原標(biāo)題：上海昊海生物科技股份有限公司第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議公告

??證券代碼：688366 證券簡(jiǎn)稱：昊海生科 公告編號(hào)：2021-054

??上海昊海生物科技股份有限公司

??第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

??一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

??上海昊海生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）于2021年12月29日15:15時(shí)以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開，本次會(huì)議通知已于2021年12月26日以書面方式送達(dá)公司全體董事。本次會(huì)議由董事陳奕奕女士主持，公司董事11人，實(shí)際參加董事11人。本次會(huì)議的召集、召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。

??二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

??經(jīng)與會(huì)董事審議，做出以下決議：

??1.審議通過(guò)《關(guān)于〈公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

??為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住公司核心管理人員與核心技術(shù)或業(yè)務(wù)骨干，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，同意制定《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

??公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

??具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2021-053）。

??董事侯永泰、吳劍英、唐敏捷、陳奕奕作為公司本次A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避了對(duì)該議案的表決。

??表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??2.審議通過(guò)《關(guān)于〈公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

??為了保證公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和公司實(shí)際情況，同意制定《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

??公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

??具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

??董事侯永泰、吳劍英、唐敏捷、陳奕奕作為公司本次A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避了對(duì)該議案的表決。

??表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??3.審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

??為了保證公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）的順利實(shí)施，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜，包括但不限于如下事項(xiàng)：

??1、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：

??（1）授權(quán)董事會(huì)確定激勵(lì)對(duì)象參與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資格和條件，確定本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

??（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

??（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

??（4）授權(quán)董事會(huì)在限制性股票授予前，將員工放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票份額調(diào)整到預(yù)留部分或在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整；

??（5）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》；

??（6）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格、歸屬條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

??（7）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票是否可以歸屬；

??（8）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象歸屬所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出歸屬申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、變更注冊(cè)資本，對(duì)《公司章程》有關(guān)股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)等進(jìn)行相應(yīng)修改，并履行法定登記及備案手續(xù)；

??（9）授權(quán)董事會(huì)決定本次股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，辦理已身故的激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票的補(bǔ)償和繼承事宜，終止公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃；

??（10）授權(quán)董事會(huì)確定公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格和授予日等全部事宜；

??（11）授權(quán)董事會(huì)簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的協(xié)議和其他相關(guān)協(xié)議；

??（12）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

??（13）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

??2、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。

??3、提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介機(jī)構(gòu)。

??4、提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

??上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。

??董事侯永泰、吳劍英、唐敏捷、陳奕奕作為公司本次A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避了對(duì)該議案的表決。

??表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??4.審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)、2022年***次A股類別股東大會(huì)及2022年***次H股類別股東大會(huì)的議案》

??董事會(huì)同意召開公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)、2022年***次A股類別股東大會(huì)及2022年***次H股類別股東大會(huì)，召開日期、地點(diǎn)等事項(xiàng)將另行審議確定。

??表決結(jié)果：同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??特此公告。

??上海昊海生物科技股份有限公司董事會(huì)

??2021年12月30日

??證券代碼：688366 證券簡(jiǎn)稱：昊海生科 公告編號(hào)：2021-053

??上海昊海生物科技股份有限公司

??2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

??（草案）摘要公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

??● 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票。

??● 股份來(lái)源：上海昊海生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“昊海生科”、“本公司”、“公司”、“上市公司”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。

??● 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”） 擬授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票數(shù)量為180.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額17,582.21萬(wàn)股的1.02%。其中，***授予限制性股票145.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的0.82%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的80.56%；預(yù)留35.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的0.20%，預(yù)留部分占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的19.44%。

??一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

??為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住公司核心管理人員與核心技術(shù)或業(yè)務(wù)骨干，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)指南》”）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

??截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日，公司上市后不存在同時(shí)實(shí)施其他股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以及其他長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制的情形。

??二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

??（一）股權(quán)激勵(lì)方式

??本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為第二類限制性股票。符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件和歸屬安排后，在歸屬期內(nèi)以授予價(jià)格獲得公司A股普通股股票，該等股票將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司進(jìn)行登記。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，且上述限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)等。

??（二）標(biāo)的股票來(lái)源

??公司將通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司人民幣A股普通股股票作為本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。

