原標(biāo)題：中泰證券股份有限公司 關(guān)于公司股東權(quán)益變動暨控股股東 變更進(jìn)展情況的公告

證券代碼：600918?????????證券簡稱：中泰證券????????公告編號：2021-075號

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

1、萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司（以下簡稱“萊鋼集團(tuán)”）擬將其持有的公司1,815,254,297股股份（占公司總股本的26.05%）、370,740,740股股份（占公司總股本的5.32%）通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式分別轉(zhuǎn)讓至棗莊礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱“棗礦集團(tuán)”）、山東高速投資控股有限公司（以下簡稱“高速投資”）。（以下簡稱“本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓”，其中，萊鋼集團(tuán)與棗礦集團(tuán)的公司股份轉(zhuǎn)讓簡稱“本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓1”，萊鋼集團(tuán)與高速投資的公司股份轉(zhuǎn)讓簡稱“本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓2”）。

2、山東能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱“山能集團(tuán)”）擬將其持有的公司458,091,900股股份（占公司總股本的6.57%）無償劃轉(zhuǎn)至棗礦集團(tuán)（以下簡稱“本次無償劃轉(zhuǎn)”）。

3、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓和本次無償劃轉(zhuǎn)完成后，棗礦集團(tuán)合計(jì)將持有公司2,273,346,197股股份（占公司總股本的32.62%），與其一致行動人新汶礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“新礦集團(tuán)”）合計(jì)持有公司2,515,083,497股股份（占公司總股本的36.09%），萊鋼集團(tuán)將持有公司1,045,293,863股股份（占公司總股本的15.00%），高速投資將持有公司370,740,740股股份（占公司總股本的5.32%）。公司控股股東將由萊鋼集團(tuán)變更為棗礦集團(tuán)，公司實(shí)際控制人仍為山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“山東省國資委”）。

一、本次權(quán)益變動的基本情況

近日，中泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中泰證券”）接控股股東萊鋼集團(tuán)通知，萊鋼集團(tuán)于2021年11月30日分別與棗礦集團(tuán)、高速投資簽署了《關(guān)于中泰證券股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，萊鋼集團(tuán)擬將其持有的公司1,815,254,297股股份（占公司總股本的26.05%）通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓至棗礦集團(tuán)，將其持有的公司370,740,740股股份（占公司總股本的5.32%）通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓至高速投資；接股東山能集團(tuán)通知，山能集團(tuán)于2021年11月30日與棗礦集團(tuán)簽署了《國有股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》，山能集團(tuán)擬將其持有的公司458,091,900股股份（占公司總股本的6.57%）無償劃轉(zhuǎn)至棗礦集團(tuán)。

本次權(quán)益變動前，萊鋼集團(tuán)持有公司3,231,288,900股股份，占公司總股本的46.37%，萊鋼集團(tuán)為公司控股股東，公司實(shí)際控制人為山東省國資委；山能集團(tuán)持有公司458,091,900股股份，占公司總股本的6.57%，山能集團(tuán)全資子公司新礦集團(tuán)持有公司241,737,300股股份，占公司總股本的3.47%。股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖如下：

本次權(quán)益變動后，公司總股本不變，棗礦集團(tuán)將持有公司2,273,346,197股股份，占公司總股本的32.62%，與其一致行動人新礦集團(tuán)合計(jì)持有公司2,515,083,497股股份，占公司總股本的36.09%；萊鋼集團(tuán)將持有公司1,045,293,863股股份，占公司總股本的15.00%；高速投資將持有公司370,740,740股股份，占公司總股本的5.32%。公司控股股東由萊鋼集團(tuán)變更為棗礦集團(tuán)，棗礦集團(tuán)、新礦集團(tuán)、萊鋼集團(tuán)、高速投資、山能集團(tuán)均為山東省國資委控制企業(yè)，公司實(shí)際控制人仍為山東省國資委。股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖如下：

公司控股股東擬變更的***提示性公告，詳見公司于2021年7月15日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《中泰證券股份有限公司關(guān)于涉及山東鋼鐵集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略重組暨公司股東擬變更的提示性公告》（公告編號：2021-045號）。

