證券簡(jiǎn)稱：新金路 證券代碼：000510 編號(hào)：臨2021一85號(hào)

四川新金路集團(tuán)股份有限公司

2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議決議公告

本公司及董事局全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

四川新金路集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議通知，于2021年12月23日以郵件及專人送達(dá)等形式發(fā)出，會(huì)議于2021年12月27日以通訊表決方式召開(kāi)，會(huì)議的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定, 會(huì)議以通訊表決的方式，審議通過(guò)了如下事項(xiàng)：

一、以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》。

公司獨(dú)立董事張奉軍先生、張宗俊先生任期六年已屆滿，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《公司章程》等規(guī)定，獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)六年。因此，自公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生新任獨(dú)立董事之日起，張奉軍先生、張宗俊先生不再擔(dān)任公司獨(dú)立董事。

為確保公司董事局的規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司董事局提名和薪酬考核委員會(huì)資格審核，公司董事局提名羅宏先生、曹昱女士為公司第十一屆董事局獨(dú)立董事候選人，羅宏先生、曹昱女士已出具書(shū)面承諾同意被提名。

羅宏先生已取得獨(dú)立董事資格證書(shū)，任職還需報(bào)深圳證券交易所審核無(wú)異議后再提交公司股東大會(huì)選舉，任期自股東大會(huì)選舉通過(guò)之日起至公司第十一屆董事局任期屆滿時(shí)止。

截至日前，曹昱女士尚未取得深圳證券交易所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)。其已出具書(shū)面承諾將積極報(bào)名參加深圳證券交易所組織的***近一期獨(dú)立董事培訓(xùn)，并取得深圳證券交易所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)。其任職還需報(bào)深圳證券交易所審核無(wú)異議后再提交公司股東大會(huì)選舉，任期自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至公司第十一屆董事局任期屆滿時(shí)止。

二、以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。

綜合考慮公司具體情況及發(fā)展戰(zhàn)略、未來(lái)業(yè)務(wù)拓展和審計(jì)需求等實(shí)際情況，經(jīng)公司董事局審計(jì)委員會(huì)提議，公司擬更換年度審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，擬聘請(qǐng)具備證券、期貨業(yè)務(wù)資格的希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。

三、以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

決定于2022年1月14日召開(kāi)公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，股權(quán)登記日為2022年1月10日。

上述***項(xiàng)、第二項(xiàng)議案尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

特此公告

四川新金路集團(tuán)股份有限公司董事局

二○二一年十二月二十八日

證券簡(jiǎn)稱：新金路 證券代碼：000510 編號(hào)：臨2021一86號(hào)

四川新金路集團(tuán)股份有限公司

2021年第二次臨時(shí)監(jiān)事局會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事局全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

四川新金路集團(tuán)股份有限公司2021年第二次臨時(shí)監(jiān)事局會(huì)議通知于2021年12月23日發(fā)出，會(huì)議于2021年12月27日以通訊表決方式召開(kāi)，會(huì)議的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定, 會(huì)議以通訊表決的方式，5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。

綜合考慮公司具體情況及發(fā)展戰(zhàn)略、未來(lái)業(yè)務(wù)拓展和審計(jì)需求等實(shí)際情況，經(jīng)審議，監(jiān)事局同意聘希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

特此公告

四川新金路集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事局

二○二一年十二月二十八日

證券簡(jiǎn)稱：新金路 證券代碼：000510 編號(hào)：臨2021一87號(hào)

四川新金路集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任

暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的公告

本公司及董事局全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

四川新金路集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事張奉軍先生、張宗俊先生任期六年已屆滿，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《公司章程》等規(guī)定，獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)六年。因此，自公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生新任獨(dú)立董事之日起，張奉軍先生、張宗俊先生不再擔(dān)任公司獨(dú)立董事。截止日前，張奉軍先生、張宗俊先生未持有公司股份,不存在應(yīng)當(dāng)履行而未履行的承諾事項(xiàng)。

張奉軍先生、張宗俊先生在擔(dān)任公司獨(dú)立董事期間，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，為促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作、科學(xué)決策和健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。公司及董事局對(duì)張奉軍先生、張宗俊先生為公司發(fā)展所作貢獻(xiàn)表示衷心的感謝。

