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發(fā)布時(shí)間:2021-12-31 熱度:
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投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情:
1、招商基金管理有限公司網(wǎng)站:www.cmfchina.com
2、招商基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線:4008879555(免長(zhǎng)途話費(fèi))
以上信息敬請(qǐng)投資者予以關(guān)注,由此給投資者帶來的不便,敬請(qǐng)諒解!
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年12月31日
關(guān)于招商添榮3個(gè)月定期開放債券型
發(fā)起式證券投資基金第十一個(gè)開放期
開放申購贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期:2021年12月31日
1、 公告基本信息
■
注:1、招商添榮3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)為定期開放基金,根據(jù)基金合同的規(guī)定,本基金以3個(gè)月為一個(gè)封閉期,每個(gè)封閉期為自《基金合同》生效日起(包括基金合同生效日)或每個(gè)開放期結(jié)束之日次日起(包括該日)至3個(gè)月后的月度對(duì)日(包括該日)的期間。本基金的***個(gè)封閉期為自《基金合同》生效日起(包括該日)至3個(gè)月后月度對(duì)日(包括該日)的期間,第二個(gè)封閉期為自***開放期結(jié)束之日次日起(包括該日)至3個(gè)月后月度對(duì)日(包括該日)的期間,以此類推。本基金在封閉期內(nèi)不接受申購、贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出等交易申請(qǐng)。(月度對(duì)日:指某一特定日期在后續(xù)日歷月度中的對(duì)應(yīng)日期,如該對(duì)應(yīng)日期為非工作日,則順延至下一個(gè)工作日,如該日歷月度中不存在對(duì)應(yīng)日期的,則順延至下一個(gè)工作日)
本基金自每個(gè)封閉期結(jié)束之后***個(gè)工作日起(包括該日)進(jìn)入開放期,期間可以辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。本基金每個(gè)開放期不少于5個(gè)工作日并且***長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日,開放期的具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。如封閉期結(jié)束之后的***個(gè)工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的,開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日開始。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)的,開放期時(shí)間中止計(jì)算,在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個(gè)工作日起,繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間。
2、本次為本基金第十一個(gè)開放期,開放期時(shí)間為自2021年12月31日起5個(gè)工作日(2021年12月31日(含)至2022年1月7日(含)),開放期內(nèi)開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3、本基金自第十一個(gè)開放期結(jié)束之日次日(包括該次日)起至3個(gè)月月度對(duì)日(包括該日)進(jìn)入封閉期,即2022年1月8日(含)至2022年4月8日(含),封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
4、本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的基金份額可達(dá)到或超過50%,基金不向個(gè)人投資者公開銷售。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
2、 日常申購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
本基金在封閉期內(nèi)不辦理本基金的日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
本基金在每個(gè)封閉期結(jié)束之日后的***個(gè)工作日起(包括該日)進(jìn)入開放期,開放期辦理投資者申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。若由于不可抗力的原因或其他情形導(dǎo)致原定開放起始日或開放期不能辦理基金的申購與贖回,則開放起始日或開放期相應(yīng)順延。
本基金的開放日為開放期的工作日。投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更、新的業(yè)務(wù)發(fā)展或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在***媒介上公告。
2、申購、贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
除法律法規(guī)或基金合同另有約定外,本基金自每個(gè)封閉期結(jié)束之后***個(gè)工作日起(包括該日)進(jìn)入開放期,期間可以辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。本基金每個(gè)開放期不少于5個(gè)工作日并且***長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日,開放期的具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。如封閉期結(jié)束之后的***個(gè)工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的,開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日開始。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的,開放期時(shí)間中止計(jì)算,在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個(gè)工作日起,繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間。開放期間本基金采取開放運(yùn)作模式,投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)在每次開放期前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在***媒介上公告開放期的開始與結(jié)束時(shí)間。
2021年12月31日(含)至2022年1月7日(含)為本基金開始運(yùn)作以來的第十一個(gè)開放期。本基金將于2021年12月31日(含)至2022年1月7日(含)的每個(gè)工作日內(nèi)(上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日)辦理日常申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)(本基金管理人公告暫停申購、贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)除外)。對(duì)于具體辦理時(shí)間,由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,投資者應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。自2022年1月8日(含)起,本基金將進(jìn)入下一個(gè)封閉期。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi),若投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的,其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格;但若投資者在開放期***后一個(gè)工作日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束之后提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的,視為無效申請(qǐng)。
3、 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
原則上,開放期內(nèi)投資者通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)每筆申購本基金的***低金額為10元(含申購費(fèi));開放期內(nèi)通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)申購,每筆***低金額為10元(含申購費(fèi));開放期內(nèi)通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)申購,******低申購金額為50萬元(含申購費(fèi)),追加申購單筆***低金額為10元(含申購費(fèi))。實(shí)際操作中,各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下,可根據(jù)情況調(diào)高***申購和追加申購的***低金額,具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn),投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
開放期內(nèi),投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí),不受***低申購金額的限制。
3.2 申購費(fèi)率
本基金申購A類基金份額在申購時(shí)需繳納前端申購費(fèi),申購本基金C類基金份額不需繳納申購費(fèi),本基金采用金額申購方式。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率按申購金額進(jìn)行分檔。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金可對(duì)在本公司直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)的特定投資人實(shí)行有差別的費(fèi)率優(yōu)惠。
本基金對(duì)通過直銷中心申購的特定投資人與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
特定投資人包括養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金,包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,本公司將依據(jù)規(guī)定將其納入特定投資人范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資人申購費(fèi)率見下:
3.2.1 前端收費(fèi)
■
其他情況下,投資者申購本基金A類基金份額申購費(fèi)率見下表:
■
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的申購人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn),用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
申購費(fèi)用的計(jì)算方法:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率),或凈申購金額=申購金額-固定申購費(fèi)金額
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額,或申購費(fèi)用=固定申購費(fèi)金額
申購費(fèi)用以人民幣元為單位,計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位,小數(shù)點(diǎn)后第3位開始舍去,舍去部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
3.2.2 后端收費(fèi)
-