二、本次權(quán)益變動各方基本情況

（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易各方基本情況

1、轉(zhuǎn)讓方：萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司

法定代表人：李洪建

住所：山東省濟(jì)南市鋼城區(qū)友誼大街38號

注冊資本：人民幣513,254.59萬元

公司類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

營業(yè)期限：1999年5月6日至無固定期限

經(jīng)營范圍：對外派遣勞務(wù)人員（有效期限以許可證為準(zhǔn))。黑色金屬冶煉、壓延、加工；球團(tuán)、焦及焦化產(chǎn)品、建筑材料的生產(chǎn)、銷售；粒化高爐礦渣粉、水泥生產(chǎn)、銷售；鐵礦石銷售；鋼材銷售及技術(shù)咨詢服務(wù)；鑄鍛件、機(jī)電設(shè)備制造，機(jī)械加工；技術(shù)開發(fā)；備案范圍內(nèi)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；儀器檢測；工程設(shè)計(jì)，冶金廢渣、廢氣綜合利用；日用品銷售；房屋租賃；干洗、廣告業(yè)務(wù)；機(jī)電設(shè)備維修及安裝；園林綠化工程、物業(yè)管理服務(wù)、建筑安裝工程施工、市政工程施工、室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計(jì)與施工、預(yù)制構(gòu)件加工；有線電視網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)；廣播影視節(jié)目制作、傳送；文化產(chǎn)業(yè)服務(wù)；會務(wù)、展覽服務(wù)；家用電子（電器）產(chǎn)品銷售；黨校教育培訓(xùn)；職業(yè)技能鑒定；企業(yè)管理咨詢服務(wù)；承包本行業(yè)境外工程及境內(nèi)國際招標(biāo)工程；（以下限分支機(jī)構(gòu)）煙（零售）酒糖茶，住宿、餐飲、文化娛樂服務(wù)；打字復(fù)印；許可范圍內(nèi)印刷；普通貨運(yùn)、客運(yùn)、租賃；專用鐵路運(yùn)輸；供水。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

2、受讓方1：棗莊礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

法定代表人：侯宇剛

住所：山東省棗莊市薛城區(qū)泰山南路

注冊資本：人民幣116,725萬元

公司類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

營業(yè)期限：1998年4月8日至無固定期限

經(jīng)營范圍：煤炭、焦炭生產(chǎn)、銷售；因特網(wǎng)接入服務(wù)；礦山工程施工、房屋建筑工程施工承包（不含爆破工程），工程項(xiàng)目管理服務(wù)；煤礦、選煤廠、焦化企業(yè)、電力企業(yè)托管運(yùn)營；礦山企業(yè)管理服務(wù)，技術(shù)咨詢、服務(wù)。（以下限分公司經(jīng)營）煤炭開采、洗選，火力發(fā)電及輸變電，電力銷售，配電網(wǎng)投資與運(yùn)營，電力技術(shù)咨詢、設(shè)備運(yùn)營維護(hù)；運(yùn)輸，住宿，飲食，卷煙、雪茄煙零售，甲烷[壓縮的]（工業(yè)原料）、石油氣[液化的]（工業(yè)原料）、硫磺、1，2—二甲苯、1，3—二甲苯、1，4—二甲苯、石腦油、二甲苯異構(gòu)體混合物、甲醇、甲基叔丁基醚、煤焦油、正戊烷、1,2—環(huán)氧丙烷[抑制了的]、氫[壓縮的]、氫[液化的]、丙烯、純苯、硝化瀝青、煤焦瀝青、塑料瀝青、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化藥品銷售，畜禽、水產(chǎn)養(yǎng)殖。（以上項(xiàng)目有效期限以許可證為準(zhǔn)）；進(jìn)出口業(yè)務(wù)、對外經(jīng)濟(jì)合作；彩擴(kuò)；工程和技術(shù)研究與試驗(yàn)；科技中介、推廣；機(jī)電產(chǎn)品、鋼材及制品、橡膠制品、木材、服裝、紡織品、水泥、電線電纜、潤滑油脂、勞保用品、礦用工具及材料、工藝品、稀土、生鐵、方坯、水產(chǎn)品、堅(jiān)果、食品、化肥銷售；礦山機(jī)械（不含特種設(shè)備）制造、維修、安裝；醫(yī)療器械銷售、租賃；房屋、設(shè)備、場地、汽車租賃（均不含融資租賃）；救援服務(wù)，教育咨詢服務(wù)；家庭服務(wù)；礦用廢舊物品的回收、銷售；物流信息咨詢；糧食、林木種植、銷售。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