為確保公司董事局的規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，公司于2021年12月27日召開(kāi)了2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》，經(jīng)公司董事局提名和薪酬考核委員會(huì)及公司獨(dú)立董事資格審核，公司董事局提名羅宏先生、曹昱女士為公司第十一屆董事局獨(dú)立董事候選人，羅宏先生、曹昱女士已出具書(shū)面承諾同意被提名。

羅宏先生已取得獨(dú)立董事資格證書(shū)，任職還需報(bào)深圳證券交易所審核無(wú)異議后再提交公司股東大會(huì)選舉，任期自股東大會(huì)選舉通過(guò)之日起至公司第十一屆董事局任期屆滿時(shí)止。截至日前，曹昱女士尚未取得深圳證券交易所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)，其已出具書(shū)面承諾將積極報(bào)名參加深圳證券交易所組織的***近一期獨(dú)立董事培訓(xùn)，并取得深圳證券交易所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)，其任職還需報(bào)深圳證券交易所審核無(wú)異議后再提交公司股東大會(huì)選舉，任期自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至公司第十一屆董事局任期屆滿時(shí)止。（羅宏先生、曹昱女士簡(jiǎn)歷附后）

特此公告

四川新金路集團(tuán)股份有限公司董事局

二○二一年十二月二十八日

附：

羅宏先生簡(jiǎn)歷

羅宏，男，1966年3月出生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外***居留權(quán)。曾任成都滌綸廠廠辦主任，成都泰康化纖股份有限公司總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)，成都聚友網(wǎng)絡(luò)股份有限公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，北京聚友網(wǎng)絡(luò)視訊有限公司總經(jīng)理，上海聚友網(wǎng)絡(luò)發(fā)展有限公司總經(jīng)理，南京聚友網(wǎng)絡(luò)發(fā)展有限公司總經(jīng)理，聚友實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司總裁助理，四川川大智勝軟件股份有限公司獨(dú)立董事、副總經(jīng)理，中密控股股份有限公司獨(dú)立董事等職務(wù)?，F(xiàn)任四川優(yōu)家?guī)煨畔⒓夹g(shù)有限公司董事，四川金星清潔能源裝備股份有限公司獨(dú)立董事，晨越建設(shè)項(xiàng)目管理集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。

截止日前，羅宏先生未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。不存在《公司法》***百四十六條規(guī)定的情形之一，***近三年內(nèi)，未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)情形；不屬于“失信被執(zhí)行人”，任職資格符合《公司法》、《證券法》和《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和要求。

曹昱女士簡(jiǎn)歷

曹昱，女，漢族，52歲，商學(xué)博士。歷任核工業(yè)西南物理研究院財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)，佛山普立華照相機(jī)有限公司北京分公司會(huì)計(jì)主管，華點(diǎn)通集團(tuán)北京雙語(yǔ)教育電子有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，日本前田株式會(huì)社國(guó)際結(jié)算部，日本福岡大學(xué)商學(xué)部助教，日本福岡國(guó)際大學(xué)國(guó)際文化交流部講師，日本福岡大學(xué)商學(xué)部講師，中組部教育部第八批援疆干部，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)興新職業(yè)技術(shù)學(xué)院信息工程系主任教授。現(xiàn)任西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院教授。

截止日前，曹昱女士未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。不存在《公司法》***百四十六條規(guī)定的情形之一，***近三年內(nèi)，未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)情形；不屬于“失信被執(zhí)行人”，任職資格符合《公司法》、《證券法》和《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和要求。

證券簡(jiǎn)稱：新金路 證券代碼：000510 編號(hào)：臨2021一88號(hào)

四川新金路集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司及董事局全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

特別提示：

1.擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所：希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“希格瑪”）。

2.原聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“信永中和”）。

3.擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因：信永中和已連續(xù)多年為公司提供審計(jì)服務(wù)，綜合考慮公司具體情況及發(fā)展戰(zhàn)略、未來(lái)業(yè)務(wù)拓展和審計(jì)需求等實(shí)際情況，公司擬聘任希格瑪為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已就該事項(xiàng)與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了充分溝通，雙方均已明確知悉本事項(xiàng)并確認(rèn)無(wú)異議。

