原標(biāo)題：歐菲光集團(tuán)股份有限公司公告（系列）

??證券代碼：002456 證券簡(jiǎn)稱：歐菲光 公告編號(hào)：2021-134

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司第五屆

??董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議決議公告

??本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議于2021年12月20日以通訊方式召開，本次會(huì)議的通知已于2021年12月15日以郵件和電話等方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席董事9名，實(shí)際出席董事9名，會(huì)議由董事長(zhǎng)蔡榮軍先生主持，本次會(huì)議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審議，會(huì)議形成決議如下：

??一、審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》

??公司董事趙偉先生、黃麗輝先生、關(guān)賽新先生為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，作為關(guān)聯(lián)董事已回避表決，其他非關(guān)聯(lián)董事均參與了本議案的表決。

??獨(dú)立董事的獨(dú)立意見：

??1、公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）及其摘要的擬定、審議程序符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已對(duì)相關(guān)議案回避表決。

??2、公司不存在《管理辦法》等法律法規(guī)禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

??3、本激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》《證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的任職資格，亦符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際需要，全體激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

??4、本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容符合《管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)各激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)的授權(quán)安排、行權(quán)安排等事項(xiàng)未違反《管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

??5、公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，有利于公司持續(xù)健康發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

??綜上，經(jīng)認(rèn)真審核后，我們一致認(rèn)為公司本次修訂事項(xiàng)有利于更好地推進(jìn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施工作，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，我們一致同意公司本次修訂事項(xiàng)。

??監(jiān)事會(huì)意見：

??公司本次修訂事項(xiàng)符合《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第9號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

??詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??表決結(jié)果：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，3票回避表決。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??二、審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途暨向全資子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的議案》

??獨(dú)立董事的獨(dú)立意見：經(jīng)認(rèn)真核查《關(guān)于變更部分募集資金用途暨向全資子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的議案》，我們認(rèn)為公司本次變更部分募集資金用途暨向全資子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的事項(xiàng)，公司履行了相關(guān)決策程序，該議案符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法規(guī)以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不影響原募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司實(shí)際情況。

??綜上，作為公司的獨(dú)立董事，我們一致同意公司本次《關(guān)于變更部分募集資金用途暨向全資子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的議案》。

??監(jiān)事會(huì)意見：經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)計(jì)劃，對(duì)部分募集資金用途進(jìn)行調(diào)整，使用募集資金向子公司增資，有利于保障新增募投項(xiàng)目順利實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司實(shí)際情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次變更部分募集資金用途暨向全資子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的事項(xiàng)，并同意董事會(huì)將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

??詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??三、審議通過了《關(guān)于公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

??獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見：公司及子公司2022年度擬與新思考、縱慧芯光、南昌醫(yī)療、新菲光、安徽精卓、江西新菲及江西卓訊產(chǎn)生日常關(guān)聯(lián)交易，預(yù)計(jì)總金額不超過497,900萬(wàn)元。公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)遵守了公平、公開、公正的原則，交易價(jià)格依據(jù)市場(chǎng)價(jià)格確定，定價(jià)公允。我們作為公司的獨(dú)立董事，已經(jīng)對(duì)公司上述預(yù)計(jì)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了事前審核，對(duì)于將上述關(guān)聯(lián)交易議案提交公司董事會(huì)審議表示認(rèn)可。本次關(guān)聯(lián)交易的審議程序需符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

??獨(dú)立董事的獨(dú)立意見：本次審議的2022年度擬發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易為公司經(jīng)營(yíng)所需，有利于拓展公司業(yè)務(wù)、提升公司的盈利能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不構(gòu)成重大影響，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)不會(huì)因此關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴。公司的關(guān)聯(lián)交易依據(jù)公平、合理的定價(jià)政策，參照市場(chǎng)價(jià)格確定關(guān)聯(lián)交易價(jià)格，不會(huì)損害公司和廣大中小投資者的利益。在董事會(huì)表決過程中，關(guān)聯(lián)董事依法回避表決，其它董事經(jīng)審議通過了該項(xiàng)議案，表決程序合法有效，對(duì)公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議。

