證券代碼：603077 證券簡稱：和邦生物 公告編號(hào)：2021-56 四川和邦生物科技股份有限公司 關(guān)于變更第二期員工持股計(jì)劃方案的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 重要提示： 為充分維護(hù)上市公司利益，對(duì)公司于 2019 年 6 月 1 日披露的經(jīng) 2018 年年度 股東大會(huì)審議通過的《四川和邦生物科技股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃》 以 下簡稱“本員工持股計(jì)劃”），擬通過非交易過戶方式受讓公司回購的股票進(jìn)行支 付對(duì)價(jià)上調(diào)。具體為：原定公司回購股票 224,949,376 股，在定價(jià)為回購成本 1.7782 元/股的基礎(chǔ)上，按公司同期三年平均貸款利率計(jì)算出利息 0.24 元/股， 調(diào)高至 2.02 元/股；2021 年 4 月 29 日，公司回購?fù)瓿晒煞葜?50%用于員工持股 計(jì)劃的股票 106,086,829 股，回購成本 1.4139 元/股，計(jì)算出利息 0.04 元/股。 上述兩部分用于員工持股計(jì)劃的回購股票，統(tǒng)一按就高不就低的原則，上調(diào)價(jià)格 為：2.02 元/股。同時(shí)，考慮到股價(jià)變動(dòng)因素，在股份過戶當(dāng)日，若前述 2.02 元/股的定價(jià)低于前一日收盤價(jià) 50%的，按前一日收盤價(jià)的 50%定價(jià)。 基于上述，結(jié)合公司近年來的具體變動(dòng)事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)研究決定，擬對(duì) 第二期員工持股計(jì)劃進(jìn)行變更，主要變更內(nèi)容如下： 1、變更公司第二期員工持股計(jì)劃持有人范圍； 2、變更公司第二期員工持股計(jì)劃資金來源； 3、變更公司第二期員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票規(guī)模及轉(zhuǎn)讓價(jià)格； 4、變更公司第二期員工持股計(jì)劃存續(xù)期。 公司 2018 年年度股東大會(huì)已授權(quán)董事會(huì)辦理公司第二期員工持股計(jì)劃的變 更，本次變更無需提交股東大會(huì)審議。 一、本員工持股計(jì)劃基本情況 四川和邦生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2019 年 5 月 20 日 召開第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《四川和邦生物科技股份有限公司  第二期員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要，并于 2019 年 5 月 31 日通過了 2018 年 年度股東大會(huì)審議，具體內(nèi)容詳見公司發(fā)布于上海證券交易所網(wǎng)站的相關(guān)公告 （公告編號(hào)：2019-36、2019-44）。 2021 年 12 月 7 日，公司召開第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第 七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<四川和邦生物科技股份有限公司第二期員工持股 計(jì)劃(修訂版)>及其摘要的議案》、《關(guān)于<四川和邦生物科技股份有限公司第二期 員工持股計(jì)劃管理細(xì)則（修訂版）>的議案》。 公司獨(dú)立董事對(duì)變更第二期員工持股計(jì)劃方案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。 二、本員工持股計(jì)劃變更情況 （一）變更原因 公司股東大會(huì)審議通過第二期員工持股計(jì)劃相關(guān)議案后，因市場(chǎng)融資環(huán)境、 公司實(shí)際情況等發(fā)生變化，為維護(hù)上市公司股東利益，公司董事會(huì)根據(jù)公司實(shí)際 情況和股東大會(huì)授權(quán)，決定對(duì)第二期員工持股計(jì)劃的相關(guān)條款進(jìn)行變更。 （二）變更內(nèi)容 1、持有人范圍 變更前為： “參加本次員工持股計(jì)劃的員工總?cè)藬?shù)不超過 4,000 人。其中，公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員 12 人，分別為曾小平、賀正剛、宋克利、楊紅武、王軍、 莫融、繆成云、李景林、龔嶸鵬、楊惠容、王亞西、劉安平。 …… 員工持股計(jì)劃***終參與人員以及持有人具體持有份額以員工***后實(shí)際繳納 的出資額對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)?！? 為了讓全體員工共享公司發(fā)展的成果，本次員工持股計(jì)劃公司全體員工自 愿參與；同時(shí)，公司因部分董監(jiān)高發(fā)生了人事變動(dòng)，基于上述變化將持有人范 圍變更為： “本次員工持股計(jì)劃公司全體員工自愿參與，總?cè)藬?shù)不超過 5,300 人。其中， 公司董事、高級(jí)管理人員 8 人，分別為曾小平、賀正剛、秦學(xué)玲、楊紅武、王軍、 莫融、楊惠容、劉安平。 …… 員工持股計(jì)劃***終參與人員以及持有人具體持有份額以員工***后實(shí)際繳納 的出資額對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)?！? 2、資金來源 變更前為： “（一）資金來源 本次員工持股計(jì)劃的資金來源為公司員工的合法薪酬或通過法律、行政法規(guī) 允許的其他方式取得的資金，具體包括： （1）公司員工的自籌資金，金額不超過 2 億元； （2）銀行等金融機(jī)構(gòu)向員工持股計(jì)劃提供有償借款，借款部分為除員工自籌 資金以外所需剩余資金，金額不超過 2 億元，借款期限為不超過員工持股計(jì)劃的 存續(xù)期。 本員工持股計(jì)劃籌集資金總額不超過 4 億元。持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額按 期、足額繳納認(rèn)購資金至本員工持股計(jì)劃資金賬戶。