經(jīng)公司2020年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，公司原聘任信永中和為公司提供2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)控審計(jì)服務(wù)。信永中和已連續(xù)12年為公司提供審計(jì)服務(wù)，綜合考慮公司具體情況及發(fā)展戰(zhàn)略、未來(lái)業(yè)務(wù)拓展和審計(jì)需求等實(shí)際情況，經(jīng)公司董事局審計(jì)委員會(huì)提議，公司擬更換年度審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，擬聘請(qǐng)具備證券、期貨業(yè)務(wù)資格的希格瑪為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。

一、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

機(jī)構(gòu)名稱：希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

組織形式：特殊普通合伙企業(yè)

歷史沿革：希格瑪是1998年在原西安會(huì)計(jì)師事務(wù)所（全國(guó)成立***早的八家會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一）的基礎(chǔ)上改制設(shè)立的大型綜合性會(huì)計(jì)師事務(wù)所。2013年6月27日經(jīng)陜西省財(cái)政廳陜財(cái)辦會(huì)【2013】28號(hào)文件批準(zhǔn)轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所。2013年6月28日，經(jīng)西安市工商行政管理局批準(zhǔn)，希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)登記設(shè)立。

注冊(cè)地址：陜西省西安市浐灞生態(tài)區(qū)浐灞大道一號(hào)外事大廈六層

首席合伙人：呂樺

是否從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)：是

2.業(yè)務(wù)信息

希格瑪2020年度業(yè)務(wù)收入43,139.76萬(wàn)元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入34,787.20萬(wàn)元，證券業(yè)務(wù)收入13,414.30萬(wàn)元。2020年度為32家上市公司提供審計(jì)服務(wù)；收費(fèi)總額6,248.59萬(wàn)元；涉及的主要行業(yè)包括：制造業(yè)，采礦業(yè)，建筑業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)。

3.人員信息

希格瑪截至2020年末合伙人數(shù)量：52人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)：259人，其中簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)：130人。

4.投資者保護(hù)能力

2020年末，希格瑪購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額1.2億元，符合《會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)暫行辦法》（財(cái)會(huì)[2015]13號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，職業(yè)責(zé)任賠償能力能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。希格瑪***近三年無(wú)因在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

5.誠(chéng)信記錄

希格瑪***近三年無(wú)因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到行政處罰1次、監(jiān)督管理措施4次、自律監(jiān)管措施2次。事務(wù)所從業(yè)人員***近三年無(wú)因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，2名從業(yè)人員受到行政處罰1次，7名從業(yè)人員受到監(jiān)督管理措施1次，2名從業(yè)人員受到自律監(jiān)管措施1次。

（二）項(xiàng)目信息

1.基本信息

項(xiàng)目合伙人楊樹(shù)杰先生，現(xiàn)任希格瑪合伙人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格，有13年以上的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2008年加入希格瑪，歷任審計(jì)人員、項(xiàng)目經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人、合伙人，長(zhǎng)期從事審計(jì)及與資本市場(chǎng)相關(guān)的專業(yè)服務(wù)工作。

項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人王俠女士，現(xiàn)任希格瑪管理合伙人，為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)會(huì)員。1997年加入希格瑪，1999年11月取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格，2001年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)的專業(yè)服務(wù)工作，在審計(jì)、企業(yè)改制、企業(yè)并購(gòu)重組、IPO、再融資等方面具有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師楊樹(shù)杰先生和焦靜靜女士均具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

2.誠(chéng)信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人***近三年均未受到任何的刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施。

3.獨(dú)立性

希格瑪及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

4．審計(jì)收費(fèi)

公司擬支付的2021年度審計(jì)費(fèi)用共80萬(wàn)元，其中，年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用55萬(wàn)元，年度內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用25萬(wàn)元。審計(jì)費(fèi)用系按照會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供審計(jì)服務(wù)所需的專業(yè)技能、工作性質(zhì)、承擔(dān)的工作量，以所需工作人員、日數(shù)和每個(gè)工作人員日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。