??三、擬授出的權(quán)益數(shù)量

??本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票數(shù)量為180.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額17,582.21萬(wàn)股的1.02%。其中，***授予限制性股票145.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的0.82%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的80.56%；預(yù)留35.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的0.20%，預(yù)留部分占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的19.44%。

??截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日，公司全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的20.00%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的1.00%。

??四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

??（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)。

??1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

??本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

??2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

??本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司（含子公司，下同）董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員（不包括昊海生科獨(dú)立董事、監(jiān)事），符合實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的。對(duì)符合本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象范圍的人員，由公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。

??（二）披露激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)，占公司全部職工人數(shù)的比例。

??本激勵(lì)計(jì)劃***授予涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)206人，占公司截止2021年6月30日員工總數(shù)1,522人的13.53%，包括：

??1、董事、高級(jí)管理人員；

??2、核心技術(shù)人員；

??3、董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

??以上激勵(lì)對(duì)象中，不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。以上激勵(lì)對(duì)象中，公司董事和高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司或子公司簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。

??以上激勵(lì)對(duì)象包含部分外籍員工，公司將其納入本激勵(lì)計(jì)劃的原因在于：公司所處的生物科技行業(yè)人才競(jìng)爭(zhēng)比較激烈，因此吸引和穩(wěn)定國(guó)際高端人才對(duì)公司的發(fā)展非常重要；激勵(lì)對(duì)象中的外籍員工在公司的技術(shù)研發(fā)、業(yè)務(wù)拓展等方面起到不可忽視的重要作用；股權(quán)激勵(lì)是境外公司常用的激勵(lì)手段，通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃將更加促進(jìn)公司核心人才隊(duì)伍的建設(shè)和穩(wěn)定，從而有助于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

??預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

??（三）激勵(lì)對(duì)象名單及擬授出權(quán)益分配情況

??■

??注：本激勵(lì)計(jì)劃中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所致，下同。

??（四）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

??1、公司董事會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司將通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

??2、公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司將在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

??（五）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象如發(fā)生不符合《管理辦法》及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的情況時(shí)，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排

??（一）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

??本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。

??（二）本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)日期及期限

??1、本激勵(lì)計(jì)劃的授予日

??本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將在60日內(nèi)（有獲授權(quán)益條件的，從條件成就后起算）按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益，并完成公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。

??授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由公司董事會(huì)確定，授予日必須為交易日，若根據(jù)以上原則確定的日期為非交易日，則授予日順延至其后的***個(gè)交易日為準(zhǔn)。

??2、本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排

??本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，且在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件之后按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則禁止行權(quán)的期間不包括在內(nèi)。在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果股票上市地證券交易所關(guān)于歸屬期間的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵(lì)對(duì)象歸屬日應(yīng)當(dāng)符合修改后的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

??***授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

??■

??預(yù)留部分的限制性股票歸屬安排如下表所示：

??■

??在上述約定期間因歸屬條件未成就的限制性股票，不得歸屬或遞延至下一年歸屬，由公司按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定作廢失效。

??在滿足限制性股票歸屬條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足歸屬條件的限制性股票歸屬事宜。

??3、本激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

??激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票歸屬后不額外設(shè)置禁售期，禁售規(guī)定按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

??（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

??（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

??（3）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

??六、授予價(jià)格的確定方法

??（一）限制性股票的授予價(jià)格

??***授予限制性股票的授予價(jià)格為每股95.00元，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以以每股95.00元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。

??預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格與***授予的限制性股票的授予價(jià)格相同。

??（二）限制性股票授予價(jià)格的確定方法

??限制性股票授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

??1、本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為61.34元/股；

??2、本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為66.69元/股；

??3、本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前60個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為70.75元/股；

??4、本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)為的50%，為91.14元/股。

??七、獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件

??（一）限制性股票的授予條件

??只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

??1、公司未發(fā)生如下任一情形：

??（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

??（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（二）限制性股票的歸屬條件

??歸屬期內(nèi)同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可歸屬：

??1、本公司未發(fā)生如下任一情形：

??（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；

??（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??某一激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)上述第2條規(guī)定情形之一的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??3、激勵(lì)對(duì)象歸屬權(quán)益的任職期限要求：