未按時(shí)繳款的，該持有人則 喪失參與本員工持股計(jì)劃的權(quán)利?！? 基于上調(diào)了員工持股計(jì)劃的股份過戶價(jià)格以及融資環(huán)境的變化，變更后為： “（一）資金來源 本次員工持股計(jì)劃的資金來源為公司員工的合法薪酬或通過法律、行政法規(guī) 允許的其他方式取得的資金。 本員工持股計(jì)劃籌集資金總額 7 億元（***終以股份過戶時(shí)結(jié)算為準(zhǔn)，多退少 補(bǔ)）。持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額按期、足額繳納認(rèn)購資金至本員工持股計(jì)劃資金 賬戶。未按時(shí)繳款的，該持有人則喪失參與本員工持股計(jì)劃的權(quán)利。” 3、股票規(guī)模及轉(zhuǎn)讓價(jià)格 變更前為： “（二）員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源 本員工持股計(jì)劃的股票來源為公司回購專用賬戶回購的股份。 本次員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，擬通過非交易過戶等法律法 規(guī)允許的方式受讓公司回購的股票 224,949,376 股，并按回購股份成本 399,999,973.90 元支付對(duì)價(jià)?！? 變更后為： “本員工持股計(jì)劃的股票來源為公司回購專用賬戶回購的股份。 本次員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，擬通過非交易過戶等法律法 規(guī)允許的方式受讓公司回購的股票 331,036,205 股。 本次員工持股計(jì)劃購買公司回購股票的價(jià)格不低于以下價(jià)格中的較高者：  （1）2.02 元/股； （2）股票過戶前一交易日收盤價(jià)格的 50%?！? 4、存續(xù)期 變更前為： “（一）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和終止 1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 36 個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過本員工持股計(jì) 劃之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止?！? 變更后為： “（一）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和終止 1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 36 個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過本員工持股計(jì) 劃且***后一筆標(biāo)的股票過戶完成之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行 終止?！? 三、相關(guān)意見 （一）監(jiān)事會(huì)意見 公司變更第二期員工持股計(jì)劃方案，符合員工持股計(jì)劃的實(shí)際情況，相關(guān)決 策程序合法、有效。變更后的公司員工持股計(jì)劃內(nèi)容符合《中華人民共和國公司 法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意 見》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形， 亦不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與員工持股計(jì)劃的情形。 （二）獨(dú)立董事意見 公司變更第二期員工持股計(jì)劃方案，系基于市場(chǎng)融資環(huán)境、公司實(shí)際情況等 變化做出的相應(yīng)變更，符合員工持股計(jì)劃的實(shí)際情況。變更后的員工持股計(jì)劃內(nèi) 容符合《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強(qiáng) 行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)劃的情形。董事會(huì)的審議和表決程序符合 法律、法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定。同意公司第二期員工持股計(jì)劃方案變更，并 按照變更后的內(nèi)容實(shí)施本次員工持股計(jì)劃。 （三）律師出具的法律意見 1. 截至本法律意見書出具日，公司本次員工持股計(jì)劃變更已按照《試點(diǎn)指 導(dǎo)意見》《四川和邦生物科技股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃》的規(guī)定履行了 董事會(huì)審議程序，根據(jù)公司 2018 年年度股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)辦理本次員工持 股計(jì)劃相關(guān)事宜的授權(quán)，本次員工持股計(jì)劃變更經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后即可， 無需提交公司股東大會(huì)審議； 2. 公司本次員工持股計(jì)劃變更事項(xiàng)符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)及 規(guī)范性文件的規(guī)定； 3. 公司需按照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》《信息披露工作指引》等規(guī)定履行相關(guān)信息 披露義務(wù)。 四、其他說明 公司將根據(jù)本員工持股計(jì)劃實(shí)施的進(jìn)展情況，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí) 履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。 特此公告。 四川和邦生物科技股份有限公司董事會(huì) 2021 年 12 月 8 日 

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