??監(jiān)事會(huì)意見：監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公允的原則，其定價(jià)原則和依據(jù)公平合理，交易價(jià)格沒有明顯偏離市場(chǎng)獨(dú)立主體之間進(jìn)行交易的價(jià)格，符合公司和全體股東的利益，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形，不存在違反法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的情形。

??關(guān)聯(lián)董事蔡榮軍先生、蔡高校先生回避表決。

??詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??表決結(jié)果：7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，2票回避表決。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??四、審議通過了《關(guān)于召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》

??詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??特此公告。

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

??2021年12月20日

??證券代碼：002456 證券簡(jiǎn)稱：歐菲光 公告編號(hào)：2021-135

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司第五屆

??監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議決議公告

??本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議于2021年12月20日以通訊方式召開，本次會(huì)議的通知于2021年12月15日以郵件和電話等方式送達(dá)。會(huì)議應(yīng)參加表決的監(jiān)事3名，實(shí)際表決的監(jiān)事3名，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席羅勇輝先生主持，本次會(huì)議的召開符合《公司法》和《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審議，會(huì)議形成決議如下：

??一、審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》

??本次公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及摘要修訂范圍主要包括原草案中的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、激勵(lì)權(quán)益總量及***授權(quán)股票期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響，沒有新增激勵(lì)對(duì)象。

??鑒于公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）所確定的激勵(lì)對(duì)象中有137位激勵(lì)對(duì)象因離職、自愿放棄而不再符合激勵(lì)對(duì)象資格、1名擬激勵(lì)對(duì)象在前次董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃后被聘任為高級(jí)管理人員，公司董事會(huì)擬對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)股票期權(quán)數(shù)量及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，擬授權(quán)股票期權(quán)數(shù)量由26,600.00萬(wàn)股調(diào)整為26,102.80萬(wàn)股，授權(quán)激勵(lì)對(duì)象由2,761人調(diào)整為2,624人。

??監(jiān)事會(huì)意見：公司本次修訂事項(xiàng)符合《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第9號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

??詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??二、審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》

??監(jiān)事會(huì)意見：本次激勵(lì)對(duì)象名單的調(diào)整，符合《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第9號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的作為激勵(lì)對(duì)象的條件，主體資格合法、有效。因此，監(jiān)事會(huì)同意對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行調(diào)整。

??詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??三、審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途暨向全資子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的議案》

??監(jiān)事會(huì)意見：經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)計(jì)劃，對(duì)部分募集資金用途進(jìn)行調(diào)整，使用募集資金向子公司增資，有利于保障新增募投項(xiàng)目順利實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司實(shí)際情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次變更部分募集資金用途暨向全資子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的事項(xiàng)，并同意董事會(huì)將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

??詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??四、審議通過了《關(guān)于公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

??監(jiān)事會(huì)意見：監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公允的原則，其定價(jià)原則和依據(jù)公平合理，交易價(jià)格沒有明顯偏離市場(chǎng)獨(dú)立主體之間進(jìn)行交易的價(jià)格，符合公司和全體股東的利益，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形，不存在違反法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的情形。

??詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??特此公告。

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

??2021年12月20日

??證券代碼：002456 證券簡(jiǎn)稱：歐菲光 公告編號(hào)：2021-136

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司關(guān)于

??2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）

??及其摘要修訂說明的公告

??本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年9月27日分別召開了第四屆董事會(huì)第五十次（臨時(shí)）會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三十一次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于審核公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》等議案。詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》。

??鑒于公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）所確定的激勵(lì)對(duì)象中有137位激勵(lì)對(duì)象因離職、自愿放棄而不再符合激勵(lì)對(duì)象資格、1名擬激勵(lì)對(duì)象在前次董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃后被聘任為高級(jí)管理人員，公司董事會(huì)擬對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)股票期權(quán)數(shù)量及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，擬授權(quán)股票期權(quán)數(shù)量由26,600.00萬(wàn)股調(diào)整為26,102.80萬(wàn)股，授權(quán)激勵(lì)對(duì)象由2,761人調(diào)整為2,624人。公司董事會(huì)對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬授權(quán)股票期權(quán)數(shù)量及授權(quán)激勵(lì)對(duì)象的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件的相關(guān)規(guī)定。

