來源：中國基金報

　　基金行業(yè)股權(quán)變更持續(xù)進(jìn)行中。

　　2月11日，華寶、萬家兩家公募變更股權(quán)的申請均獲得證監(jiān)會的***次反饋意見，引起市場關(guān)注。

　　數(shù)據(jù)顯示，目前等待著股權(quán)變更的基金公司達(dá)到16家，股權(quán)激勵、外資謀求控股權(quán)、原股東意欲退出是變更的主要因素。隨著未來股權(quán)變更正式落地，未來還會迎來一波基金公司股權(quán)變更潮。

　　萬家基金股權(quán)變更獲得反饋

　　2月11日，華寶、萬家兩家公募變更股權(quán)的申請均獲得證監(jiān)會的***次反饋意見。

　　從證監(jiān)會對萬家基金股權(quán)變更的反饋意見來看，要求萬家基金就以下四點問題在30日進(jìn)行逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。

　　一、根據(jù)申請材料，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方前期簽訂的借款合作協(xié)議尚未到期，相關(guān)借款以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方新疆國際實業(yè)股份有限公司持有的萬家基金40％股權(quán)作為質(zhì)押，請補(bǔ)充提供借款合作協(xié)議，并就相關(guān)協(xié)議尚未到期是否影響此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)受讓方是否已提前行使股東權(quán)利進(jìn)行說明與承諾。

　　二、根據(jù)申請材料，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓評估報告有效期至2021年12月30日，請股權(quán)受讓方山東省新動能基金管理有限公司（以下簡稱新動能基金）就評估報告已過有效期是否影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行說明。

　　三、請補(bǔ)充提交萬家基金管理有限公司2021年***次臨時股東會《關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案》。

　　四、請補(bǔ)充提交新動能基金2021年董事會第15次會議《關(guān)于審議公司受讓國際實業(yè)持有的萬家基金40％股權(quán)的議案》。

　　證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，萬家基金股權(quán)變更申請材料于2021年9月8日被證監(jiān)會接收，9月15日進(jìn)行了補(bǔ)正。此次是***次反饋意見。而從這一反饋來看，是國際實業(yè)擬向新動能基金公司出售持有的萬家基金40％股權(quán)。在去年國際實業(yè)的公告來看，這一交易作價為9.5億元。

　　萬家基金網(wǎng)站顯示，萬家基金總共有三位股東，中泰證券持股49％，新疆國際實業(yè)持股40％，齊河眾鑫投資有限公司持股11％。若此次股權(quán)變更獲批，國際實業(yè)不再持有萬家基金的股權(quán)。

　　而國際實業(yè)在2月12日也發(fā)布了關(guān)于重大資產(chǎn)出售的進(jìn)展公告， 表示2021年7月21日、8月13日，公司第八屆董事會第三次會議和2021年第二次臨時股東大會審議通過《關(guān)于重大資產(chǎn)出售方案的議案》及重大資產(chǎn)出售報告書，決定將持有的萬家基金40％股權(quán)轉(zhuǎn)讓給山東省新動能基金管理有限公司。

　　萬家基金股東變更事項需經(jīng)中國證監(jiān)會對股東資格進(jìn)行核準(zhǔn)，公司已收到中國證監(jiān)會出具的書面受理單，后續(xù)將根據(jù)中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部要求，做好審核反饋工作。

　　華寶基金股權(quán)變更獲得反饋

　　華寶基金的股權(quán)變更申請也在2月10日獲得了證監(jiān)會的***反饋意見。

　　根據(jù)公告顯示，現(xiàn)對華寶基金股權(quán)變更申請文件提出反饋意見，主要涉及兩個方面。

　　一、根據(jù)股權(quán)受讓方經(jīng)審計財務(wù)報告，2019年至2020年扣除政府補(bǔ)助后，凈利潤連續(xù)為負(fù)。請股權(quán)受讓方就連續(xù)虧損的原因、扭虧情況以及是否符合《證券投資基金管理公司管理辦法》關(guān)于持有基金管理公司5％以上股權(quán)股東應(yīng)當(dāng)“資產(chǎn)質(zhì)量良好”作進(jìn)一步論證。

　　二、請Warburg Pincus Asset Management， L.P.就本次出讓你公司部分股權(quán)后是否考慮入股其他境內(nèi)基金管理公司，以及在境內(nèi)公募基金行業(yè)的投資戰(zhàn)略、目的等作出補(bǔ)充說明。

　　實際上，從證監(jiān)會股權(quán)變更申請表來看，在2021年4月21日華寶基金股權(quán)變更申請材料被證監(jiān)會接收，在4月27日進(jìn)行了補(bǔ)正。此次是***次反饋意見。

　　截至目前，華寶基金的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為：華寶信托持股51％，Warburg Pincus Asset Management， L.P. 持股49％。

　　據(jù)華寶基金網(wǎng)站介紹，Warburg Pincus Asset Management， L.P.（華平投資集團(tuán)）是全球***的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，擁有超過50年的私募股權(quán)投資經(jīng)驗，在40多個國家的880多家企業(yè)中投資了790多億美元；目前旗下管理超過620億美元的資產(chǎn)，投資于190多家企業(yè)。華平投資于1994年設(shè)立香港辦公室，是來華***早的國際私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，目前在華累計投資超過100億美元，包括近百家企業(yè)。

　　從此次反饋函來看，是華平投資集團(tuán)出讓華寶基金部分股權(quán)，但并未公開該股權(quán)的相關(guān)受讓方。

　　從歷史數(shù)據(jù)顯示，2017年8月9日，華寶興業(yè)基金曾發(fā)布公告披露，公司原外方股東***資產(chǎn)管理有限公司（Lyxor Asset Management S.A.）將所持有的公司49％的股權(quán)給Warburg Pincus Asset Management， L.P.（華平投資集團(tuán)）。因此，華寶興業(yè)基金同年更名為華寶基金。

　　多家公募股權(quán)變更在路上

　　證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，今年以來，除了萬家和華寶基金，惠升基金、中海基金也獲得了股權(quán)變更的反饋意見。

　　值得一提的是好，今年中信建投變更股權(quán)的批復(fù)已經(jīng)落地，核準(zhǔn)航天科技財務(wù)有限責(zé)任公司將其持有的中信建投基金的25％股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中信建投證券。如此一來，中信建投證券對中信建投基金的持股比例由75％增加至100％。自此，中信建投基金成為中信建投證券全資子公司。

　　而在2月10日，中信建投證券發(fā)布關(guān)于中信建投基金完成股權(quán)變更工商登記的公告。Wind數(shù)據(jù)顯示，券商100％持股的公募目前有12家（包括券商資產(chǎn)管理公司），由券商參股的公募已有61家。

　　信息顯示，未來還會迎來一波基金公司股權(quán)變更潮。

　　數(shù)據(jù)顯示，目前基金公司變更5％以上的股權(quán)及實際控制人的審批中，有16家基金公司，基本都獲得了***次反饋意見。從目前看，公司股權(quán)激勵、外資謀求控股權(quán)、股東因各種原因正在尋求退出參股基金公司等成為基金公司股權(quán)變更的主要原因。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，基金公司進(jìn)行股權(quán)變更，多出于經(jīng)營發(fā)展及戰(zhàn)略布局的考慮。不過，股權(quán)變更之后能否迎來更好的發(fā)展，還取決于其戰(zhàn)略眼光、投研實力、資源投入等，***終效果有待觀察。

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