證券公司股權變更的規(guī)定有哪些

《證券公司行政許可審核工作指引第10號》第二條規(guī)定，證券公司增資擴股和變更持有5%以上股權的股東，應當依法報中國證監(jiān)會核準。證券公司變更持有5%以下股權的股東，應當事先向住所地證監(jiān)局報備。

第三條規(guī)定，證券公司股東股權轉讓比例不到5%，但存在下列情形的，應當依法報中國證監(jiān)會核準：

（一）股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上。

（二）股權變更導致他人以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

（三）股權變更導致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權。

宋聰聰律師

擅長:婚姻家庭

張保剛律師

擅長:公司法務

擅長:損害賠償

擅長:勞動工傷

擅長:稅務合規(guī)

朱哲雨律師

擅長:合同糾紛

李昌鎖律師

擅長:經濟糾紛

李金杏律師

擅長:債權債務

證券公司如何變更注冊資本

法律分析：1、申請報告及有關處理措施的協(xié)議

2、增資擴股有關文件。包括增資協(xié)議、股東(大)會決議

3、證券公司增資擴股后的股權結構圖(逐層追溯至***終權益持有人)

4、增資股東背景材料(企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、增資后持股5%以上增資股東的經工商登記的股東名冊)

5、(新增持股5%以上)增資股東***近一年經具備證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表以及(如果***近兩年未連續(xù)盈利，出現(xiàn)虧損的當年)增資股東扣除非經常性損益后的凈利潤的證明文件。按照企業(yè)會計準則須編制合并財務報表的企業(yè)，應當提交母公司和合并財務報表(財務數(shù)據(jù))。會計師事務所及注冊會計師的執(zhí)業(yè)證書應當作為附件

6、(增資后持股5%以下或者原持股5%以上)增資股東***近一年末對其他企業(yè)的長期投資與凈資產比例的證明文件或者近一年經審計財務報表。會計師事務所及注冊會計師的執(zhí)業(yè)證書應當作為附件

7、《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權的自然人情況申報表》(參見示范文本)及上述自然人的背景資料(身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權證明、學歷證書復印件)

8、證券公司對增資擴股后股東間關聯(lián)關系、一致行動人關系的說明

9、增資股東《關于入股XX證券公司有關情況的說明與承諾》

10、《證券公司及主要負責人承諾書》

11、法律意見書、律師事務所及律師的執(zhí)業(yè)證書復印件、持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人的誠信情況證明文件以及證券公司增資擴股法定程序證明文件

12、證券公司背景資料(經工商登記的股東名冊、***近一次公司變更注冊資本的批準文件復印件、***近一次公司變更注冊資本后變更股東情況的說明及批準文件或者無異議函的復印件)

13、(增資股東為信托公司的)增資股東關于入股行為符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的說明文件

14、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)增資股東關于資金來源和出資人背景情況(包括名稱或者姓名、國籍、經營范圍或者職業(yè)、出資額等)的說明

15、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)負責執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務的普通合伙人關于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國證券業(yè)對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔***終責任的承諾

16、中國證監(jiān)會要求的其他材料。

法律依據(jù)：《中華人民共和國證券法》***百二十一條證券公司經營本法***百二十條***款第（一）項至第（三）項業(yè)務的，注冊資本***低限額為人民幣五千萬元；經營第（四）項至第（八）項業(yè)務之一的，注冊資本***低限額為人民幣一億元；經營第（四）項至第（八）項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本***低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調整注冊資本***低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

持有5%以上的股東持股發(fā)生變動，不超過1%，是否需要公告？

需要，這是法律規(guī)定的，

關于持股5%以上股東持股變化公告的請教

只要持股量超過5%的股權變動都需要公告（賣出甲公司股票5%至4%做一次公告），只要持股量低于5%就不需要公告了。展開全部

需要公司公布變化的基本消息你好，凡是持有公司股本的5%以上的股東法律規(guī)定是需要公司出公告予以披露的。當然，

持股5%以上的股東把股權抵押套錢，該公司也是要出公告的

求采納，謝謝展開全部

現(xiàn)在的監(jiān)管真是越來越嚴格，臨界點也要報告~~~展開全部

應該是需要，記得培訓時講只要達到5%以及整數(shù)倍臨界點都要履行公告義務，無論增減

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