二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說(shuō)明

（一）前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見(jiàn)

公司原審計(jì)機(jī)構(gòu)信永中和已連續(xù)12年為公司提供審計(jì)服務(wù)，在為公司提供審計(jì)服務(wù)的工作中，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，恪盡職守，為公司提供了高質(zhì)量的審計(jì)服務(wù)，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)職責(zé)。上年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見(jiàn)類型為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告審計(jì)意見(jiàn)為帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)。公司不存在委托信永中和開(kāi)展部分審計(jì)工作后解聘的情況。

（二）擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因

信永中和已連續(xù)多年為公司提供審計(jì)服務(wù)，綜合考慮公司具體情況及發(fā)展戰(zhàn)略、未來(lái)業(yè)務(wù)拓展和審計(jì)需求等實(shí)際情況，公司擬聘任希格瑪擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)部控制審計(jì)等工作。

（三）上市公司與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況

公司已就該事項(xiàng)與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了充分的溝通，雙方均已明確知悉本事項(xiàng)并確認(rèn)無(wú)異議。前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所將按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1153號(hào)-前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師和后任注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通》要求，做好溝通及配合工作。

三、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）公司董事局審計(jì)委員會(huì)履職情況

公司董事局審計(jì)委員會(huì)對(duì)希格瑪?shù)膱?zhí)業(yè)情況進(jìn)行了充分了解，并查閱了有關(guān)資質(zhì)證照、相關(guān)信息和誠(chéng)信記錄后認(rèn)為：其具備為公司提供審計(jì)工作的資質(zhì)和專業(yè)能力，具備較好的投資者保護(hù)能力、良好的誠(chéng)信狀況及足夠的獨(dú)立性，同意聘任希格瑪為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將該議案提交公司董事局會(huì)議審議。

（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)

1.獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為希格瑪具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┕实膶徲?jì)服務(wù)，滿足公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求。公司擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)不存在損害公司及全體股東利益的情況。同意將該事項(xiàng)提交公司董事局會(huì)議審議。

2.獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)

希格瑪在證券業(yè)務(wù)資格等方面均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求。公司獨(dú)立董事認(rèn)為該所具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能滿足公司2021度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)工作的質(zhì)量要求；公司決策程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定，不存在損害全體股東利益的情形。為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和未來(lái)審計(jì)工作的需要，公司獨(dú)立董事同意聘請(qǐng)希格瑪為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制的審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

（三）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議表決情況以及尚需履行的審議程序

公司于2021年12月27日召開(kāi)了2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議，以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意聘希格瑪為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司2022 年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

公司于2021年12月27日召開(kāi)了2021年第二次臨時(shí)監(jiān)事局會(huì)議，以5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意聘希格瑪為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司2022 年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（三）生效日期

本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議，自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

四、備查文件

（一）公司2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議決議，2021年第二次臨時(shí)監(jiān)事局會(huì)議決議。

（二）公司董事局審計(jì)委員會(huì)會(huì)議決議。

（三）公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)。

（四）擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。

特此公告

四川新金路集團(tuán)股份有限公司董事局

二○二一年十二月二十八日

證券簡(jiǎn)稱：新金路 證券代碼：000510 編號(hào)：臨2021一89號(hào)

四川新金路集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)2022年

***次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司及董事局全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

1.股東大會(huì)屆次：2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)。

2.召集人：四川新金路集團(tuán)股份有限公司第十一屆董事局。

3.會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性說(shuō)明：公司2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。本次股東大會(huì)會(huì)議召集符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

4.會(huì)議時(shí)間：

（1）現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)時(shí)間：2022年1月14日（星期五）下午14∶50時(shí)。

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2022年1月14日。

其中：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2022年1月14日上午9:15至9:25,9:30至11:30,13:00至15:00;通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票的具體時(shí)間為2022年1月14日上午9:15至2022年1月14日下午3:00期間的任意時(shí)間 。

5.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：德陽(yáng)市泰山南路二段733號(hào)銀鑫·五洲廣場(chǎng)一期21棟23層公司大會(huì)議室。