??激勵(lì)對(duì)象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。

??4、公司層面的業(yè)績(jī)考核要求：

??本激勵(lì)計(jì)劃在2022年-2023年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的歸屬條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的歸屬安排、業(yè)績(jī)考核目標(biāo)及歸屬比例安排如下表所示：

??■

??注：上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司營(yíng)業(yè)收入；“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，但剔除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

??歸屬期內(nèi)，公司為滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理股票歸屬登記事宜。若各歸屬期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

??5、經(jīng)營(yíng)單元層面的績(jī)效考核要求：

??經(jīng)營(yíng)單元層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。根據(jù)激勵(lì)對(duì)象所在經(jīng)營(yíng)單元的考核評(píng)價(jià)結(jié)果，分為“A”、“B”、“C”三個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)的可歸屬情況如下：

??■

??6、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求：

??激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“合格”、“不合格”兩個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)的可歸屬情況如下：

??■

??在公司業(yè)績(jī)達(dá)到觸發(fā)值的前提下，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬系數(shù)×經(jīng)營(yíng)單元層面歸屬系數(shù)×個(gè)人層面歸屬系數(shù)。

??激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能全部歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。

??本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司考核管理辦法》執(zhí)行。

??（三）公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)設(shè)定科學(xué)性、合理性說(shuō)明

??公司是一家應(yīng)用生物醫(yī)用材料技術(shù)和基因工程技術(shù)進(jìn)行醫(yī)療器械和藥品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的科技創(chuàng)新型企業(yè)，致力于通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化、國(guó)內(nèi)外資源整合及規(guī)?；a(chǎn)，為市場(chǎng)提供創(chuàng)新醫(yī)療產(chǎn)品，逐步實(shí)現(xiàn)相關(guān)醫(yī)藥產(chǎn)品的進(jìn)口替代，成為有關(guān)生物醫(yī)用材料領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)。經(jīng)過(guò)十余年不斷自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)整合，公司完成了以醫(yī)用透明質(zhì)酸鈉/玻璃酸鈉和醫(yī)用幾丁糖為代表的可吸收生物醫(yī)用材料的行業(yè)重組，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新基因工程藥物重組人表皮生長(zhǎng)因子的產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而在眼科、醫(yī)療美容與創(chuàng)面護(hù)理、骨科和防粘連及止血四個(gè)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域取得了行業(yè)***優(yōu)勢(shì)。

??為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略及保持現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)力，本激勵(lì)計(jì)劃公司層面的考核指標(biāo)為營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)。營(yíng)業(yè)收入是能夠反映公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)價(jià)值的成長(zhǎng)性，凈利潤(rùn)是能夠反映公司的經(jīng)營(yíng)情況和盈利能力。根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定，公司2022年、2023年?duì)I業(yè)收入的目標(biāo)值分別為25億元、29億元；2022年、2023年?duì)I業(yè)收入的觸發(fā)值分別為20億元、23億元； 2022年、2023年凈利潤(rùn)的目標(biāo)值分別為5.6億元、6.5億元；2022年、2023年凈利潤(rùn)的觸發(fā)值分別為4.5億元、5.1億元。公司在綜合考慮了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公司歷史業(yè)績(jī)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況以及公司未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素的基礎(chǔ)上，設(shè)定了本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。本計(jì)劃設(shè)定的考核指標(biāo)具有一定的挑戰(zhàn)性，有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)能力以及調(diào)動(dòng)員工的積極性，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)。

??除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)經(jīng)營(yíng)單元和個(gè)人還設(shè)置了績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象所在經(jīng)營(yíng)單元及其個(gè)人考核年度的績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象是否達(dá)到歸屬的條件以及實(shí)際歸屬數(shù)量。

??綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有挑戰(zhàn)性和約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

??八、公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象歸屬的程序

??（一）本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

??1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“薪酬委員會(huì)”）負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及《公司考核管理辦法》。

??2、董事會(huì)審議薪酬委員會(huì)擬定的本激勵(lì)計(jì)劃草案和《公司考核管理辦法》。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

??3、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見。

??4、公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。

??5、董事會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公司公告董事會(huì)決議公告、本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會(huì)意見。

