原標(biāo)題:金城醫(yī)藥:關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
證券代碼：300233 證券簡稱：金城醫(yī)藥 公告編號：2021-112
山東金城醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下
簡稱“上會(huì)”）；
2、原聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下
簡稱“大信”）；
3、變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因：綜合考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略、未來業(yè)務(wù)拓展和審
計(jì)需求等實(shí)際情況，公司擬聘任上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021
年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作。公司已就變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所
的相關(guān)事宜與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了溝通，前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所已明確知悉
本次變更事項(xiàng)并確認(rèn)無異議；
4、公司審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)對本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)無異議，獨(dú)立
董事發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見。
山東金城醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月18
日召開的第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，
擬聘請上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。該聘任
自公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起生效，審計(jì)費(fèi)用為110萬元
（含稅）?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
（1）擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱：上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“上會(huì)”）
原名上海會(huì)計(jì)師事務(wù)所，系于 1981 年設(shè)立的全國***家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。1998
年12月按財(cái)政部、中國證券監(jiān)督委員會(huì)要求，改制為有限責(zé)任公司制的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所，2013年12月上會(huì)改制為上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
（3）組織形式：特殊普通合伙
（4）注冊地址：上海市靜安區(qū)威海路755號25層
（5）首席合伙人：張曉榮
（6）截至2020年12月31日合伙人數(shù)量：74名
（7）截至2020年12月31日注冊會(huì)計(jì)師人數(shù)：415名
（8）簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會(huì)計(jì)師人數(shù)：109名
（9）***近一年經(jīng)審計(jì)的收入總額、審計(jì)業(yè)務(wù)收入，證券業(yè)務(wù)收入：業(yè)務(wù)收
入（未經(jīng)審計(jì)）4.97億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入2.99億元，證券業(yè)務(wù)收入1.59億
元。
（10）2020年度上市公司審計(jì)客戶家數(shù)：38家
（11）涉及的主要行業(yè)：采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供
應(yīng)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸，倉儲和郵政業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、信息傳輸，軟件和
信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、文化，體育和娛樂業(yè)。
（12）2020年度上市公司審計(jì)收費(fèi)總額：2.99億元
（13）本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)22 家
2、投資者保護(hù)能力
截至2020年末，上會(huì)已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金76.64萬元，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)
賠償限額為3億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
3、誠信記錄
近三年上會(huì)因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施4
次、自律監(jiān)管措施0次和紀(jì)律處分0次，監(jiān)督管理措施涉及從業(yè)人員8名。
（二） 項(xiàng)目信息
1、基本信息
擬簽字項(xiàng)目合伙人：張素霞，上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人，1997年獲得中國注
冊會(huì)計(jì)師資格，2001年開始從事上市公司審計(jì)，2004年開始在上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所執(zhí)業(yè)，近三年簽署的上市公司及掛牌公司超過7家。
擬簽字注冊會(huì)計(jì)師：吳正洋，2017 年獲得中國注冊會(huì)計(jì)師資格，2014年開
始從事上市公司和掛牌公司審計(jì)，2014 年加入上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所。近三年簽署
上市公司和掛牌公司審計(jì)報(bào)告2家。
擬任項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：汪思薇，注冊會(huì)計(jì)師，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過16
年，先后擔(dān)任多家上市公司的審計(jì)服務(wù)及項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核工作，具備相應(yīng)專業(yè)
勝任能力。
2、誠信記錄
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行
為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督
管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的
情況。
3、獨(dú)立性
上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目
質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?br>
4、審計(jì)收費(fèi)
上會(huì)的審計(jì)服務(wù)收費(fèi)是按照業(yè)務(wù)的責(zé)任輕重、繁簡程度、工作要求、及實(shí)際
參加業(yè)務(wù)的各級別工作人員投入的工時(shí)、專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)等因素確定。公司
與上會(huì)協(xié)商后確定本期審計(jì)費(fèi)用擬定為110萬元/年（含稅）。
二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說明
（一）前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見
公司原審計(jì)機(jī)構(gòu)大信連續(xù)多年為公司提供審計(jì)服務(wù)，在為公司提供審計(jì)期
