量占目前總股本的0.02%。

公司董事會(huì)將根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)按照相關(guān)規(guī)定辦理本次限制性股票回購(gòu)注銷的相關(guān)事宜。

2、回購(gòu)價(jià)格調(diào)整說(shuō)明

公司在完成限制性股票股份登記后，實(shí)施了2021年度利潤(rùn)分配方案，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利10.6元（含稅）。該方案已于2022年6月2日實(shí)施完畢。

根據(jù)《2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定及《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2022-037），授予價(jià)格由93.98元/股調(diào)整為92.92元/股。

因此，回購(gòu)已離職激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為每股92.92元+同期存款利息（按日計(jì)息）。

3、回購(gòu)資金總額與回購(gòu)資金來(lái)源

公司就本次限制性股票回購(gòu)事項(xiàng)支付的回購(gòu)價(jià)款為回購(gòu)數(shù)量（10.5184萬(wàn)股）×回購(gòu)價(jià)格（每股92.92元加同期存款利息（按日計(jì)息）），全部為公司自有資金。

三、本次回購(gòu)注銷后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

單位：股

四、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司的影響

本次注銷股票期權(quán)與回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

獨(dú)立董事審核后認(rèn)為：

由于23名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，已不符合公司2021年激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)審議決定取消上述激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格并注銷其未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)16.6300萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未解除限售條件的全部限制性股票10.5184萬(wàn)股。

我們認(rèn)為上述注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，程序合法、合規(guī)。因此我們同意上述事項(xiàng)。

六、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷股票期權(quán)及回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，由于23名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格，注銷未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)16.6300萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未滿足解除限售條件的全部限制性股票10.5184萬(wàn)股。董事會(huì)關(guān)于本次注銷股票期權(quán)及回購(gòu)注銷限制性股票的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。

七、律師法律意見(jiàn)

北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷的數(shù)量、價(jià)格等符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司本次回購(gòu)注銷已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-040

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票

減資通知債權(quán)人的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月6日召開的第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案》。

根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，由于31名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，已不符合公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)審議決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票共計(jì)44.1954萬(wàn)股。本次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本將由667,467,102股減至667,025,148股，公司注冊(cè)資本也相應(yīng)由667,467,102元減少667,025,148元。

公司本次回購(gòu)注銷部分股權(quán)激勵(lì)限制性股票將導(dǎo)致注冊(cè)資本減少，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司特此通知債權(quán)人，債權(quán)人自本公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。債權(quán)人未在規(guī)定期限內(nèi)行使上述權(quán)利的，本次回購(gòu)注銷將按法定程序繼續(xù)實(shí)施。公司債權(quán)人如要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保的，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定向公司提出書面要求，并隨附有關(guān)證明文件。

債權(quán)申報(bào)所需材料：公司債權(quán)人可持證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系存在的合同、協(xié)議及其他憑證的原件及復(fù)印件到公司申報(bào)債權(quán)。債權(quán)人為法人的，需同時(shí)攜帶法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權(quán)委托書和代理人有效身份證件的原件及復(fù)印件。債權(quán)人為自然人的，需同時(shí)攜帶有效身份證的原件及復(fù)印件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶授權(quán)委托書和代理人有效身份證件的原件及復(fù)印件。

債權(quán)申報(bào)具體方式如下：

1、債權(quán)申報(bào)登記地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)豐豪東路9號(hào)院中關(guān)村集成電路設(shè)計(jì)園8號(hào)樓

2、申報(bào)時(shí)間：2022年7月7日起45天內(nèi)（9:00-11:30；13:30-17:00（雙休日及法定節(jié)假日除外）

3、聯(lián)系人：王中華

4、聯(lián)系電話：010-82881768

5、傳真號(hào)碼：010-82263370

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-042

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于召開2022年

***次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2022年7月22日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

● 疫情防控期間，公司鼓勵(lì)股東優(yōu)先通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式參加股東大會(huì)。

一、召開會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類型和屆次

2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三)投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開的日期時(shí)間：2022年7月22日14點(diǎn)30分

召開地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)豐豪東路9號(hào)院中關(guān)村集成電路設(shè)計(jì)園8號(hào)樓。鑒于疫情防控的需要，公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員擬通過(guò)視頻方式參加會(huì)議。

(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年7月22日

至2022年7月22日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

本次股東大會(huì)不涉及公開征集股東投票權(quán)。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

公司于2022年7月6日召開的第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了上述議案。詳情請(qǐng)見(jiàn)公司于2022年7月7日刊登于《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

