原標(biāo)題：寶山鋼鐵股份有限公司第八屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

??證券代碼：600019 證券簡(jiǎn)稱：寶鋼股份 公告編號(hào)：臨2021-095

??寶山鋼鐵股份有限公司

??第八屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

??（一）會(huì)議召開符合有關(guān)法律、法規(guī)情況

??本次董事會(huì)會(huì)議經(jīng)過了適當(dāng)?shù)耐ㄖ绦?，?huì)議程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議及通過的決議合法有效。

??（二）寶山鋼鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“寶鋼股份”）《公司章程》第112條規(guī)定：代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)及法律、法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定認(rèn)可的其他人可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

??《公司章程》第117條第二款規(guī)定：董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，董事會(huì)將擬議的決議以書面方式發(fā)給所有董事，且簽字同意該決議的董事人數(shù)已達(dá)到法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定的作出該決議所需的人數(shù)的，則可形成有效決議。

??根據(jù)鄒繼新、盛更紅、姚林龍、周學(xué)東董事提議，公司第八屆董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定，以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開臨時(shí)董事會(huì)。

??公司于2021年12月28日以電子郵件和書面方式發(fā)出召開董事會(huì)的通知及會(huì)議資料。

??（三）本次董事會(huì)應(yīng)出席董事11名，實(shí)際出席董事11名。

??（四）會(huì)議的主持人和列席人員

??本次會(huì)議由鄒繼新董事長(zhǎng)主持，公司全體監(jiān)事和部分高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。

??二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

??本次董事會(huì)會(huì)議通過以下決議:

??（一）同意《關(guān)于〈寶山鋼鐵股份有限公司第三期A股限制性股票計(jì)劃（草案）及其摘要〉的議案》

??全體獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

??因盛更紅董事和周學(xué)東董事為公司第三期A股限制性股票計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，故回避表決本議案，全體非關(guān)聯(lián)董事一致通過本議案，并同意將上述計(jì)劃上報(bào)國(guó)資主管單位審批，通過后再提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開日期另行通知。

??詳情請(qǐng)參見公司在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的《寶山鋼鐵股份有限公司第三期A股限制性股票計(jì)劃（草案）及其摘要》。

??（二）同意《關(guān)于〈寶山鋼鐵股份有限公司第三期A股限制性股票計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

??全體獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

??因盛更紅董事和周學(xué)東董事為公司第三期A股限制性股票計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，故回避表決本議案，全體非關(guān)聯(lián)董事一致通過本議案，并同意將上述議案提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開日期另行通知。

??詳情請(qǐng)參見公司在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的《寶山鋼鐵股份有限公司第三期A股限制性股票計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

??（三）同意《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第三期A股限制性股票計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

??為了具體實(shí)施公司第三期A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以下公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：

??1.提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：

??（1）授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

??（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

??（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

??（4）授權(quán)董事會(huì)在***授予的激勵(lì)對(duì)象因任何原因放棄公司擬向其授予的限制性股票的情況下，將該部分限制性股票數(shù)量調(diào)整至預(yù)留限制性股票數(shù)量中，調(diào)整后的預(yù)留限制性股票比例不得超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票總數(shù)的20%；

??（5）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署股權(quán)激勵(lì)相關(guān)協(xié)議書；

??（6）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格和解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

??（7）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以解除限售；

??（8）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出解除限售申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；

??（9）授權(quán)董事會(huì)辦理尚未解除限售的限制性股票限售事宜；

??（10）授權(quán)董事會(huì)按照第三期A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票回購，辦理已死亡的激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票繼承事宜，終止公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃；

??（11）授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

??（12）授權(quán)董事會(huì)按照既定的方法和程序，將限制性股票總額度在各激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整；

??（13）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定和對(duì)標(biāo)企業(yè)變動(dòng)情況剔除或更換激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核對(duì)標(biāo)企業(yè)樣本;

??（14）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

??2.提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。

??3.提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任財(cái)務(wù)顧問、收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)理層辦理前述具體事項(xiàng)。