??6、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃公告前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票的情況進(jìn)行自查。

??7、公司在召開股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。

??8、公司股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案向所有股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)以特別決議審議本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

??9、公司披露股東大會(huì)決議公告、經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、以及內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票情況的自查報(bào)告、法律意見書。涉及關(guān)連人士或其他根據(jù)公司證券上市地證券上市規(guī)則要求的情況，從其規(guī)定，并符合相關(guān)要求（包括，如需要的話，事先獨(dú)立股東批準(zhǔn)）。

??10、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，自股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)（有獲授權(quán)益條件的，從條件成就后起算）***授出權(quán)益并完成公告等相關(guān)程序。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性股票歸屬、登記等事宜。

??（二）限制性股票的授予程序

??1、自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予。

??2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。

??公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

??3、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《第二類限制性股票授予協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利與義務(wù)。

??4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)議及認(rèn)購(gòu)情況制作限制性股票計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授予數(shù)量、授予日、《第二類限制性股票授予協(xié)議書》編號(hào)等內(nèi)容。

??5、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)（有獲授權(quán)益條件的，從條件成就后起算）***授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告。若公司未能在60日內(nèi)完成授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

??6、預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

??7、涉及關(guān)連人士或其他根據(jù)公司證券上市地證券上市規(guī)則要求的情況，從其規(guī)定，并符合相關(guān)要求（包括，如需要的話，事先獨(dú)立股東批準(zhǔn)）。

??（三）限制性股票的歸屬程序

??1、在歸屬前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足歸屬條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象歸屬的條件是否成就出具法律意見。

??2、對(duì)于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，需將認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司***賬戶，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)，逾期未繳付資金視為激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票。由公司統(tǒng)一向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

??3、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已歸屬的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

??九、權(quán)益數(shù)量和權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

??（一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

??若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

??Q＝Q0×(1＋n)

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??2、配股

??Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??3、縮股

??Q＝Q0×n

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??4、增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。

??（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

??若在本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

??P＝P0÷(1＋n)

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??2、配股

??P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)]

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??3、縮股

??P＝P0÷n

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??4、派息

??P＝P0-V

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

??5、增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

??（三）本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

??公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票授予數(shù)量及授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。

??十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

??根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在歸屬日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可歸屬人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

??（一）會(huì)計(jì)處理方法

??1、授予日

??由于授予日第二類限制性股票尚不能歸屬，因此不需要進(jìn)行相關(guān)會(huì)計(jì)處理。參照《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例一一授予限制性股票》，公司將在授予日采用布萊克一斯科爾期權(quán)定價(jià)模型（Black-Scholes Model）確定限制性股票在授予日的公允價(jià)值。

??2、歸屬日前

??公司在歸屬日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以對(duì)可歸屬的第二類限制性股票數(shù)量的***佳估算為基礎(chǔ)，按照授予日限制性股票的公允價(jià)值和各期的歸屬比例將取得員工提供的服務(wù)計(jì)入成本或費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益“資本公積-其他資本公積”，不確認(rèn)其后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)。

??3、可歸屬日之后會(huì)計(jì)處理

??不再對(duì)已確認(rèn)的成本費(fèi)用和所有者權(quán)益總額進(jìn)行調(diào)整。

??4、歸屬日

??在歸屬日，如果達(dá)到歸屬條件，可以歸屬，結(jié)轉(zhuǎn)歸屬日前每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)的“資本公積-其他資本公積”；如果全部或部分股票未被歸屬而失效或作廢，則減少所有者權(quán)益。

??5、第二類限制性股票公允價(jià)值的確定方法及涉及估值模型重要參數(shù)取值合理性

??公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價(jià)模型，公司運(yùn)用該模型以2021年12月29日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，對(duì)***授予的第二類限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算），具體參數(shù)選取如下：

??（1）標(biāo)的股價(jià)：121.53元（草案公告前一交易日公司A股股票的收盤價(jià)）

??（2）有效期分別為：1年、2年（授予日至每期***歸屬日的期限）

??（3）歷史波動(dòng)率：16.06%、19.95%（分別采用萬(wàn)得全A一一指數(shù)代碼：881001. WI***近一年、兩年的年化波動(dòng)率）