??結(jié)合上述公司實(shí)際情況，公司對(duì)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中的部分內(nèi)容進(jìn)行了修訂，并于2021年12月20日召開了第五屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》，參與該議案表決的董事6人，審議結(jié)果為同意6票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，關(guān)聯(lián)董事趙偉先生、黃麗輝先生、關(guān)賽新先生回避表決。公司同日召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》。本次修訂的主要內(nèi)容如下：

??一、***部分修訂：擬授權(quán)股票期權(quán)數(shù)量與分配情況

??（一）“特別提示”第三點(diǎn)

??修訂前：

??…

??三、本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為不超過26,600.00萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的8.15%，其中***授權(quán)25,370.60萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的7.78%；預(yù)留1,229.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的0.38%，預(yù)留部分占股票期權(quán)擬授權(quán)總額的4.62%。

??公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的1%。

??在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。

??修訂后：

??…

??三、本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為不超過26,102.80萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的8.00%，其中***授權(quán)24,873.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的7.62%；預(yù)留1,229.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的0.38%，預(yù)留部分占股票期權(quán)擬授權(quán)總額的4.71%。

??公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的1%。

??在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。

??（二）第五章 股票期權(quán)所涉股票來(lái)源、數(shù)量和分配

??修訂前：

??…

??二、擬授權(quán)股票期權(quán)的數(shù)量

??本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為26,600.00萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的8.15%，其中***授權(quán)25,370.60萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的7.78%；預(yù)留1,229.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的0.38%，預(yù)留部分占股票期權(quán)擬授權(quán)總額的4.62%。在滿足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買1股公司股票的權(quán)利。

??公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的1%。

??三、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)分配情況

??本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

??■

??修訂后：

??…

??二、擬授權(quán)股票期權(quán)的數(shù)量

??本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為26,102.80萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的8.00%，其中***授權(quán)24,873.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的7.62%；預(yù)留1,229.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的0.38%，預(yù)留部分占股票期權(quán)擬授權(quán)總額的4.71%。在滿足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買1股公司股票的權(quán)利。

??公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的1%。

??三、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)分配情況

??本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

??■

??注：上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

??二、第二部分修訂：激勵(lì)對(duì)象人數(shù)

??（一）“特別提示”第五點(diǎn)

??修訂前：

??…

??五、本激勵(lì)計(jì)劃***授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象不超過2,761人，包括公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

??修訂后：

??…

??五、本激勵(lì)計(jì)劃***授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象不超過2,624人，包括在公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

??（二）第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

??修訂前：

??…

??二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

??本激勵(lì)計(jì)劃***授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象不超過2,761人，包括：

??（一）公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員；

??（二）董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

??以上激勵(lì)對(duì)象中，不包含公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授權(quán)股票期權(quán)時(shí)，以及在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司（含子公司）任職并簽署勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議。

??預(yù)留授權(quán)部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照***授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)確定。

??修訂后：

??…

??二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

??本激勵(lì)計(jì)劃***授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象不超過2,624人，包括：

??（一）公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員；

??（二）董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

??以上激勵(lì)對(duì)象中，不包含公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授權(quán)股票期權(quán)時(shí)，以及在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司（含子公司）任職并簽署勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議。

??預(yù)留授權(quán)部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照***授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)確定。

??三、第三部分修訂：會(huì)計(jì)處理

??第十章 股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理

??修訂前：

??…

??一、股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法

??根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2021年9月27日用該模型對(duì)***授權(quán)的25,370.60萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測(cè)算，具體參數(shù)選取如下：