此外，公司在刊登本公告的同時(shí)將在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)刊登《兆易創(chuàng)新2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、 特別決議議案：議案1

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：無(wú)

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一) 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

(二) 股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。

(三) 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、會(huì)議出席對(duì)象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員

五、會(huì)議登記方法

(一) 參會(huì)登記

1、個(gè)人股東親自出席的，應(yīng)出示本人有效身份證件及其復(fù)印件、股票賬戶卡及其復(fù)印件；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件及其復(fù)印件、股東有效身份證件復(fù)印件、股東授權(quán)委托書。

2、法人股東出席的，應(yīng)由法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件及其復(fù)印件、能證明其具有法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人資格的有效證明、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東賬戶有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人有效身份證件及其復(fù)印件、法人股東單位的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人有效身份證件復(fù)印件、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東賬戶有效證明、依法出具的書面授權(quán)委托書。

3、股東或股東代理人可采取將相關(guān)資料以掃描件形式發(fā)送至公司郵箱的方式進(jìn)行書面登記。公司不接受電話方式登記。

(二) 登記時(shí)間

2022年7月15日上午9:30-11:30，下午14:00-17:30（信函以收到郵戳為準(zhǔn)）。

(三) 登記地點(diǎn)

公司董事會(huì)辦公室（北京市海淀區(qū)豐豪東路9號(hào)院中關(guān)村集成電路設(shè)計(jì)園8號(hào)樓）

六、其他事項(xiàng)

1、聯(lián)系地址：公司董事會(huì)辦公室（北京市海淀區(qū)豐豪東路9號(hào)院中關(guān)村集成電路設(shè)計(jì)園8號(hào)樓）

2、聯(lián)系電話：010-82881768

3、郵箱：investor@gigadevice.com

4、聯(lián)系人：王中華

5、網(wǎng)絡(luò)投票期間，如投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會(huì)的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。

6、與會(huì)股東食宿及交通費(fèi)用自理。

7、為配合疫情防控工作，公司鼓勵(lì)股東優(yōu)先通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式參加股東大會(huì)。股東或代理人如現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，除攜帶相關(guān)證件和參會(huì)材料外，請(qǐng)做好個(gè)人防護(hù)工作，并請(qǐng)遵從北京防疫部門、會(huì)議地點(diǎn)及公司各項(xiàng)防疫管控規(guī)定和要求。參會(huì)人員須全程佩戴口罩，并配合登記及體溫檢測(cè)等各項(xiàng)工作。

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年7月22日召開的貴公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)： 委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-043

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于完成工商變更登記的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年9月8日、2021年12月22日完成2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予登記工作，本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票1,675,242股。公司于2021年11月3日、2022年1月13日完成2018年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期的股份登記工作，本次激勵(lì)計(jì)劃新增行權(quán)股份1,549,435股。上述激勵(lì)計(jì)劃共計(jì)新增股份3,224,677股，公司總股本由664,315,107股變更為667,539,784股，公司注冊(cè)資本由人民幣664,315,107元變更為人民幣667,539,784元。

2022年2月10日，公司完成了2018、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中22名已離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)注銷工作。本次回購(gòu)注銷限制性股票共計(jì)72,682股，公司總股本由667,539,784股變更為667,467,102股；公司注冊(cè)資本由人民幣667,539,784元變更為人民幣667,467,102元。

2022年4月26日，公司召開第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本暨修改〈公司章程〉的議案》。2022年5月18日，公司召開2021年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本暨修改〈公司章程〉的議案》。

目前，公司已完成了上述事項(xiàng)的工商變更登記，并取得了北京市海淀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局換發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。工商變更登記內(nèi)容為：

注冊(cè)資本由“人民幣元66431.5107萬(wàn)元”變更為“人民幣元66746.7102萬(wàn)元”。

《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》相關(guān)登記信息如下：

名稱：北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

類型：股份有限公司（臺(tái)港澳與境內(nèi)合資、上市）

法定代表人：何衛(wèi)

注冊(cè)資本：人民幣元66746.7102萬(wàn)元

成立日期：2005年04月06日

營(yíng)業(yè)期限：2005年04月06日至長(zhǎng)期

住所：北京市海淀區(qū)豐豪東路9號(hào)院8號(hào)樓1至5層101

經(jīng)營(yíng)范圍：微電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟硬件、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成、電信設(shè)備、手持移動(dòng)終端的研發(fā)；委托加工生產(chǎn)、銷售自行研發(fā)的產(chǎn)品；技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)；貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口。（市場(chǎng)主體依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-034