6.會(huì)議召開(kāi)方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，截止2022年1月10日下午交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東均可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)或參加現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)行使表決權(quán)。

同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)投票表決方式中的一種,同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以***次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

7.股權(quán)登記日：2022年1月10日。

8.出席對(duì)象

（1）截止2022年1月10日下午收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)及參加表決，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（3）公司聘請(qǐng)的律師。

（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

（一）股東大會(huì)審議事項(xiàng)

1.關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案（逐項(xiàng)審議）

1.01審議《關(guān)于選舉羅宏先生為公司第十一屆董事局獨(dú)立董事的議案》

1.02審議《關(guān)于選舉曹昱女士為公司第十一屆董事局獨(dú)立董事的議案》

2.審議《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

注：獨(dú)立董事任職資格需報(bào)深圳證券交易所審核無(wú)異議后再提交公司股東大會(huì)選舉。

（二）披露情況：上述議案詳細(xì)內(nèi)容，詳見(jiàn)2021年12月28日《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(http//www.cninfo.com.cn)所載公司公告。

三、提案編碼

■

四、會(huì)議登記方法

1.登記手續(xù)：法人股東憑法人單位授權(quán)委托書(shū)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及出席人身份證原件辦理登記；社會(huì)公眾股東憑本人身份證原件、股東賬戶卡，持股證明，代理人持委托人身份證、股東賬戶卡復(fù)印件、《授權(quán)委托書(shū)》及代理人身份證原件辦理登記（《授權(quán)委托書(shū)》附后）。

2.登記地點(diǎn)：德陽(yáng)市泰山南路二段733號(hào)銀鑫·五洲廣場(chǎng)一期21棟23層公司董事局辦公室，外地股東可用信函或傳真方式辦理登記。

3.登記時(shí)間：2022年1月11日（上午9∶30一一11∶30，下午2∶30一一5∶00）。

五、參與網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)上，股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。（網(wǎng)絡(luò)投票具體操作流程見(jiàn)附件1）

六、其他事項(xiàng)

1.本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議會(huì)期半天，本次股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出席者食宿、交通費(fèi)用自理。

2.聯(lián)系人：廖榮

聯(lián)系電話：（0838）2301092

傳 真：（0838）2301092

聯(lián)系地點(diǎn)：德陽(yáng)市泰山南路二段733號(hào)銀鑫·五洲廣場(chǎng)一期21棟23層公司董事局辦公室

郵政編碼：618000

七、備查文件

公司2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議決議

附件1：參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序：

1.投票代碼：360510

2.投票簡(jiǎn)稱：金路投票

3.提案表決：上述議案為非累計(jì)投票議案，直接填報(bào)表決意見(jiàn)：“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”。股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)所有提案表達(dá)相同意見(jiàn)。

二、通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1.投票時(shí)間：2022年1月14日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；

2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。

三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為2022年1月14日9：15，結(jié)束時(shí)間為2022年1月14日下午15：00 。

2.股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書(shū)，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附2：授權(quán)委托書(shū)1（社會(huì)公眾股東）

授 權(quán) 委 托 書(shū)

茲委托 先生（女士）代表本人出席四川新金路集團(tuán)股份有限公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

本人對(duì)四川新金路集團(tuán)股份有限公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)具體審議事項(xiàng)的委托投票指示如下：

■

注：1.上述審議事項(xiàng)，委托人請(qǐng)?jiān)凇氨頉Q意見(jiàn)”欄內(nèi)相應(yīng)項(xiàng)下劃“√”，作出投票指示。

2.委托人未作出任何投票指示，則受托人可以按照自己的意愿表決。

3.上述議案的“贊成”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”意見(jiàn)只能選擇一項(xiàng)，并在相應(yīng)的空格內(nèi)劃“√”）

委托人簽字：

委托人身份證號(hào)碼：

委托人股東賬號(hào)：

委托人持股數(shù)：

受托人簽字：

受托人身份證號(hào)碼：

委托日期：

授權(quán)委托書(shū)2（法人股東）

授 權(quán) 委 托 書(shū)

茲委托 先生（女士）代表本單位出席四川新金路集團(tuán)股份有限公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