??4.提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

??董事會(huì)同意將上述事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議、批準(zhǔn)。同時(shí)，上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過的事項(xiàng)外，建議股東大會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)的其他人士具體負(fù)責(zé)辦理與上述關(guān)聯(lián)事項(xiàng)相關(guān)的一切事宜及簽署一切相關(guān)文件。

??全體獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

??因盛更紅董事和周學(xué)東董事為公司第三期A股限制性股票計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，故回避表決本議案，全體非關(guān)聯(lián)董事一致通過本議案，并同意將上述議案提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開日期另行通知。

??（四）批準(zhǔn)《關(guān)于寶鋼股份高級(jí)管理人員績(jī)效管理辦法、薪酬管理辦法修訂的議案》

??為進(jìn)一步提升高管績(jī)效與薪酬管理工作的科學(xué)性，探索建立符合公司經(jīng)營(yíng)需要、更加規(guī)范完善的管理模式，公司對(duì)高級(jí)管理人員績(jī)效管理辦法、薪酬管理辦法進(jìn)行修訂。

??全體董事一致通過本議案。

??（五）批準(zhǔn)《關(guān)于武鋼有限增資入股寶武環(huán)科的議案》

??公司下屬武漢鋼鐵有限公司（以下簡(jiǎn)稱“武鋼有限”）以其持有的寶武環(huán)科武漢金屬資源有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“金資公司”）49%股權(quán)，作價(jià)約5.92億元增資寶武集團(tuán)環(huán)境資源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“寶武環(huán)科”）。增資后，武鋼有限持有寶武環(huán)科約7.70%股權(quán)。上述出資額及持股比例***終以經(jīng)備案的金資公司、寶武環(huán)科凈資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值為基準(zhǔn)確定。

??全體獨(dú)立董事事前同意將本議案提交董事會(huì)審議，并對(duì)此議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

??關(guān)聯(lián)董事侯安貴、姚林龍、羅建川回避表決本議案，全體非關(guān)聯(lián)董事同意本議案。

??（六）批準(zhǔn)《寶鋼股份落實(shí)董事會(huì)職權(quán)事項(xiàng)實(shí)施方案》

??為貫徹落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)部署，進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，完善公司治理體系，有效提升治理能力和治理效能，根據(jù)國(guó)資委《關(guān)于中央企業(yè)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知（國(guó)資廳發(fā)改革〔2021〕32號(hào)）》精神，公司圍繞落實(shí)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)等六項(xiàng)董事會(huì)職權(quán)，制訂《寶鋼股份落實(shí)董事會(huì)職權(quán)事項(xiàng)實(shí)施方案》。

??全體董事一致通過本議案。

??（七）同意《關(guān)于修改〈公司章程〉的議案》

??根據(jù)國(guó)務(wù)院《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第746號(hào)）要求，公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)范圍表述，將《公司章程》經(jīng)營(yíng)范圍區(qū)分為一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。根據(jù)國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》（國(guó)資發(fā)法規(guī)規(guī)〔2021〕80號(hào)）要求，公司將總法律顧問制度寫入《公司章程》，持續(xù)推進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理。根據(jù)國(guó)資委《關(guān)于中央企業(yè)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資廳發(fā)改革〔2021〕32號(hào)）精神，公司重點(diǎn)落實(shí)董事會(huì)六項(xiàng)職權(quán)，對(duì)《公司章程》董事會(huì)職權(quán)條款作相應(yīng)修訂。詳情請(qǐng)參見公司在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的公告（公告編號(hào)：臨2021-098）。

??全體董事一致通過本議案，并將本議案提交股東大會(huì)審議。

??（八）批準(zhǔn)《關(guān)于召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

??公司董事會(huì)召集召開寶山鋼鐵股份有限公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，審議修改《公司章程》事項(xiàng)以及與公司第三期A股限制性股票計(jì)劃有關(guān)的事項(xiàng)，并授權(quán)管理層在該計(jì)劃獲得國(guó)資主管單位批準(zhǔn)后，及時(shí)發(fā)出召開股東大會(huì)會(huì)議通知。

??全體董事一致通過本議案。

??特此公告。

??寶山鋼鐵股份有限公司董事會(huì)

