證券代碼：002753 證券簡稱：永東股份 公告編號：2022-044

債券代碼：128014 債券簡稱：永東轉(zhuǎn)債 債券代碼：127059 債券簡稱：永東轉(zhuǎn)2

山西永東化工股份有限公司

2021年年度股東大會決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次股東大會未出現(xiàn)否決提案的情況；

2、本次股東大會未涉及變更以往股東大會已通過的決議的情況。

一、會議召開和出席情況

(一)會議召開情況

1、會議召開時間

(1)現(xiàn)場會議召開時間：2022年5月20日（星期五）下午15:00。

(2)網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2022年5月20日上午9點15-9點25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2022年5月20日上午9：15至2022年5月20日下午15：00期間的任意時間。

2、現(xiàn)場會議召開地點：山西省稷山經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)永東股份公司二樓會議室

3、召集人：公司董事會

4、召開方式：現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

5、主持人：董事長劉東杰先生

6、本次股東大會會議的召集、召開與表決程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

（二）會議出席情況

1、出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）共計14人，代表的股份總數(shù)為229,678,171股，占截至2022年5月17日公司股份總數(shù)的61.1756％。

其中：（1）現(xiàn)場出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）共計7人，代表股份202,786,021股，占截至2022年5月17日公司股份總數(shù)的54.0128%；（2）通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計7人，代表股份26,892,150股，占截至2022年5月17日公司股份總數(shù)的7.1628％。

參加投票的中小股東【中小投資者是指除以下股東以外的其他股東:①上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東及其一致行動人（下同）】情況：本次股東大會參加投票的中小股東（包括股東代理人）共計7人（其中參加現(xiàn)場投票的1人，參加網(wǎng)絡(luò)投票的6人），代表的股份總數(shù)為8,734,321股，占截至2022年5月17日公司股份總數(shù)的2.3264％。

2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員出席或列席本次股東大會。受疫情影響，其中公司獨立董事、獨立董事候選人以視頻方式列席了本次股東大會。中銀律師事務(wù)所談俊先生、張曉強先生以視頻方式列席了本次股東大會，并對本次股東大會進行見證，并出具法律意見書。

二、議案審議表決情況

本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行表決，具體表決 結(jié)果如下：

1、審議通過《2021年度董事會工作報告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

2、審議通過《2021年度監(jiān)事會工作報告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

3、審議通過《2021年年度報告全文及其摘要》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

4、審議通過《2021年度財務(wù)決算報告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

5、審議通過《關(guān)于2021年度利潤分配預(yù)案的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

6、審議通過《關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

7、審議通過《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

8、審議通過《關(guān)于董事、高級管理人員2021年度薪酬的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

9、審議通過《關(guān)于監(jiān)事2021年度薪酬的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

10、審議通過《關(guān)于公司及控股子公司2022年度向銀行申請綜合授信額度及授權(quán)董事會辦理相關(guān)授信手續(xù)的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

11、審議通過《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

出席本次股東大會的股東均與本議案不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，無需回避表決。

12、審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

13、審議通過《關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

14、審議通過《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

15、審議通過《關(guān)于增加注冊資本、變更經(jīng)營范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

16、審議通過《關(guān)于投資建設(shè)1.5萬噸/年酚醛樹脂項目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

17、審議通過《關(guān)于投資建設(shè)2×10萬噸/年蒽油深加工項目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

18、審議通過《關(guān)于投資建設(shè)50萬噸/年煤焦油深加工項目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

19、審議通過《關(guān)于擬購買董監(jiān)高責(zé)任險的議案》

表決結(jié)果：同意35,604,971股，占出席會議所有股東所持股份的99.9700％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0295％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0006％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案涉及回避表決，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。

20、逐項審議通過《關(guān)于修訂公司部分管理制度的議案》

20.01審議通過《關(guān)于修訂〈股東大會議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.02審議通過《關(guān)于修訂〈董事會議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.03審議通過《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

21、逐項審議通過《關(guān)于獨立董事任期屆滿離任暨補選獨立董事的議案》

21.01審議通過《選舉苗茂謙先生為公司第五屆董事會獨立董事的議案》

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

21.02審議通過《選舉楊慶英女士為公司第五屆董事會獨立董事的議案》

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

21.03審議通過《選舉匡雙禮先生為公司第五屆董事會獨立董事的議案》；

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

三、公司獨立董事在本次年度股東大會上進行了述職。

四、律師出具的法律意見

律師事務(wù)所名稱：北京中銀律師事務(wù)所

律師姓名：談俊、張曉強

結(jié)論性意見：公司本次股東大會的召集、召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、表決程序及表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)現(xiàn)行法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會決議合法有效。