??（一）標(biāo)的股價(jià)：8.37元/股（2021年9月27日公司股票收盤價(jià)，假設(shè)為授權(quán)日收盤價(jià)）；

??（二）有效期分別為：14個(gè)月、26個(gè)月、38個(gè)月（授權(quán)日至每期***行權(quán)日的期限）；

??（三）歷史波動(dòng)率：20.51%、22.60%、23.36%（分別采用深證綜合指數(shù)***近14個(gè)月、26個(gè)月、38個(gè)月的年化波動(dòng)率）；

??（四）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期的人民幣存款基準(zhǔn)利率）；

??二、股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

??公司按照相關(guān)估值工具確定授權(quán)日股票期權(quán)的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按行權(quán)比例分期攤銷。本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在經(jīng)常性損益中列支。

??假設(shè)公司于2021年11月初向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)，根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的股票期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

??■

??注1：上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授權(quán)日、授權(quán)日股價(jià)和授權(quán)數(shù)量有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。

??注2：上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

??公司以目前信息初步估計(jì)，激勵(lì)成本的攤銷對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃等待期內(nèi)各年度凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度可控。另外，本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生正向作用，激發(fā)員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)成本。因此，本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施雖然會(huì)產(chǎn)生一定的費(fèi)用，但能夠有效提升公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

??修訂后：

??…

??一、股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法

??根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2021年9月27日用該模型對(duì)***授權(quán)的24,873.40萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測(cè)算，具體參數(shù)選取如下：

??（一）標(biāo)的股價(jià)：8.37元/股（2021年9月27日公司股票收盤價(jià)，假設(shè)為授權(quán)日收盤價(jià)）；

??（二）有效期分別為：14個(gè)月、26個(gè)月、38個(gè)月（授權(quán)日至每期***行權(quán)日的期限）；

??（三）歷史波動(dòng)率：21.12%、21.73%、23.35%（分別采用深證綜合指數(shù)***近14個(gè)月、26個(gè)月、38個(gè)月的年化波動(dòng)率）；

??（四）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期的人民幣存款基準(zhǔn)利率）；

??二、股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

??公司按照相關(guān)估值工具確定授權(quán)日股票期權(quán)的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按行權(quán)比例分期攤銷。本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在經(jīng)常性損益中列支。

??假設(shè)公司于2022年1月初向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)，根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的股票期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

??■

??注1：上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授權(quán)日、授權(quán)日股價(jià)和授權(quán)數(shù)量有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。

??注2：上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

??公司以目前信息初步估計(jì)，激勵(lì)成本的攤銷對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃等待期內(nèi)各年度凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度可控。另外，本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生正向作用，激發(fā)員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)成本。因此，本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施雖然會(huì)產(chǎn)生一定的費(fèi)用，但能夠有效提升公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

??除上述修訂外，公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要其他內(nèi)容不變，修訂后的《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）和《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》。

??特此公告。

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

??2021年12月20日

??證券代碼：002456 證券簡(jiǎn)稱：歐菲光 公告編號(hào)：2021-137

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司2021年

??股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）摘要

??2021年12月

??聲明

??本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

??特別提示

??一、本激勵(lì)計(jì)劃系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定制定。

??二、本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)工具為股票期權(quán)。股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行歐菲光集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”或“歐菲光”）A股普通股股票。

??三、本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為不超過26,102.80萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的8.00%，其中***授權(quán)24,873.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的7.62%；預(yù)留1,229.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的0.38%，預(yù)留部分占股票期權(quán)擬授權(quán)總額的4.71%。

??公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的1%。

??在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。

??四、本激勵(lì)計(jì)劃***授權(quán)的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為8.36元/股。

??在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

??五、本激勵(lì)計(jì)劃***授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象不超過2,624人，包括在公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

??六、本激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)***授權(quán)日起至全部行權(quán)或注銷之日止，***長(zhǎng)不超過72個(gè)月。

??七、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下列情形：

??（一）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（二）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（三）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??（四）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??八、參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條的規(guī)定，不存在不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

??（一）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（二）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（三）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??（五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??九、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