3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、且對(duì)基金持有人無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并履行相關(guān)手續(xù)后,在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式,基金管理人依照有關(guān)規(guī)定在***遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在***媒介上公告。
2、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃,定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后,基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低申購費(fèi)率。
4、 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
開放期內(nèi),每次贖回基金份額不得低于1份,基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足1份的,在贖回時(shí)需一次全部贖回。實(shí)際操作中,以各代銷機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
開放期內(nèi),通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)贖回,每次贖回份額不得低于1份。
開放期內(nèi),如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時(shí),贖回辦理和款項(xiàng)支付的辦法將參照基金合同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。
4.2 贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額和C類基金份額均收取贖回費(fèi)。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
具體贖回費(fèi)率如下:
■
贖回費(fèi)用的計(jì)算方法:贖回費(fèi)用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用以人民幣元為單位,計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位,小數(shù)點(diǎn)后第3位開始舍去,舍去部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
如法律法規(guī)對(duì)贖回費(fèi)的強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生變動(dòng),本基金將依新法規(guī)進(jìn)行修改,不需召開基金份額持有人大會(huì)。
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、且對(duì)基金持有人無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并***遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在***媒介上公告。
5、 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
(1)各基金間轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和申購補(bǔ)差費(fèi)兩部分。
(2)每筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的轉(zhuǎn)出基金端,收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi),贖回費(fèi)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說明書的規(guī)定收取,并根據(jù)上述規(guī)定按比例歸入基金財(cái)產(chǎn)。
(3)每筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的轉(zhuǎn)入基金端,從申購費(fèi)率(費(fèi)用)低向高的基金轉(zhuǎn)換時(shí),收取轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)用差額;申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)入基金金額所對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率(費(fèi)用)檔次進(jìn)行補(bǔ)差計(jì)算。從申購費(fèi)率(費(fèi)用)高向低的基金轉(zhuǎn)換時(shí),不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。
(4)基金轉(zhuǎn)換采取單筆計(jì)算法,投資者當(dāng)日多次轉(zhuǎn)換的,單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、轉(zhuǎn)換開放日:本基金于2021年12月31日(含)至2022年1月7日(含)的每個(gè)工作日內(nèi)可以辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?;疝k理日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放日為上海、深圳證券交易所交易日(基金管理人公告暫停申購、贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)除外)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。
2、份額轉(zhuǎn)換:基金轉(zhuǎn)換分為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。通過各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)換的,轉(zhuǎn)出的基金份額不得低于1份。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)轉(zhuǎn)換的,每次轉(zhuǎn)出份額不得低于1份。留存份額不足1份的,只能一次性贖回,不能進(jìn)行轉(zhuǎn)換。實(shí)際操作中,以各代銷機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
3、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
(1)基金轉(zhuǎn)換只適用于在同一銷售機(jī)構(gòu)購買的本基金管理人所管理的開通了轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的各基金品種之間。
(2)本基金管理人只在轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的基金均有交易的當(dāng)日,方可受理投資者的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
(3)基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。
6、 定期定額投資業(yè)務(wù)
-
7、 基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1 直銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu):招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務(wù)熱線:400-887-9555(免長(zhǎng)途話費(fèi))
招商基金官網(wǎng)交易平臺(tái)
交易網(wǎng)站:www.cmfchina.com
客服電話:400-887-9555(免長(zhǎng)途話費(fèi))
電話:(0755)83076995
傳真:(0755)83199059
聯(lián)系人:李璟
招商基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部
地址:北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院3號(hào)樓1801
電話:(010)56937404
聯(lián)系人:賈曉航
地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號(hào)上海招商銀行大廈南塔15樓
電話:(021)38577388
聯(lián)系人:胡祖望
地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈23樓
電話:(0755)83190401
聯(lián)系人:張鵬
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址:廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺(tái)
電話:(0755)83196359 83196358
傳真:(0755)83196360
備用傳真:(0755)83199266
聯(lián)系人:馮敏
7.2 場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
具體銷售機(jī)構(gòu)見基金管理人網(wǎng)站公示,敬請(qǐng)投資者留意。
8、 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2021年12月31日起,本基金管理人將在每個(gè)開放日的次日,通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)***的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)及***銷售營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)電話和網(wǎng)站等媒介,披露開放日基金份額所對(duì)應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者留意。
9、 其他需要提示的事項(xiàng)
(1)本公告僅對(duì)本基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《招商添榮3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《招商添榮3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》等法律文件。
(2)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者,及希望了解本基金的詳細(xì)情況和其它有關(guān)信息的投資者,可以登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.cmfchina.com)或撥打本基金管理人的熱線電話查詢。招商基金客戶服務(wù)熱線:400-887-9555(免長(zhǎng)途話費(fèi))。
(3)有關(guān)本基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。
(4)基金管理人可以在履行相關(guān)手續(xù)后,在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式,基金管理人依照有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前在***媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。
(5)基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃,針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后,對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用,并不晚于優(yōu)惠活動(dòng)實(shí)施日公告。
(6)投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn),不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證***低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書及其更新。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年12月31日
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