??2021年12月31日

??證券代碼：600019 證券簡(jiǎn)稱：寶鋼股份 公告編號(hào)：臨2021-096

??寶山鋼鐵股份有限公司

??第八屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

??本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

??（一）會(huì)議召開符合有關(guān)法律、法規(guī)情況

??本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議經(jīng)過了適當(dāng)?shù)耐ㄖ绦?，召開及會(huì)議程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議及通過的決議合法有效。

??（二）寶山鋼鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“寶鋼股份”）《公司章程》第156條規(guī)定，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

??根據(jù)朱永紅、黎楚君監(jiān)事的提議，公司第八屆監(jiān)事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定，以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)。

??公司于2021年12月28日以書面和電子郵件方式發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)的通知及會(huì)議資料。

??（三）本次監(jiān)事會(huì)應(yīng)出席監(jiān)事7名，實(shí)際出席監(jiān)事7名。

??二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

??本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議通過以下決議:

??（一）關(guān)于審議董事會(huì)“關(guān)于《寶山鋼鐵股份有限公司第三期A股限制性股票計(jì)劃（草案）及其摘要》的議案”的提案

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??（二）關(guān)于審議董事會(huì)“關(guān)于《寶山鋼鐵股份有限公司第三期A股限制性股票計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的議案”的提案

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??（三）關(guān)于審議董事會(huì)“關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第三期A股限制性股票計(jì)劃相關(guān)事宜的議案”的提案

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??（四）關(guān)于公司第三期A股限制性股票計(jì)劃（草案）的核查意見

??根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《工作指引》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司第三期A股限制性股票計(jì)劃（草案）(以下簡(jiǎn)稱“限制性股票計(jì)劃”)進(jìn)行了核查，并發(fā)表核查意見如下：

??1.公司限制性股票計(jì)劃符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《工作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次限制性股票計(jì)劃的實(shí)施將進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，使核心管理團(tuán)隊(duì)和核心業(yè)務(wù)骨干利益與公司、股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，充分調(diào)動(dòng)核心管理團(tuán)隊(duì)和核心業(yè)務(wù)骨干的積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)公司和股東價(jià)值***大化，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

??2.公司限制性股票計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象范圍符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在法律、法規(guī)禁止的情形。

??3.公司限制性股票計(jì)劃實(shí)施已履行了必要的審議程序，程序合規(guī)，相關(guān)決議合法有效，但還需提交國(guó)資主管單位審批，并經(jīng)公司股東大會(huì)審議。

??綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司實(shí)施本次限制性股票計(jì)劃符合相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，有利于建立健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)員工積極性，提升公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和管理水平。

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??（五）關(guān)于審議董事會(huì)“關(guān)于寶鋼股份高級(jí)管理人員績(jī)效管理辦法、薪酬管理辦法修訂的議案”的提案

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??（六）關(guān)于審議董事會(huì)“關(guān)于武鋼有限增資入股寶武環(huán)科的議案”的提案

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??（七）關(guān)于審議董事會(huì)“寶鋼股份落實(shí)董事會(huì)職權(quán)事項(xiàng)實(shí)施方案”的提案

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??（八）關(guān)于審議董事會(huì)“關(guān)于修改《公司章程》的議案”的提案

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??（九）關(guān)于審議董事會(huì)“關(guān)于召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案”的提案

??全體監(jiān)事一致通過本提案。

??會(huì)前，全體監(jiān)事列席了公司第八屆董事會(huì)第九次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)依照有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，對(duì)該次董事會(huì)會(huì)議審議各項(xiàng)議案進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：該次董事會(huì)會(huì)議的召集與召開符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，董事會(huì)成員在審議表決各項(xiàng)議案時(shí)履行了忠實(shí)和勤勉義務(wù)，監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)董事會(huì)審議通過各項(xiàng)議案的程序違反有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

??特此公告。

??寶山鋼鐵股份有限公司監(jiān)事會(huì)