??十、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授權(quán)權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

??十一、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

??十二、自股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)***授權(quán)部分激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作，終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授權(quán)的股票期權(quán)失效。預(yù)留部分須在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后的12個(gè)月內(nèi)授出。

??十三、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件。

??十四、由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的后續(xù)管理，董事會(huì)對(duì)本計(jì)劃有***終解釋權(quán)。

??***章 釋 義

??以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說明，在本文中具有如下含義：

??■

??注1：本計(jì)劃所引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，如無(wú)特殊說明指合并報(bào)表口徑的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)。

??注2：本計(jì)劃中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

??第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則

??為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，公司按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

??第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

??一、股東大會(huì)作為公司的***高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。

??二、董事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“薪酬委員會(huì)”），負(fù)責(zé)擬定和修訂本激勵(lì)計(jì)劃并提交董事會(huì)審議，董事會(huì)審議通過后，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜。

??三、監(jiān)事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象名單；就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見；監(jiān)督本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

??四、獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見，并就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

??五、公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之前或之后對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見。

??公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本激勵(lì)計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

??激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見。

??第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

??一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

??（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

??本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象系根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況確定。

??（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

??本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為在公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。

??二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

??本激勵(lì)計(jì)劃***授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象不超過2,624人，包括：

??（一）公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員；

??（二）董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

??以上激勵(lì)對(duì)象中，不包含公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授權(quán)股票期權(quán)時(shí)，以及在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司（含子公司）任職并簽署勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議。

??預(yù)留授權(quán)部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照***授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)確定。

??三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

??（一）本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司將內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

??（二）監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司將在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明。經(jīng)董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

??第五章 股票期權(quán)所涉股票來(lái)源、數(shù)量和分配

??一、本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源

??本激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

??二、擬授權(quán)股票期權(quán)的數(shù)量

??本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為26,102.80萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的8.00%，其中***授權(quán)24,873.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的7.62%；預(yù)留1,229.40萬(wàn)股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額326,226.34萬(wàn)股的0.38%，預(yù)留部分占股票期權(quán)擬授權(quán)總額的4.71%。在滿足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買1股公司股票的權(quán)利。

??公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的1%。

??三、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)分配情況

??本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

??■

??注：上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

??第六章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日、行權(quán)安排和禁售期

??一、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

??本激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授權(quán)日起至全部行權(quán)或注銷之日止，***長(zhǎng)不超過72個(gè)月。

??二、本激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日

??授權(quán)日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定，授權(quán)日必須為交易日。自股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)授權(quán)股票期權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作，應(yīng)終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授權(quán)的股票期權(quán)失效。預(yù)留權(quán)益的授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)明確，超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

??三、本激勵(lì)計(jì)劃的等待期

??股票期權(quán)授權(quán)日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段為等待期，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授權(quán)日起計(jì)算，授權(quán)日與***可行權(quán)日之間的間隔不得少于12個(gè)月。***授權(quán)的股票期權(quán)等待期分別為14個(gè)月、26個(gè)月、38個(gè)月，預(yù)留授權(quán)的股票期權(quán)等待期分別為14個(gè)月、26個(gè)月、38個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

??四、本激勵(lì)計(jì)劃的可行權(quán)日

??本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)自等待期滿后方可開始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

??（一）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

??（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

??（三）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；

??（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

??五、本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排

??***授權(quán)/預(yù)留授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)安排如下表所示：

??■

??在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)行權(quán)或因未達(dá)到行權(quán)條件而不能申請(qǐng)行權(quán)的該期股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則辦理注銷。

??六、本激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

??禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，具體如下：

??（一）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

??（二）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

??（三）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

??（四）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

??第七章 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法

??一、授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

??本激勵(lì)計(jì)劃***授權(quán)的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為每股8.36元，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以8.36元的價(jià)格購(gòu)買1股公司股票。

??在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

??二、***授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格確定方法

??本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

??（1）本激勵(lì)計(jì)劃公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量），為每股8.36元；