??（4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期的人民幣存款基準(zhǔn)利率）

??（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

??公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票180.00萬(wàn)股，其中***授予145.00萬(wàn)股。按照草案公布前一交易日的收盤數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)算限制性股票的公允價(jià)值，預(yù)計(jì)***授予的權(quán)益費(fèi)用總額為4,430.61萬(wàn)元，該等費(fèi)用總額作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照歸屬比例進(jìn)行分期確認(rèn)，且在經(jīng)營(yíng)性損益列支。根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以“實(shí)際授予日”計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)，假設(shè)2022年1月授予，則2022年至2024年限制性股票成本攤銷情況如下：

??單位：萬(wàn)元

??■

??注：1、上述費(fèi)用為預(yù)測(cè)成本，實(shí)際成本與實(shí)際授予價(jià)格、授予日、授予日收盤價(jià)、授予數(shù)量及對(duì)可歸屬權(quán)益工具數(shù)量的***佳估計(jì)相關(guān)；

??2、提請(qǐng)股東注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

??3、上述攤銷費(fèi)用預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的***終影響以會(huì)計(jì)師所出的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

??本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在成本費(fèi)用中列支。公司以目前信息估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的正向作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃成本費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響?？紤]到本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)成本，本激勵(lì)計(jì)劃將對(duì)公司長(zhǎng)期業(yè)績(jī)提升發(fā)揮積極作用。

??十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制

??（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

??1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有歸屬的資格。若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)于激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??2、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、違反公司規(guī)章制度、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)于激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效，同時(shí)有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象返還其因限制性股票歸屬所獲得的全部收益。

??3、公司根據(jù)國(guó)家稅收法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。

??4、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

??5、公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定對(duì)與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的信息披露文件進(jìn)行及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，及時(shí)履行本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)申報(bào)義務(wù)。

??6、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，為滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票歸屬登記事宜。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能完成限制性股票歸屬登記事宜并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

??7、法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

??1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)接受公司內(nèi)制定的經(jīng)營(yíng)單元層面和個(gè)人層面的考核要求，如不接受公司內(nèi)部考核要求，將取消激勵(lì)對(duì)象參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，其已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃的規(guī)定獲得歸屬股票，并按規(guī)定鎖定和買賣股票。

??3、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

??4、激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定獲授的限制性股票，在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

??5、激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定獲授的限制性股票，在歸屬前不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配。

??6、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)繳納個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。

??7、激勵(lì)對(duì)象承諾，若因公司信息披露文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照所作承諾自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

??8、激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施中出現(xiàn)《上市規(guī)則》第10.4條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形時(shí)，其已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??9、如激勵(lì)對(duì)象在歸屬權(quán)益后離職的，應(yīng)符合公司內(nèi)部關(guān)于競(jìng)業(yè)限制的相關(guān)規(guī)定。如激勵(lì)對(duì)象違反公司競(jìng)業(yè)限制相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)將其因激勵(lì)計(jì)劃所得全部收益返還給公司，并承擔(dān)與其所得收益同等金額的違約金，給公司造成損失的，還應(yīng)同時(shí)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。具體按公司與激勵(lì)對(duì)象簽署的《第二類限制性股票授予協(xié)議書》執(zhí)行。

??10、激勵(lì)對(duì)象同意授權(quán)公司辦理本激勵(lì)計(jì)劃下股份登記事宜。

??11、法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??（三）其他說(shuō)明

??本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《第二類限制性股票授予協(xié)議書》。明確約定各自在本激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

??公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照本激勵(lì)計(jì)劃和《第二類限制性股票授予協(xié)議書》的規(guī)定解決，規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司住所地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

??公司確定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，并不構(gòu)成對(duì)員工聘用期限的承諾。公司仍按與激勵(lì)對(duì)象簽訂的《勞動(dòng)合同》或聘任合同確定對(duì)員工的聘用關(guān)系。

??十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止

??（一）本激勵(lì)計(jì)劃變更程序

??1、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之前可對(duì)其進(jìn)行變更的，變更需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。公司對(duì)已通過(guò)股東大會(huì)審議的本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行變更的，變更方案應(yīng)提交股東大會(huì)審議，且不得包括導(dǎo)致加速提前歸屬和降低授予價(jià)格的情形。涉及其他根據(jù)公司證券上市地證券上市規(guī)則要求的情況，從其規(guī)定。