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“兆易創(chuàng)新”）第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議的會(huì)議通知和資料于2022年7月1日以電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2022年7月6日以網(wǎng)絡(luò)視頻會(huì)議方式召開。本次會(huì)議應(yīng)出席董事9名，實(shí)際出席董事9名；公司全體監(jiān)事和部分高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集和召開程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，以記名投票表決方式一致通過(guò)以下議案：

一、關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案

鑒于公司2021年年度權(quán)益分派實(shí)施方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

經(jīng)過(guò)調(diào)整，授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由143.75元/股調(diào)整為142.69元/股，授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格由71.679元/股調(diào)整為70.619元/股。

公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意見(jiàn)。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易創(chuàng)新關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2022-036）。

該議案關(guān)聯(lián)董事何衛(wèi)回避表決。

表決結(jié)果：8票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

二、關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案

鑒于公司2021年年度權(quán)益分派實(shí)施方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

經(jīng)過(guò)調(diào)整，授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由187.96元/股調(diào)整為186.90元/股，授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格由93.98元/股調(diào)整為92.92元/股。

公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意見(jiàn)。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易創(chuàng)新關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2022-037）。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

三、關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案

根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其相關(guān)規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原因?qū)е鹿蛡蜿P(guān)系解除或終止的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已滿足行權(quán)條件但尚未行權(quán)的股票期權(quán)或已滿足解除限售條件但尚未解除限售的限制性股票可繼續(xù)保留，其余未滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，其余未滿足解除限售條件的限制性股票不得解除限售，股票期權(quán)由公司注銷，限制性股票由公司按照授予價(jià)格加同期銀行存款利息之和回購(gòu)注銷?！庇捎?名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)審議決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷其未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)6.9615萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未滿足解除限售條件的全部限制性股票33.6770萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為70.619元/股+同期存款利息（按日計(jì)息）。

根據(jù)2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)將依照股東大會(huì)的授權(quán)按照相關(guān)規(guī)定辦理本次股票期權(quán)注銷及限制性股票回購(gòu)注銷的相關(guān)事宜。

公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意見(jiàn)。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站《兆易創(chuàng)新關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-038）。

該議案關(guān)聯(lián)董事何衛(wèi)回避表決。

表決結(jié)果：8票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

四、關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其相關(guān)規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原因?qū)е鹿蛡蜿P(guān)系解除或終止的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已滿足行權(quán)條件但尚未行權(quán)的股票期權(quán)或已滿足解除限售條件但尚未解除限售的限制性股票可繼續(xù)保留，其余未滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，其余未滿足解除限售條件的限制性股票不得解除限售，股票期權(quán)由公司注銷，限制性股票由公司按照授予價(jià)格加同期銀行存款利息之和回購(gòu)注銷。”由于23名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)審議決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷其未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)16.6300萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未滿足解除限售條件的全部限制性股票10.5184萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為92.92元/股+同期存款利息（按日計(jì)息）。

根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)將依照股東大會(huì)的授權(quán)按照相關(guān)規(guī)定辦理本次股票期權(quán)注銷及限制性股票回購(gòu)注銷的相關(guān)事宜。

公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意見(jiàn)。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站《兆易創(chuàng)新關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-039）。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

五、關(guān)于擬變更公司名稱暨修改《公司章程》的議案

根據(jù)公司的戰(zhàn)略定位，為了更***、有效地推動(dòng)公司集團(tuán)化發(fā)展運(yùn)營(yíng)，公司中文名稱擬由“北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司”變更為“兆易創(chuàng)新科技集團(tuán)股份有限公司”（***終以工商登記為準(zhǔn)），英文名稱擬由“GigaDevice Semiconductor (Beijing) Inc.”變更為“GigaDevice Semiconductor Inc.”，并相應(yīng)修改公司章程。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站《兆易創(chuàng)新關(guān)于擬變更公司名稱暨修改〈公司章程〉的公告》（公告編號(hào)：2022-041）。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

六、關(guān)于召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案

公司董事會(huì)同意于2022年7月22日通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，將本次會(huì)議第五項(xiàng)議案提交股東大會(huì)審議。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易創(chuàng)新關(guān)于召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2022-042）。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-035

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議的會(huì)議通知和材料于2022年7月1日以電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2022年7月6日以網(wǎng)絡(luò)視頻會(huì)議方式召開。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，以記名投票表決方式一致通過(guò)以下議案：

一、關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案

經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議，本次對(duì)2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易創(chuàng)新關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2022-036）。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

二、關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案

經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議，本次對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易創(chuàng)新關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2022-037）。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