??（2）本激勵(lì)計(jì)劃公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量），為每股8.06元。

??三、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格確定方法

??預(yù)留股票期權(quán)在每次授權(quán)前，須召開董事會(huì)審議通過相關(guān)議案，并披露授權(quán)情況。預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

??（1）預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）；

??（2）預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)董事會(huì)決議公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）。

??第八章 股票期權(quán)的授權(quán)與行權(quán)條件

??一、股票期權(quán)的授權(quán)條件

??同時(shí)滿足下列授權(quán)條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)，反之，若下列任一授權(quán)條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)。

??（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

??1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??二、股票期權(quán)的行權(quán)條件

??行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：

??（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

??1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（二）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。

??（三）上市公司層面業(yè)績(jī)考核要求

??本激勵(lì)計(jì)劃在2022-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司層面業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為各行權(quán)期的行權(quán)條件之一。授權(quán)的股票期權(quán)各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

??■

??注1：上述“營(yíng)業(yè)收入”、“營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率”指標(biāo)均指經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表所載數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)；

??注2：上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承諾。

??公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年已獲授的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

??（四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

??激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

??激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度綜合績(jī)效考核結(jié)果分為“C（含C）以上”與“D”兩檔。在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人年度綜合績(jī)效考核結(jié)果達(dá)到“C（含C）以上”，則激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年的股票期權(quán)可全部行權(quán)；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人年度綜合績(jī)效考核結(jié)果為“D”，則公司按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，注銷激勵(lì)對(duì)象所獲授期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額。

??在上述約定期間因行權(quán)條件未成就或激勵(lì)對(duì)象未申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)的股票期權(quán)。在股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。在滿足股票期權(quán)行權(quán)條件后，公司將為激勵(lì)對(duì)象辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜。

??三、考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說明

??公司本次激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)的設(shè)定符合《管理辦法》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為上市公司層面業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。

??上市公司層面以營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率指標(biāo)能反映公司的經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)占有能力，是預(yù)測(cè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)和成長(zhǎng)性的有效性指標(biāo)。經(jīng)過合理預(yù)測(cè)并兼顧本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)作用，公司為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定了以2021年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022-2024年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率分別不低于20%、40%、60%，上述營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)均指經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表所載數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。

??除上市公司層面業(yè)績(jī)考核之外，公司設(shè)定個(gè)人層面績(jī)效考核，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象是否滿足行權(quán)條件。

??綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)的設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)兼顧了對(duì)激勵(lì)對(duì)象的約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

??第九章 本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

??一、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

??若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

??Q＝Q0×（1＋n）

??其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

??（二）配股

??Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

??其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

??（三）縮股

??Q＝Q0×n

??其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

??（四）派息、增發(fā)

??公司在發(fā)生派息或增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)數(shù)量不做調(diào)整。

??二、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

??若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

??P＝P0÷（1＋n）

??其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

??（二）配股

??P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

??其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

??（三）縮股

??P＝P0÷n

??其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

??（四）派息

??P＝P0-V

??其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

??（五）增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。

??三、本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

??當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，應(yīng)由董事會(huì)審議通過關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的議案。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃的安排出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律意見書。

??第十章 股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理

??按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

??一、股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法

??根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2021年9月27日用該模型對(duì)***授權(quán)的24,873.40萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測(cè)算，具體參數(shù)選取如下：

??（一）標(biāo)的股價(jià)：8.37元/股（2021年9月27日公司股票收盤價(jià)，假設(shè)為授權(quán)日收盤價(jià)）；

??（二）有效期分別為：14個(gè)月、26個(gè)月、38個(gè)月（授權(quán)日至每期***行權(quán)日的期限）；

??（三）歷史波動(dòng)率：21.12%、21.73%、23.35%（分別采用深證綜合指數(shù)***近14個(gè)月、26個(gè)月、38個(gè)月的年化波動(dòng)率）；