本單位對(duì)四川新金路集團(tuán)股份有限公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)具體審議事項(xiàng)的委托投票指示如下：

■

注：1.上述審議事項(xiàng)，委托人請(qǐng)?jiān)凇氨頉Q意見(jiàn)”欄內(nèi)相應(yīng)項(xiàng)下劃“√”，作出投票指示。

2.委托人未作出任何投票指示，則受托人可以按照自己的意愿表決。

3.上述議案的“贊成”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”意見(jiàn)只能選擇一項(xiàng)，并在相應(yīng)的空格內(nèi)劃“√”）

委托單位（蓋章）：

委托單位股東賬號(hào)：

委托單位持股數(shù)：

受托人簽字：

受托人身份證號(hào)碼：

委托日期：

四川新金路集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事

關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)文件的規(guī)定，我們作為四川新金路集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事，對(duì)公司召開(kāi)的2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

一、關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)

經(jīng)審查，我們認(rèn)為獨(dú)立董事候選人提名程序符合《公司法》及《公司章程》等相關(guān)文件規(guī)定，提名程序合法、有效。擬聘人員不屬于“失信被執(zhí)行人”，具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任相關(guān)職責(zé)的要求。我們同意將獨(dú)立董事候選人按照審議程序，提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議選舉。

二、關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)

1.事前認(rèn)可意見(jiàn)

經(jīng)認(rèn)真審核，我們認(rèn)為：希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┕实膶徲?jì)服務(wù)，滿足公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求。公司本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)不存在損害公司及全體股東利益的情形，我們同意將該事項(xiàng)提交公司董事局會(huì)議審議。

2.獨(dú)立意見(jiàn)

希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在證券業(yè)務(wù)資格等方面均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，我們認(rèn)為該所具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠滿足公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)工作的質(zhì)量要求；公司決策程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定，不存在損害全體股東利益的情形。為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和未來(lái)審計(jì)工作的需要，我們同意聘請(qǐng)希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制的審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

獨(dú)立董事：張奉軍 張宗俊 馬天平

二○二一年十二月二十七日

獨(dú)立董事候選人關(guān)于參加獨(dú)立董事培訓(xùn)并取得獨(dú)立董事資格證書(shū)的承諾函

四川新金路集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021年第八次臨時(shí)董事局會(huì)議提名本人為公司第十一屆董事局獨(dú)立董事候選人。截至公司股東大會(huì)通知發(fā)出之日，本人尚未取得深圳證券交易所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)。

根據(jù)《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第8號(hào)一一獨(dú)立董事備案》（2021年修訂）第六條的規(guī)定，“獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，參加相關(guān)培訓(xùn)并取得本所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)。獨(dú)立董事候選人在上市公司發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知公告時(shí)尚未取得獨(dú)立董事資格證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾參加***近一次獨(dú)立董事培訓(xùn)并取得本所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)，并予以公告?！?/p>

為更好地履行獨(dú)立董事職責(zé)，本人承諾如下：本人將積極報(bào)名參加深圳證券交易所組織的***近一期獨(dú)立董事培訓(xùn)，并取得深圳證券交易所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)。同意公司公告本人的上述承諾。

特此承諾。

承諾人：曹昱

2021年12月27日

四川新金路集團(tuán)股份有限公司

董事局審計(jì)委員會(huì)關(guān)于

變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的履職意見(jiàn)

四川新金路集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事局審計(jì)委員會(huì)，對(duì)希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了充分了解，并查閱了有關(guān)資質(zhì)證照、相關(guān)信息和誠(chéng)信記錄后認(rèn)為：其具備為公司提供審計(jì)工作的資質(zhì)和專業(yè)能力，具備較好的投資者保護(hù)能力、良好的誠(chéng)信狀況及足夠的獨(dú)立性，綜合考慮公司具體情況及未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，同意聘任希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將該事項(xiàng)提交公司董事局會(huì)議審議。

四川新金路集團(tuán)股份有限公司董事局審計(jì)委員會(huì)

張奉軍、彭朗、張宗俊、成景豪、馬天平

二○二一年十二月二十七日

企行公司主營(yíng)業(yè)務(wù)： 公司注冊(cè)、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010