五、備查文件

1、山西永東化工股份有限公司2021年年度股東大會決議；

2、北京中銀律師事務(wù)所出具的《關(guān)于山西永東化工股份有限公司2021年年度股東大會的法律意見書》。

特此公告。

山西永東化工股份有限公司董事會

二〇二二年五月二十日

北京中銀律師事務(wù)所

關(guān)于山西永東化工股份有限公司

2021年年度股東大會之法律意見書

致：山西永東化工股份有限公司

北京中銀律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受山西永東化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派見證律師出席公司2021年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）進行法律見證。受新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影響，本所律師通過視頻方式對本次股東大會進行見證。

本所律師依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡稱“《治理準(zhǔn)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《山西永東化工股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《山西永東化工股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）的規(guī)定出具法律意見書。

為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括：

1. 《公司章程》；

2. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于召開公司2021年年度股東大會通知的公告》（以下簡稱“《會議通知》”）；

3. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司第五屆董事會第四次會議決議公告》；

4. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司第五屆監(jiān)事會第四次會議決議公告》；

5. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司獨立董事關(guān)于第五屆董事會第四次會議相關(guān)事項事前認(rèn)可的獨立意見》；

6. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于獨立董事任期屆滿離任暨補選獨立董事的公告》；

7. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的公告》；

8. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于會計政策變更的公告》；

9. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于增加注冊資本、變更經(jīng)營范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的公告》；

10. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告》；

11. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的公告》；

12. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的公告》；

13. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于2021年度利潤分配預(yù)案的公告》；

14. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于投資建設(shè)50萬噸/年煤焦油深加工等項目的公告》；

15. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于擬購買董監(jiān)高責(zé)任險的公告》；

16. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于擬聘任會計師事務(wù)所的公告》；

17. 公司本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊；

18. 出席現(xiàn)場會議的股東的到會登記記錄資料；

19. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計結(jié)果；

20. 公司本次股東大會議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件。

關(guān)于本法律意見書，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明：

（1）在本法律意見書中，本所及本所律師僅就本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進行核查和見證并發(fā)表法律意見，不對本次股東大會的議案內(nèi)容及其所涉及的事實和數(shù)據(jù)的完整性、真實性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。

（2）本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

（3）公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次股東大會有關(guān)的文件、資料、說明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)副本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（4）本所及本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件予以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。

本所經(jīng)辦律師根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次股東大會的召集及召開的相關(guān)法律問題出具如下意見：

一、本次股東大會的召集、召開程序

（一）本次股東大會的召集

本次股東大會的召集人為公司董事會。

根據(jù)公司于2022年4月28日召開的第五屆董事會第四次會議的決議及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會于2022年4月29日在《證券時報》、《上海證券報》、巨潮資訊網(wǎng)上刊載了關(guān)于在2022年5月20日召開本次股東大會的《會議通知》，《會議通知》中載明了本次股東大會的會議召集人、會議召開的日期和時間、會議的召開方式、股權(quán)登記日、會議出席對象、會議地點、會議審議事項、會議登記方法、會議聯(lián)系方式等事項，說明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席本次股東大會并行使表決權(quán)。本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，《會議通知》中還對參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程進行了明確說明。

（二）本次股東大會的召開

1、本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

2、本次股東大會現(xiàn)場會議于2022年5月20日下午15:00在山西省稷山經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)公司二樓會議室如期召開，現(xiàn)場會議由公司董事長劉東杰先生主持。

3、本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票時間為2022年5月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票時間為2022年5月20日上午9:15至2022年5月20日下午15:00期間的任意時間。

經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點與《會議通知》的內(nèi)容一致。

本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。

二、出席本次股東大會會議人員資格、召集人資格

（一）出席本次股東大會會議人員資格

根據(jù)《會議通知》，截至本次股東大會股權(quán)登記日2022年5月17日（星期二）下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司全體股東均有權(quán)出席本次股東大會，并可以委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人可以不必是公司股東。

經(jīng)本所律師核查，出席公司本次股東大會的股東及股東代理人共14人，代表公司股份數(shù)229,678,171股，占公司股份總數(shù)的61.1756％。

1、現(xiàn)場出席會議情況

本所律師對本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊、現(xiàn)場出席本次股東大會的股東（委托代理人）的身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書等資料進行了核查，確認(rèn)現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東代理人共7人，代表公司股份數(shù)202,786,021股，占公司股份總數(shù)的54.0128％。