??（四）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期的人民幣存款基準(zhǔn)利率）；

??二、股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

??公司按照相關(guān)估值工具確定授權(quán)日股票期權(quán)的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按行權(quán)比例分期攤銷。本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在經(jīng)常性損益中列支。

??假設(shè)公司于2022年1月初向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)，根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的股票期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

??■

??注1：上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授權(quán)日、授權(quán)日股價(jià)和授權(quán)數(shù)量有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。

??注2：上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

??公司以目前信息初步估計(jì)，激勵(lì)成本的攤銷對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃等待期內(nèi)各年度凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度可控。另外，本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生正向作用，激發(fā)員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)成本。因此，本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施雖然會(huì)產(chǎn)生一定的費(fèi)用，但能夠有效提升公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

??第十一章 本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

??一、本激勵(lì)計(jì)劃的生效程序

??（一）公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本計(jì)劃，并提交董事會(huì)審議。

??（二）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本計(jì)劃做出決議。董事會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過本計(jì)劃并履行公告程序后，將本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授權(quán)、行權(quán)和注銷工作。

??（三）獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。

??（四）本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明。

??（五）公司召開股東大會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

??公司股東大會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

??（六）本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，且達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的授權(quán)條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授權(quán)、行權(quán)和注銷工作。

??二、股票期權(quán)的授權(quán)程序

??（一）股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃后60日內(nèi)，公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。

??獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。

??（二）公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票期權(quán)授權(quán)日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。

??（三）公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

??（四）公司與激勵(lì)對(duì)象簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)議情況制作股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授權(quán)數(shù)量、授權(quán)日、繳款金額等內(nèi)容。

??（五）公司辦理股票期權(quán)授權(quán)登記，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授權(quán)的股票期權(quán)登記完成后，及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（不得授出股票期權(quán)的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。預(yù)留權(quán)益的授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)明確，超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

??三、股票期權(quán)的行權(quán)程序

??（一）激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。對(duì)于滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司辦理行權(quán)事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司注銷其持有的該次行權(quán)對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

??（二）激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

??（三）公司辦理股票期權(quán)行權(quán)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

??四、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

??（一）公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬變更本計(jì)劃的，須經(jīng)董事會(huì)審議通過。

??（二）公司在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之后變更本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議通過，且不得包括下列情形：

??1、導(dǎo)致提前行權(quán)的情形；

??2、降低行權(quán)價(jià)格的情形。

??（三）獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否符合《管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

??五、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

??（一）公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本計(jì)劃的，須經(jīng)董事會(huì)審議通過。

??（二）公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后擬終止實(shí)施本計(jì)劃的，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。

??（三）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施本計(jì)劃是否符合《管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

??股東大會(huì)或董事會(huì)審議通過終止實(shí)施本計(jì)劃，或者股東大會(huì)審議未通過本計(jì)劃的，自決議公告之日起3個(gè)月內(nèi)，不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

??第十二章 公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

??一、公司的權(quán)利與義務(wù)

??（一）公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，公司將按本計(jì)劃的規(guī)定，注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

??（二）公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

??（三）公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行本計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

??（四）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

??（五）公司確定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，并不構(gòu)成對(duì)員工聘用期限的承諾。公司仍按與激勵(lì)對(duì)象簽訂的《勞動(dòng)合同》或聘用合同確定對(duì)員工的聘用關(guān)系。

??（六）法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本計(jì)劃規(guī)定的其它有關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

??（一）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

??（二）激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金、合法合規(guī)。

??（三）激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；蛴糜趦斶€債務(wù)。股票期權(quán)在行權(quán)前不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配。

??（四）激勵(lì)對(duì)象因參與本計(jì)劃獲得的利益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)的有關(guān)規(guī)定繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

??（五）激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授權(quán)條件或行權(quán)安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由參與本計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

??（六）法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本計(jì)劃規(guī)定的其它有關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??第十三章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