??2021年12月31日

??證券代碼：600019 證券簡(jiǎn)稱：寶鋼股份 公告編號(hào)：臨2021-097

??寶山鋼鐵股份有限公司

??第三期A股限制性股票計(jì)劃

??（草案）摘要公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

??● 股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票

??● 股份來源：寶山鋼鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“寶鋼股份”、“公司”）從二級(jí)市場(chǎng)回購的寶鋼股份A股普通股

??● 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：

??本計(jì)劃擬授予的限制性股票總量不超過50,000萬股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額2,226,841.16萬股的2.2453%。其中***授予46,000萬股，占本次授予權(quán)益總額的92%，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的2.0657%；預(yù)留授予4,000萬股，占本次授予權(quán)益總額的8%，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.1796%。

??一、公司基本情況

??（一）公司簡(jiǎn)介

??■

??（二）公司近三年業(yè)績(jī)情況：

??單位：億元 幣種：人民幣

??■

??（三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員構(gòu)成情況：

??■

??二、實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目的

??為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)核心骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《關(guān)于印發(fā)＜中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引＞的通知》（國(guó)資考分〔2020〕178號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《指引》）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司目前薪酬與績(jī)效考核體系等管理制度，制定本計(jì)劃。

??三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來源

??本計(jì)劃采用限制性股票作為激勵(lì)工具，標(biāo)的股票來源為公司從二級(jí)市場(chǎng)回購的寶鋼股份A股普通股。

??四、限制性股票計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量

??本計(jì)劃擬授予的限制性股票總量不超過50,000萬股，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額2,226,841.16萬股的2.2453%。其中***授予46,000萬股，占本次授予權(quán)益總額的92%，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的2.0657%；預(yù)留授予4,000萬股，占本次授予權(quán)益總額的8%，約占本計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.1796%。

??公司在全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過公司股本總額的10%。本計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象所獲授限制性股票數(shù)量未超過本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額的1%。

??五、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

??（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

??1.激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

??本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指引》及《管理辦法》等有關(guān)法律及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

??2.激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

??本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為實(shí)施本計(jì)劃時(shí)在任的董事、高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位中層管理人員、核心技術(shù)、業(yè)務(wù)、技能等骨干人員。參與本計(jì)劃的員工在2020年度的個(gè)人業(yè)績(jī)考核結(jié)果為B及以上。

??（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

??本計(jì)劃涉及的***激勵(lì)對(duì)象不超過2,000人，具體包括：董事、高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位中層管理人員、核心技術(shù)、業(yè)務(wù)、技能等骨干人員。所有激勵(lì)對(duì)象必須與公司或公司的子公司具有勞動(dòng)、聘用關(guān)系或擔(dān)任職務(wù)，或由公司派出任職。

??本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、外部董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。所有參與本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不能同時(shí)參加其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，已經(jīng)參與其他任何上市公司激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)在退出其他上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后（或與原任職上市公司簽署回購協(xié)議后）方可參與本計(jì)劃。

??預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

??（三）限制性股票的分配情況

??限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

??■

??注：

??（1）本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒有持有公司5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??（2）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，高級(jí)管理人員個(gè)人股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益水平，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。高級(jí)管理人員薪酬總水平應(yīng)參照國(guó)資主管單位或部門的原則規(guī)定，依據(jù)公司績(jī)效考核與薪酬管理辦法確定。

??（3）預(yù)留部分?jǐn)M授予后續(xù)符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象及新任職核心管理技術(shù)骨干，具體對(duì)象由公司董事會(huì)確定，并應(yīng)當(dāng)在限制性股票計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)予以明確。

??（4）上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

??六、限制性股票授予價(jià)格及其確定方法

??（一）授予價(jià)格

??依據(jù)本計(jì)劃授予的限制性股票（含預(yù)留）的授予價(jià)格為每股4.29元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股4.29元的價(jià)格購買公司向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票。預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格同本計(jì)劃***授予限制性股票授予價(jià)格。

??（二）授予價(jià)格的確定方法

??授予的限制性股票的授予價(jià)格的定價(jià)基準(zhǔn)日為本計(jì)劃草案公布日。授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且不得低于下列價(jià)格較高者的60%：