在本次股東大會中，列席現(xiàn)場會議的其他人員包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

公司獨立董事、獨立董事候選人及本所律師以視頻方式列席了本次股東大會。

2、網(wǎng)絡(luò)投票情況

根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次股東大會通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票表決的股東共計7人，代表公司股份數(shù)26,892,150股，占公司股份總數(shù)的7.1628％。前述通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機構(gòu)深圳證券信息有限公司驗證其身份。

3、參加本次股東大會的中小投資者股東

出席本次股東大會的現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）及股東代表（或代理人）共計7人，代表公司股份數(shù)8,734,321股，占公司股份總數(shù)的2.3264％。其中出席現(xiàn)場會議的中小股東及股東代表（或代理人）1人，代表公司股份數(shù)8,723,521股，占公司股份總數(shù)的2.3235％；網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東共6人，代表公司股份數(shù)10,800股，占公司股份總數(shù)的0.0029％。

前述參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機構(gòu)驗證，本所律師無法對該等股東的資格進行核查，在該等參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的會議人員資格符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。

（二）召集人資格

本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

本所律師認(rèn)為，本次股東大會的出席人員、召集人的資格符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。

三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果

（一）本次股東大會的表決程序

經(jīng)本所律師見證，本次股東大會《會議通知》列明的議案均按照會議議程進行了審議并采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行了表決。深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計結(jié)果。本次股東大會審議的議案與《會議通知》相符，沒有出現(xiàn)修改原議案或增加新議案的情形。本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式表決了《會議通知》中列明的議案?，F(xiàn)場會議的表決由股東代表劉東果及劉東玉、監(jiān)事陳玉杰、監(jiān)事毛肖佳進行計票、監(jiān)票。

參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)。

會議主持人結(jié)合現(xiàn)場會議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計結(jié)果，宣布了議案的表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了議案的通過情況。

（二）本次股東大會的表決結(jié)果

經(jīng)本所律師見證，本次股東大會按照法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，審議通過了以下議案：

1、審議通過《2021年度董事會工作報告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

2、審議通過《2021年度監(jiān)事會工作報告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

3、審議通過《2021年年度報告全文及其摘要》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

4、審議通過《2021年度財務(wù)決算報告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

5、審議通過《關(guān)于2021年度利潤分配預(yù)案的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

6、審議通過《關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

7、審議通過《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

8、審議通過《關(guān)于董事、高級管理人員2021年度薪酬的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

9、審議通過《關(guān)于監(jiān)事2021年度薪酬的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

10、審議通過《關(guān)于公司及控股子公司2022年度向銀行申請綜合授信額度及授權(quán)董事會辦理相關(guān)授信手續(xù)的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

11、審議通過《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

出席本次股東大會的股東均與本議案不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，無需回避表決。

12、審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

13、審議通過《關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

14、審議通過《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

15、審議通過《關(guān)于增加注冊資本、變更經(jīng)營范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

16、審議通過《關(guān)于投資建設(shè)1.5萬噸/年酚醛樹脂項目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

17、審議通過《關(guān)于投資建設(shè)2×10萬噸/年蒽油深加工項目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

18、審議通過《關(guān)于投資建設(shè)50萬噸/年煤焦油深加工項目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

19、審議通過《關(guān)于擬購買董監(jiān)高責(zé)任險的議案》

表決結(jié)果：同意35,604,971股，占出席會議所有股東所持股份的99.9700％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0295％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0006％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案涉及回避表決，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。

20、逐項審議通過《關(guān)于修訂公司部分管理制度的議案》

20.01審議通過《關(guān)于修訂〈股東大會議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.02審議通過《關(guān)于修訂〈董事會議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.03審議通過《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

21、逐項審議通過《關(guān)于獨立董事任期屆滿離任暨補選獨立董事的議案》

21.01審議通過《選舉苗茂謙先生為公司第五屆董事會獨立董事的議案》

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

21.02審議通過《選舉楊慶英女士為公司第五屆董事會獨立董事的議案》

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

21.03審議通過《選舉匡雙禮先生為公司第五屆董事會獨立董事的議案》；

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，表決程序及表決結(jié)果合法、有效。

四、結(jié)論意見

本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、表決程序及表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)現(xiàn)行法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會決議合法有效。

負(fù) 責(zé) 人：閆鵬和

經(jīng)辦律師：談 俊 張曉強

北京中銀律師事務(wù)所

年 月 日

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