??2、公司應(yīng)及時(shí)披露變更原因、變更內(nèi)容，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

??（二）本激勵(lì)計(jì)劃終止程序

??1、公司在股東大會(huì)審議前擬終止本激勵(lì)計(jì)劃的，需董事會(huì)審議通過(guò)并披露。公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議并披露。

??2、公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告或董事會(huì)決議公告。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

??（三）公司發(fā)生異動(dòng)的處理

??1、公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效：

??（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

??（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

??2、公司發(fā)生合并、分立等情形；

??當(dāng)公司發(fā)生合并、分立等情形時(shí)，由公司董事會(huì)在公司發(fā)生合并、分立等情形之日起5個(gè)交易日內(nèi)決定是否終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。

??3、公司控制權(quán)發(fā)生變更

??當(dāng)公司控制權(quán)發(fā)生變更時(shí)，由公司董事會(huì)在公司控制權(quán)發(fā)生變更之日起5個(gè)交易日內(nèi)決定是否終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。

??4、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票已歸屬的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

??（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理

??1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更

??（1）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在本公司或本公司子公司任職的，其已獲授的限制性股票仍然按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。

??（2）若激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任本公司監(jiān)事、獨(dú)立董事或其他不能持有公司限制性股票的人員，則已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??（3）激勵(lì)對(duì)象因?yàn)橛|犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、因失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職務(wù)變更的，或因前述原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)返還其因限制性股票歸屬所獲得的全部收益；已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。同時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行追償。

??2、激勵(lì)對(duì)象離職

??（1）激勵(lì)對(duì)象合同到期，且不再續(xù)約的或主動(dòng)辭職的，其已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??（2）激勵(lì)對(duì)象若因公司裁員等原因被動(dòng)離職且不存在績(jī)效考核不合格、過(guò)失、違法違紀(jì)等行為的，其已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??3、激勵(lì)對(duì)象退休

??激勵(lì)對(duì)象退休返聘的，其已獲授的限制性股票將完全按照退休前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。若公司提出繼續(xù)聘用要求而激勵(lì)對(duì)象拒絕的或激勵(lì)對(duì)象退休而離職的，其已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??4、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力

??（1）激勵(lì)對(duì)象因工受傷喪失勞動(dòng)能力而離職的，由薪酬委員會(huì)決定其已獲授的限制性股票將完全按照情況發(fā)生前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入歸屬條件或其已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??（2）激勵(lì)對(duì)象非因工受傷喪失勞動(dòng)能力而離職的，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??5、激勵(lì)對(duì)象身故

??（1）激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而身故的，由薪酬委員會(huì)決定：

??①其已獲授的限制性股票將由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照身故前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入歸屬條件；

??②或其已歸屬股票不作處理，由公司取消其已獲授但尚未歸屬的限制性股票。

??（2）激勵(lì)對(duì)象若因其他原因而身故的，其已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??6、激勵(lì)對(duì)象所在子公司發(fā)生控制權(quán)變更

??激勵(lì)對(duì)象在公司控股子公司任職的，若公司失去對(duì)該子公司控制權(quán)，且激勵(lì)對(duì)象仍留在該子公司任職的，其已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??7、激勵(lì)對(duì)象資格發(fā)生變化

??激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一導(dǎo)致不再符合激勵(lì)對(duì)象資格的，其已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

??（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（3）***近12個(gè)月因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（五）其他情況

??其它未說(shuō)明的情況由薪酬委員會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

??十三、上網(wǎng)公告附件

??1、《上海昊海生物科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

??2、《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》；

??3、《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單》；

??4、《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

??特此公告。

??上海昊海生物科技股份有限公司董事會(huì)

??2021年12月30日

??證券代碼：688366 證券簡(jiǎn)稱：昊海生科 公告編號(hào)：2021-055

??上海昊海生物科技股份有限公司

??第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告

??本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

??一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

??上海昊海生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）于2021年12月29日16:30時(shí)以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開，本次會(huì)議通知已于2021年12月26日以書面方式送達(dá)公司全體監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席劉遠(yuǎn)中先生主持，會(huì)議應(yīng)參加監(jiān)事5人，實(shí)際參加監(jiān)事5人。本次會(huì)議的召集、召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）等法律、法規(guī)和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。