三、關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，由于8名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格，注銷未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)6.9615萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未滿足解除限售條件的全部限制性股票33.6770萬(wàn)股。董事會(huì)關(guān)于本次注銷股票期權(quán)及回購(gòu)注銷限制性股票的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易創(chuàng)新關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-038）。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

四、關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，由于23名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格，注銷未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)16.6300萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未滿足解除限售條件的全部限制性股票10.5184萬(wàn)股。董事會(huì)關(guān)于本次注銷股票期權(quán)及回購(gòu)注銷限制性股票的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。

該議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易創(chuàng)新關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-039）。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年7月6日

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-037

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月6日召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年7月9日，公司第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。

2、2021年7月26日，公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)及限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)及限制性股票并辦理授予股票期權(quán)及限制性股票所必需的全部事宜。

3、2021年7月26日，公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

4、2021年9月3日，公司第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

5、2022年7月6日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

公司于2022年5月18日召開的2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，2021年度利潤(rùn)分配實(shí)施方案為：以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利10.6元（含稅），該利潤(rùn)分配方案已于2022年6月2日實(shí)施完畢。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

根據(jù)公司于2021年9月3日披露的《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-082），2021年9月10日披露的《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2021-087）以及2021年12月24日披露的《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票暫緩授予結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2021-118），2021年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施前，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為187.96元/股，限制性股票授予價(jià)格為93.98元/股。

2021年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施后，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整如下：

1、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整

派息：P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格=187.96-1.06=186.90元/股。

2、限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整

派息：P＝P0-V其中：P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。

限制性股票回購(gòu)價(jià)格=93.98-1.06=92.92元/股。

根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票的回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

獨(dú)立董事審核后認(rèn)為：公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)權(quán)益的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司激勵(lì)計(jì)劃中的相關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司的上述調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議，本次對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。

六、律師法律意見(jiàn)

北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司章程》及《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-038

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)

與部分限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

● 股票期權(quán)注銷數(shù)量：6.9615萬(wàn)份

● 限制性股票回購(gòu)數(shù)量：33.6770萬(wàn)股

● 限制性股票回購(gòu)價(jià)格：70.619元/股+同期存款利息（按日計(jì)息）

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“兆易創(chuàng)新”）2022年7月6日召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃概述

1、2020年12月28日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。

2、2021年1月14日，公司2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)及限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)及限制性股票并辦理授予股票期權(quán)及限制性股票所必需的全部事宜。

3、2021年1月14日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

4、2021年5月25日，公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

5、2021年10月26日，公司第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

6、2022年4月26日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期及解除限售期行權(quán)條件及解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

7、2022年7月6日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具法律意見(jiàn)書。

二、回購(gòu)注銷原因、數(shù)量、價(jià)格、資金來(lái)源

1、回購(gòu)注銷原因、數(shù)量及價(jià)格

根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》之“第八章公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的規(guī)定：“（三）激勵(lì)對(duì)象因下列任一原因?qū)е鹿蛡蜿P(guān)系解除或終止的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已滿足行權(quán)條件但尚未行權(quán)的股票期權(quán)或已滿足解除限售條件但尚未解除限售的限制性股票可繼續(xù)保留，其余未滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，其余未滿足解除限售條件的限制性股票不得解除限售，股票期權(quán)由公司注銷，限制性股票由公司按照授予價(jià)格加同期銀行存款利息之和回購(gòu)注銷。”由于8名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職（6名原激勵(lì)對(duì)象同時(shí)獲授限制性股票和股票期權(quán)，2名原激勵(lì)對(duì)象只獲授限制性股票），已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)審議決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷其未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)6.9615萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未解除限售條件的全部限制性股票33.6770萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為70.619元/股+同期存款利息（按日計(jì)息）?；刭?gòu)限制性股票數(shù)量占2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予尚未解除限售的限制性股票數(shù)量的11.62%，回購(gòu)限制性股票數(shù)量占目前總股本的0.05%。

公司董事會(huì)將根據(jù)2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)按照相關(guān)規(guī)定辦理本次限制性股票回購(gòu)注銷的相關(guān)事宜。

2、回購(gòu)價(jià)格調(diào)整說(shuō)明

公司在完成限制性股票股份登記后，實(shí)施了2020年度利潤(rùn)分配方案，以本次利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本方案實(shí)施前的公司總股本為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5.6元（含稅），同時(shí)以資本公積金轉(zhuǎn)增股本方式向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。該方案已于2021年5月24日實(shí)施完畢。

2022年公司實(shí)施了2021年度利潤(rùn)分配方案，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利10.6元（含稅）。該方案已于2022年6月2日實(shí)施完畢。