??一、公司發(fā)生異動(dòng)的處理

??（一）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更：

??1、公司控制權(quán)發(fā)生變更；

??2、公司出現(xiàn)合并、分立的情形。

??（二）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷：

??1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

??5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

??（三）公司因信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授權(quán)條件或行權(quán)安排的，未授權(quán)的股票期權(quán)不得授權(quán)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)已行權(quán)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得利益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還利益而遭受損失的，可按照本計(jì)劃相關(guān)安排，向負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

??二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

??（一）激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)下列情形之一的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷：

??1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??3、***近 12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下屬分、子公司內(nèi)任職的，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)完全按照職務(wù)變更前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職務(wù)變更的，或因上述原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，自該情形發(fā)生之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，由公司注銷；其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢失效，由公司注銷。若激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任監(jiān)事或獨(dú)立董事或其他不能持有股票期權(quán)的人員，則已行權(quán)的股票期權(quán)不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

??（三）激勵(lì)對(duì)象因自身原因?qū)е鹿景l(fā)生安全事故，或給公司造成直接或間接損失的，自該情形發(fā)生之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，由公司注銷；其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢失效，由公司注銷。

??（四）激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同到期而離職的，自該情形發(fā)生之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，由公司注銷；其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢失效，由公司注銷。

??（五）激勵(lì)對(duì)象因退休而離職的，自該情形發(fā)生之日起，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)完全按照退休前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，個(gè)人績(jī)效考核、勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)不再納入行權(quán)條件。

??（六）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職的，應(yīng)分以下兩種情況處理：

??1、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，自該情形發(fā)生之日起，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)完全按照喪失勞動(dòng)能力前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，個(gè)人績(jī)效考核、勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)不再納入行權(quán)條件。

??2、激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，自該情形發(fā)生之日起，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，且應(yīng)在行權(quán)期限內(nèi)行權(quán)完畢，否則作廢失效，由公司注銷；其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢失效，由公司注銷。

??（七）激勵(lì)對(duì)象因身故而離職的，應(yīng)分以下兩種情況處理：

??1、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)身故而離職的，自該情形發(fā)生之日起，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)完全按照身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，個(gè)人績(jī)效考核及勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)不再納入行權(quán)條件。

??2、激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)身故而離職的，自該情形發(fā)生之日起，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，且應(yīng)在行權(quán)期限內(nèi)行權(quán)完畢，否則作廢失效，由公司注銷；其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢失效，由公司注銷。

??（八）其它未說明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定處理方式。

??第十四章 附則

??一、本激勵(lì)計(jì)劃在公司股東大會(huì)審議通過后生效。

??二、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

??2021年12月20日

??證券代碼：002456 證券簡(jiǎn)稱：歐菲光 公告編號(hào)：2021-138

??歐菲光集團(tuán)股份有限公司

??關(guān)于變更部分募集資金用途暨向全資

??子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的公告

??本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

??為提高募集資金使用效率，歐菲光集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年12月20日召開的第五屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途暨向全資子公司增資以實(shí)施新增募投項(xiàng)目的議案》，同意使用募集資金向全資子公司合肥晶超光學(xué)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合肥晶超”）增資20,000萬(wàn)元，同時(shí)以自有資金向合肥晶超增資4,000萬(wàn)元，以實(shí)施新增的合肥晶超光學(xué)科技有限公司光學(xué)鏡片與鏡頭產(chǎn)線項(xiàng)目。本次增資完成后，合肥晶超注冊(cè)資本將由1,000萬(wàn)元增至25,000萬(wàn)元，仍為公司全資子公司。參與該議案表決的董事9人，審議結(jié)果為同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。公司獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)就該事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見，該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

??一、本次變更部分募集資金用途概述

??（一）募集資金基本情況

??根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)歐菲光集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2020】3150號(hào)），公司非公開發(fā)行人民幣普通股567,524,112股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣6.22元，募集資金總額為3,529,999,976.64元；扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額為3,514,587,002.73元。上述資金到位情況已經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具大華驗(yàn)字（2021）000590號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

??(下轉(zhuǎn)B66版）

企行公司主營(yíng)業(yè)務(wù)： 公司注冊(cè)、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010