3、受讓方2：山東高速投資控股有限公司

法定代表人：李天章

住所：濟(jì)南市高新區(qū)新宇路750號10號樓

注冊資本：人民幣109,791.0334萬元

公司類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

營業(yè)期限：2010年4月1日至無固定期限

經(jīng)營范圍：出資人授權(quán)和委托的資產(chǎn)經(jīng)營管理，項(xiàng)目投資與經(jīng)營管理，投資咨詢（不含證券和期貨投資咨詢）；房屋租賃。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

（二）無償劃轉(zhuǎn)交易雙方基本情況

1、劃出方：山東能源集團(tuán)有限公司

法定代表人：李偉

住所：山東省濟(jì)南市高新區(qū)工業(yè)南路57-1號高新萬達(dá)J3寫字樓19層

注冊資本：人民幣2,470,000萬元

公司類型：有限責(zé)任公司（國有控股）

營業(yè)期限：1996年3月12日至無固定期限

經(jīng)營范圍：授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)經(jīng)營；開展煤炭等資源性產(chǎn)品、煤電、煤化工、高端裝備制造、新能源新材料、現(xiàn)代物流貿(mào)易、油氣、工程和技術(shù)研究及管理咨詢、高科技、金融等行業(yè)領(lǐng)域的投資、管理；規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)集團(tuán)所屬企業(yè)在上述行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。投資咨詢；期刊出版，有線廣播及電視的安裝、開通、維護(hù)和器材銷售；許可證批準(zhǔn)范圍內(nèi)的增值電信業(yè)務(wù)；對外承包工程資質(zhì)證書批準(zhǔn)范圍內(nèi)的承包與實(shí)力、規(guī)模、業(yè)績相適應(yīng)的國外工程項(xiàng)目及對外派遣實(shí)施上述境外工程所需的勞務(wù)人員。（以下僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）：熱電、供熱及發(fā)電余熱綜合利用；公路運(yùn)輸；木材加工；水、暖管道安裝、維修；餐飲、旅館；水的開采及銷售；黃金、貴金屬、有色金屬的地質(zhì)探礦、開采、選冶、加工、銷售及技術(shù)服務(wù)。廣告業(yè)務(wù)；機(jī)電產(chǎn)品、服裝、紡織及橡膠制品的銷售；備案范圍內(nèi)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；園林綠化；房屋、土地、設(shè)備的租賃；煤炭、煤化工及煤電鋁技術(shù)開發(fā)服務(wù)；建筑材料、硫酸銨（白色結(jié)晶粉末）生產(chǎn)、銷售；礦用設(shè)備、機(jī)電設(shè)備、成套設(shè)備及零配件的制造、安裝、維修、銷售；裝飾裝修；電器設(shè)備安裝、維修、銷售；通用零部件、機(jī)械配件、加工及銷售；污水處理及中水的銷售；房地產(chǎn)開發(fā)、物業(yè)管理；日用百貨、工藝品、金屬材料、燃?xì)庠O(shè)備銷售；鐵路貨物（區(qū)內(nèi)自備）運(yùn)輸。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

2、劃入方：棗莊礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

劃入方具體信息詳見本公告之“二、本次權(quán)益變動各方基本情況（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易各方基本情況2、受讓方1”。

三、本次權(quán)益變動涉及的協(xié)議主要內(nèi)容

（一）《萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司與棗莊礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司關(guān)于中泰證券股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》主要內(nèi)容

1、協(xié)議雙方

轉(zhuǎn)讓方：萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司

受讓方：棗莊礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

2、?轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股份

萊鋼集團(tuán)持有的中泰證券1,815,254,297股有限售條件股份（占中泰證券總股本的26.05%）。

3、?交易價款及支付

本次交易標(biāo)的股份單價為10.80元/股，價款總額為19,604,746,407.60元。

過渡期內(nèi)，若中泰證券進(jìn)行送股、資本公積轉(zhuǎn)增、拆分股份、增發(fā)新股、配股等除權(quán)除息行為，標(biāo)的股份對應(yīng)的新增股份歸受讓方所有，標(biāo)的股份的交易價款總額不變。

交割條件滿足前，棗礦集團(tuán)向萊鋼集團(tuán)支付交易價款的50%；交割條件滿足后，棗礦集團(tuán)向萊鋼集團(tuán)支付交易價款的剩余50%。