間，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，勤勉盡職，公允獨(dú)立地發(fā)表審計(jì)意見，客觀、公正、準(zhǔn)
確地反映公司財(cái)務(wù)報(bào)表情況，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，從專業(yè)角度維護(hù)
了公司及股東的合法權(quán)益。上年度審計(jì)意見類型為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見。公司不存在
委托大信開展部分審計(jì)工作后解聘的情況。
（二）擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因
根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和未來審計(jì)服務(wù)需求，同時(shí)也為保障公司審計(jì)工作的獨(dú)立
性和客觀性，公司擬聘任上會(huì)擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2021年度
財(cái)務(wù)審計(jì)工作。
（三）上市公司與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況
公司已就擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)與大信和上會(huì)進(jìn)行了事先溝通，前后任會(huì)
計(jì)師事務(wù)所對公司擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)均無異議；前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所將根
據(jù)《中國注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1153號——前任注冊會(huì)計(jì)師和后任注冊會(huì)計(jì)師
的溝通》有關(guān)要求，積極做好有關(guān)溝通。
三、聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審議情況
（一）審計(jì)委員會(huì)履職情況
公司審計(jì)委員會(huì)對上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了充
分了解，并查閱了有關(guān)資質(zhì)證照、相關(guān)信息和誠信記錄后認(rèn)為：上會(huì)具備為公司
提供審計(jì)工作的資質(zhì)和專業(yè)能力，具備較好的投資者保護(hù)能力、良好的誠信狀況
及足夠的獨(dú)立性，同意聘任上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年
度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將該議案提交第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議。
（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見
1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見
經(jīng)過對上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的執(zhí)業(yè)情況、獨(dú)立性、誠信狀況、
投資者保護(hù)能力及專業(yè)勝任能力等方面的審查，我們認(rèn)為該所具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠滿足公司年度財(cái)務(wù)
報(bào)表審計(jì)工作的要求。公司為持續(xù)保障審計(jì)工作的獨(dú)立性和客觀性，并綜合考慮
業(yè)務(wù)發(fā)展和未來審計(jì)服務(wù)需求而變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)，其不存在損害公司和全
體股東利益的情形。我們同意聘任上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司
2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司第五
屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議。
2、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見
上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具備為上
市公司提供審計(jì)服務(wù)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)和勝任能力，能夠獨(dú)立、客觀、公正地對公司財(cái)
務(wù)狀況進(jìn)行評價(jià)，能夠滿足公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作的要求。公司本次
擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所審議程序符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司
章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益，尤其是中小股東利益的情形。因此，
我們同意公司聘用上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)
構(gòu)，并同意提交公司股東大會(huì)審議。
（三）董事會(huì)審議情況
公司于2021年12月18日召開第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議，以9票同意，0
票棄權(quán)，0票反對，審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意聘請上
會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2021
年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作。該議案尚需提請公司股東大會(huì)審議。
（四）監(jiān)事會(huì)審議情況
公司于2021年12月18日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，以3票同意，0
票棄權(quán)，0票反對，審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。經(jīng)全體監(jiān)事
審議，認(rèn)為：上會(huì)具有為公司提供審計(jì)服務(wù)的相關(guān)資質(zhì)、專業(yè)勝任能力、良好的
誠信記錄，具備《中國注冊會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》要求的獨(dú)立性，同意改聘上會(huì)
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2021
年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作，審計(jì)費(fèi)用為110萬元（含稅）。該議案尚需提交公司股東大
會(huì)審議。
（五）生效日期
本次變更會(huì)計(jì)事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議，
并自公司股
東大會(huì)審議通過之日起生效。
四、備查文件
1、山東金城醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議；
2、獨(dú)立董事關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可意見；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
4、山東金城醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；
5、山東金城醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第六次會(huì)議決
議；
6、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于其基本情況的說明；
7、深圳證券交易所要求的其他文件。
山東金城醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司
2021年12月20日