??二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

??經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，做出以下決議：

??1.審議通過(guò)《關(guān)于〈公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

??經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”或“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)指南》”）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，公司董事會(huì)審議本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的程序和決策合法、有效。本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

??綜上，監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于〈公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》。

??具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2021-053）。

??表決結(jié)果：同意4票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??監(jiān)事魏長(zhǎng)征因其配偶為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避了對(duì)該議案的表決。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??2.審議通過(guò)《關(guān)于〈公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

??經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，能保證本次激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，推動(dòng)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

??具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

??表決結(jié)果：同意4票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??監(jiān)事魏長(zhǎng)征因其配偶為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避了對(duì)該議案的表決。

??本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

??3.審議通過(guò)《關(guān)于核實(shí)〈公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》

??對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行初步核查后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》《證券法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，且不存在***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形。該名單所列人員均符合《管理辦法》《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

??公司將在召開股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將于股東大會(huì)審議本次激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及其公示情況的說(shuō)明。

??表決結(jié)果：同意4票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

??監(jiān)事魏長(zhǎng)征因其配偶為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避了對(duì)該議案的表決。

??特此公告。

??上海昊海生物科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

??2021年12月30日

??瑞銀證券有限責(zé)任公司

??關(guān)于上海昊海生物科技股份有限公司

??2021年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

??瑞銀證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“瑞銀證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海昊海生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“昊海生科”或“公司”）***公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司2021年1月1日至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查期間（以下簡(jiǎn)稱“本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

??一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

??（一）保薦機(jī)構(gòu)

??瑞銀證券有限責(zé)任公司

??（二）保薦代表人

??孫利軍、羅勇

??（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

??2021年12月23日

??（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

??羅勇

??（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

??公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司經(jīng)營(yíng)狀況以及承諾履行情況等。

??（六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

??與上市公司董事、高級(jí)管理人員訪談；查看上市公司主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及募投項(xiàng)目實(shí)施情況；查閱并復(fù)印公司持續(xù)督導(dǎo)期間召開的歷次三會(huì)文件；查閱上市公司募集資金臺(tái)賬、募集資金運(yùn)用憑證、募集資金專戶銀行對(duì)賬單等資料；查閱公司建立或更新的有關(guān)內(nèi)控制度文件；查閱上市公司信息披露文件。

??二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

??（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了昊海生科的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則以及其他的內(nèi)部控制制度，查看了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄，核對(duì)公司相關(guān)公告，與有關(guān)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行了訪談。

??經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，昊海生科公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行；歷次股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開及表決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定，會(huì)議記錄及其他會(huì)議資料保存完整；公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

??（二）信息披露情況

??根據(jù)對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，并通過(guò)與***網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比和分析，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，昊海生科真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

??（三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

??經(jīng)核查公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來(lái)情況，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，昊海生科資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

??（四）募集資金使用情況

??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金臺(tái)賬，抽取了資金使用憑證，審閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核查了與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告，查閱了使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的合同、憑證。

??經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，昊海生科較好地執(zhí)行了募集資金管理制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專戶銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、不存在違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾危膊淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的情形。

??（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)三會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同等相關(guān)資料，訪談相關(guān)人員，了解了昊海生科的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情況。

??經(jīng)檢查，公司已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況。

??（六）經(jīng)營(yíng)狀況

??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)信息、公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，與公司相關(guān)管理人員進(jìn)行溝通，了解近期公司主營(yíng)業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

??經(jīng)核查，公司上市以來(lái)經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常。

??（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高及核心技術(shù)人員所做承諾及履行情況，包括股份鎖定、穩(wěn)定公司股價(jià)的措施等。經(jīng)核查，公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高及核心技術(shù)人員已嚴(yán)格履行了限售承諾。

??三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

??建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施。

??四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

??本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)公司存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

??五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

??本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

??本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

??六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

??經(jīng)過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司在公司治理與內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要求。

??保薦代表人簽名：孫利軍

??羅 勇

??瑞銀證券有限責(zé)任公司

??2021年12月29日

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