4、協(xié)議的生效條件

協(xié)議在雙方加蓋公章且雙方法定代表人/授權(quán)代表簽字后成立，并在以下條件全部獲得滿足之日起生效：

（1）本次交易獲得有權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審核批準(zhǔn)；

（2）本次交易涉及的受讓方股東資格獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)。

5、交割條件及交割日

本次交易在以下交割條件滿足后方辦理交割：

（1）本協(xié)議生效；

（2）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓1通過國家反壟斷局的經(jīng)營者集中審查；

（3）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會同意棗礦集團(tuán)免于以要約方式收購中泰證券控股子公司魯證期貨股份有限公司。

交割日為本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓1標(biāo)的股份過戶登記至棗礦集團(tuán)名下之日。

（二）《萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司與山東高速投資控股有限公司關(guān)于中泰證券股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》主要內(nèi)容

1、協(xié)議雙方

轉(zhuǎn)讓方：萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司

受讓方：山東高速投資控股有限公司

2、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股份

萊鋼集團(tuán)持有的中泰證券370,740,740股有限售條件股份（占中泰證券總股本的5.32%）。

3、交易價款及支付

本次交易標(biāo)的股份單價為10.80元/股，價款總額為4,003,999,992.00元。

過渡期內(nèi)，若中泰證券進(jìn)行派發(fā)股利、送股、資本公積轉(zhuǎn)增、拆分股份、增發(fā)新股、配股等除權(quán)除息行為，標(biāo)的股份對應(yīng)的新增股份及收益歸受讓方所有，標(biāo)的股份交易價款總額不變。

交割前，高速投資向萊鋼集團(tuán)支付本次交易的全部交易價款，即人民幣4,003,999,992.00元。

交割日為本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓2標(biāo)的股份過戶登記至高速投資名下之日。

4、協(xié)議的生效條件

協(xié)議在雙方加蓋公章且雙方法定代表人/授權(quán)代表簽字后成立，并在以下條件全部獲得滿足之日起生效：

（1）本次交易獲得有權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審核批準(zhǔn)；

（2）本次交易涉及的受讓方股東資格獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)。

（三）《山東能源集團(tuán)有限公司與棗莊礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司之國有股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》主要內(nèi)容

1、協(xié)議雙方

劃出方：山東能源集團(tuán)有限公司

劃入方：棗莊礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

2、無償劃轉(zhuǎn)標(biāo)的股份

本次無償劃轉(zhuǎn)標(biāo)的股份為山能集團(tuán)持有的中泰證券458,091,900股有限售條件股份（占中泰證券總股本的6.57%）。

3、無償劃轉(zhuǎn)標(biāo)的基準(zhǔn)日

本次無償劃轉(zhuǎn)的基準(zhǔn)日為2021年10月31日。標(biāo)的股份所對應(yīng)的自劃轉(zhuǎn)基準(zhǔn)日起至標(biāo)的股份過戶登記至棗礦集團(tuán)名下之日止的期間損益，由棗礦集團(tuán)享有或承擔(dān)。

4、協(xié)議的生效條件

協(xié)議在雙方加蓋公章且雙方法定代表人/授權(quán)代表簽字后成立，并在以下條件全部獲得滿足之日起生效：

（1）?本次無償劃轉(zhuǎn)經(jīng)雙方履行內(nèi)部決策程序；

（2）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次無償劃轉(zhuǎn)相關(guān)股東資格。

5、標(biāo)的股份交割及交割日

本次無償劃轉(zhuǎn)的交割以如下全部條件獲得滿足為前提：

（1）?本協(xié)議生效；

（2）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓1的交割條件全部滿足。

本次無償劃轉(zhuǎn)的交割日為標(biāo)的股份過戶登記至棗礦集團(tuán)名下之日。

四、本次權(quán)益變動所涉及的后續(xù)事項(xiàng)

1、本次權(quán)益變動事項(xiàng)完成后，公司控股股東將變更為棗礦集團(tuán)，實(shí)際控制人不會發(fā)生變化，仍為山東省國資委。本次權(quán)益變動事項(xiàng)（視本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓和本次無償劃轉(zhuǎn)項(xiàng)下具體交易行為適用）尚需：

（1）有權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)本次權(quán)益變動方案；

（2）國家反壟斷局通過本次權(quán)益變動所涉及的經(jīng)營者集中審查；

（3）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次權(quán)益變動涉及的公司股東資格；

（4）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會同意棗礦集團(tuán)免于以要約方式收購中泰證券控股子公司魯證期貨股份有限公司；