根據(jù)《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定及《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2022-036），授予價(jià)格由71.679元/股調(diào)整為70.619元/股。

因此，回購(gòu)已離職激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為每股70.619元+同期存款利息（按日計(jì)息）。

3、回購(gòu)資金總額與回購(gòu)資金來(lái)源

公司就本次限制性股票回購(gòu)事項(xiàng)支付的回購(gòu)價(jià)款為回購(gòu)數(shù)量（33.6770萬(wàn)股）×回購(gòu)價(jià)格（每股70.619元加同期存款利息（按日計(jì)息）），全部為公司自有資金。

三、本次回購(gòu)注銷后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

單位：股

四、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司的影響

本次注銷股票期權(quán)與回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

獨(dú)立董事審核后認(rèn)為：

由于8名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，已不符合公司2020年激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)審議決定取消上述激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格并注銷其未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)6.9615萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未解除限售條件的全部限制性股票33.6770萬(wàn)股。

我們認(rèn)為上述注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，程序合法、合規(guī)。因此我們同意上述事項(xiàng)。

六、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷股票期權(quán)及回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，由于8名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格，注銷未滿足行權(quán)條件的全部股票期權(quán)6.9615萬(wàn)份及回購(gòu)注銷其未滿足解除限售條件的全部限制性股票33.6770萬(wàn)股。董事會(huì)關(guān)于本次注銷股票期權(quán)及回購(gòu)注銷限制性股票的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。

七、律師法律意見(jiàn)

北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷的數(shù)量、價(jià)格等符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司本次回購(gòu)注銷已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

證券代碼：603986 證券簡(jiǎn)稱：兆易創(chuàng)新 公告編號(hào)：2022-041

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于擬變更公司名稱

暨修改《公司章程》的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 公司中文名稱擬變更為：兆易創(chuàng)新科技集團(tuán)股份有限公司

● 公司英文名稱擬變更為：GigaDevice Semiconductor Inc.

● 本次變更公司名稱尚需向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理變更登記與備案，***終以工商登記為準(zhǔn)。

● 相關(guān)事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月6日召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于擬變更公司名稱暨修改〈公司章程〉的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、公司名稱擬變更的情況

1、公司中文名稱擬由“北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司”變更為“兆易創(chuàng)新科技集團(tuán)股份有限公司”（***終以工商登記為準(zhǔn)）。

2、公司英文名稱擬由“GigaDevice Semiconductor (Beijing) Inc.”變更為“GigaDevice Semiconductor Inc.”。

3、公司證券簡(jiǎn)稱“兆易創(chuàng)新”和證券代碼“603986”保持不變。

二、公司名稱擬變更的原因

公司是一家致力于開發(fā)***的存儲(chǔ)器技術(shù)、MCU和傳感器解決方案的***無(wú)晶圓廠半導(dǎo)體公司，以成為全球***的芯片設(shè)計(jì)公司為目標(biāo)。公司在中國(guó)多地及東南亞、歐美等多個(gè)國(guó)家和地區(qū)均設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和辦事處，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)遍布全球，為客戶提供優(yōu)質(zhì)便捷的本地化支持服務(wù)。根據(jù)公司的戰(zhàn)略定位，為了更***、有效地推動(dòng)公司集團(tuán)化發(fā)展運(yùn)營(yíng)，提升公司品牌價(jià)值，更好地推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展，公司擬對(duì)公司名稱進(jìn)行變更。

三、《公司章程》擬修訂的情況

就上述公司名稱變更事項(xiàng)，公司擬對(duì)《公司章程》進(jìn)行如下修訂：

除以上修訂外，《公司章程》不作其他修訂。修訂后的章程全文同日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露。

四、其他事項(xiàng)說(shuō)明及風(fēng)險(xiǎn)提示

1、本次變更公司名稱暨修改《公司章程》事項(xiàng)將在股東大會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理變更登記事宜，***終結(jié)果以登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)。

2、公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層全權(quán)辦理與本次變更相關(guān)的各項(xiàng)具體事宜。本次變更事項(xiàng)完成后，公司將對(duì)相關(guān)規(guī)章制度、證照和資質(zhì)等涉及公司名稱的文件等，一并進(jìn)行相應(yīng)修改。

3、本次公司名稱的變更，是基于公司定位及業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及整體利益，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響，也不存在損害公司和全體股東利益的情形。公司不存在利用變更公司名稱影響公司股價(jià)、誤導(dǎo)投資者的情形，符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

4、上述事項(xiàng)尚存在不確定性，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司董事會(huì)

2022年7月6日

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