（5）上海證券交易所對本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓和本次無償劃轉(zhuǎn)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)。

本次權(quán)益變動能否***終實(shí)施完成及實(shí)施結(jié)果尚存在不確定性。

2、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條相關(guān)規(guī)定，本次權(quán)益變動事項(xiàng)，棗礦集團(tuán)及一致行動人新礦集團(tuán)可以免于發(fā)出要約。

3、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）第5.1.5條規(guī)定：發(fā)行人控股股東和實(shí)際控制人自股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起一年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守前款承諾。

本次權(quán)益變動涉及的棗礦集團(tuán)、萊鋼集團(tuán)、高速投資、山能集團(tuán)均為山東省國資委控制的企業(yè)，公司***公開發(fā)行并上市距今已滿一年（2020年6月3日上市），本次股東權(quán)益變動符合《上市規(guī)則》第5.1.5條的規(guī)定，經(jīng)上海證券交易所同意可豁免遵守上述股份限售承諾。

4、本次權(quán)益變動相關(guān)信息披露義務(wù)人將按照《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定在***信息披露媒體上披露相關(guān)權(quán)益變動報(bào)告書、收購報(bào)告書及其摘要等文件。

公司將密切關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

中泰證券股份有限公司董事會

2021年12?月1日

證券代碼：600918?????證券簡稱：中泰證券?????公告編號：2021-076號

中泰證券股份有限公司

關(guān)于召開2021年第三次臨時股東大會的

通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?股東大會召開日期：2021年12月22日

●?本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、?召開會議的基本情況

(一)?股東大會類型和屆次

2021年第三次臨時股東大會

(二)?股東大會召集人：董事會

(三)?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)?現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點(diǎn)

召開的日期時間：2021年12月22日??14點(diǎn)30分

召開地點(diǎn)：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號證券大廈23樓會議室

(五)?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2021年12月22日

至2021年12月22日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)?融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)?涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、?會議審議事項(xiàng)

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、?各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已分別經(jīng)公司第二屆董事會第五十次會議、第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過，相關(guān)會議決議公告已于2021年10月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和公司***信息披露媒體披露。本次股東大會會議材料于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露。

2、?特別決議議案：1

3、?對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：無

4、?涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、?涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、?股東大會投票注意事項(xiàng)

(一)?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二)?股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三)?同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、?會議出席對象

(一)?股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二)?公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三)?公司聘請的律師。

(四)?其他人員

五、?會議登記方法

（一）登記方式

1、自然人股東親自出席會議的，應(yīng)持股東賬戶卡、本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明進(jìn)行登記；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)持代理人有效身份證件、股東授權(quán)委托書進(jìn)行登記。

2、非自然人股東應(yīng)由法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委托的代理人或者該股東單位的董事會、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人代為出席。法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人出席會議的，應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照、股東賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人資格的有效證明進(jìn)行登記；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)持代理人身份證、股東單位的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或董事會、其他決策機(jī)構(gòu)依法出具的書面授權(quán)委托書或文件進(jìn)行登記。

3、上述登記材料需攜帶原件并留存復(fù)印件一份，自然人股東登記材料復(fù)印件須股東本人簽字，非自然人股東登記材料復(fù)印件須加蓋股東單位公章。

4、股東及股東代理人可通過信函、傳真方式登記,但參會時須提供相關(guān)證明材料原件；如以信函或傳真方式登記，請務(wù)必在其上注明“中泰證券2021年第三次臨時股東大會”字樣并留有效聯(lián)系方式。

（二）登記時間

2021年12月20日（星期一）上午9:30-11:30，下午14:30-16:30

（三）登記地點(diǎn)

濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號證券大廈2011室董事會辦公室

六、?其他事項(xiàng)

（一）聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號證券大廈2011室董事會辦公室

聯(lián)系人員：張君

聯(lián)系電話：0531-68881327

傳真號碼：0531-68889001

郵政編碼：250001

（二）本次會議交通及食宿費(fèi)用自理。

特此公告。

中泰證券股份有限公司董事會

2021年12月1日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

中泰證券股份有限公司：

茲委托?????先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年12月22日召開的貴公司2021年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號：?受托人身份證號：

委托日期：年???月???日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

本授權(quán)委托書自受托人簽字之日起生效，至本授權(quán)委托書所授權(quán)事項(xiàng)完結(jié)之日終止。

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