??1.本計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)；

??2.本計(jì)劃草案公告前60個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)。

??七、本計(jì)劃的時(shí)間安排

??（一）本計(jì)劃的有效期

??本計(jì)劃有效期自限制性股票***授予登記完成之日起至限制性股票全部解除限售或回購之日止，***長(zhǎng)不超過72個(gè)月。

??（二）本計(jì)劃的授予日

??授予日由公司董事會(huì)在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過后且授予條件成就之日起60日內(nèi)，***授予限制性股票并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，將終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。預(yù)留部分須在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后的12個(gè)月內(nèi)授予。

??公司在下列期間不得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票：

??1.公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

??2.公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

??3.自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；

??4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他時(shí)間。

??上述公司不得授予限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。

??（三）本計(jì)劃的限售期

??自限制性股票完成登記之日起24個(gè)月內(nèi)為限售期。在限售期內(nèi)，限制性股票予以限售，不得轉(zhuǎn)讓、不得用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

??激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份同時(shí)按本計(jì)劃進(jìn)行鎖定。解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的限制性股票由公司回購處理。

??（四）本計(jì)劃的解除限售期

??本計(jì)劃***及預(yù)留授予的限制性股票解除限售時(shí)間安排如下表所示：

??■

??（五）本計(jì)劃禁售期

??本計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

??1.激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

??2.激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：

??（1）每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；

??（2）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

??3.在本計(jì)劃***后一批限制性股票解除限售時(shí)，擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理職務(wù)的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總量的20%（及就該等股票分配的股票股利），限售至任職（或任期）期滿后，根據(jù)其擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果確定是否解除限售。如果任期考核不合格或者經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不實(shí)、國(guó)有資產(chǎn)流失、經(jīng)營(yíng)管理失職以及存在重大違法違紀(jì)的行為，公司有權(quán)對(duì)相關(guān)責(zé)任人任期內(nèi)已經(jīng)行權(quán)的權(quán)益（或由此獲得的股權(quán)激勵(lì)收益）予以追回。

??4.激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

??5.在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等的規(guī)定。

??八、激勵(lì)對(duì)象的授予條件及解除限售條件

??（一）限制性股票的授予條件

??同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。若下列任一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

??1.公司未發(fā)生如下任一情形：

??（1）未按照規(guī)定程序和要求聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展審計(jì)；

??（2）國(guó)資主管單位、監(jiān)事會(huì)或者審計(jì)部門對(duì)上市公司業(yè)績(jī)或者年度財(cái)務(wù)報(bào)告提出重大異議；

??（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門處罰；

??（4）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（5）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??（6）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??2.激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??（1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的；

??（2）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

??（3）在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，并受到處分的；

??（4）未履行或者未正確履行職責(zé)，給上市公司造成較大資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的；

??（5）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（6）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（7）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（8）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??（9）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??3.公司歷史業(yè)績(jī)達(dá)到以下條件：2020年完成國(guó)資委下達(dá)至中國(guó)寶武并分解至公司的EVA考核目標(biāo)；2020年利潤(rùn)總額增幅不低于6.5%，且利潤(rùn)總額環(huán)比增長(zhǎng)率不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值；2020年ROE不低于7%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值。

??（二）限制性股票的解除限售條件

??在解除限售期內(nèi)，公司滿足下列條件，方可對(duì)授予的限制性股票進(jìn)行解除限售。

??1.公司未發(fā)生如下任一情形：

??（1）未按照規(guī)定程序和要求聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展審計(jì)；

??（2）國(guó)資主管單位、監(jiān)事會(huì)或者審計(jì)部門對(duì)上市公司業(yè)績(jī)或者年度財(cái)務(wù)報(bào)告提出重大異議；

??（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門處罰；

??（4）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（5）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??（6）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??發(fā)生上述任一情形，本計(jì)劃終止實(shí)施，所有全部未解除限售的限制性股票均由公司回購處理，回購價(jià)格為授予價(jià)格與回購時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格（審議回購的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）孰低值。

??2.激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

??（1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的；

??（2）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

??（3）在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，并受到處分的；

??（4）未履行或者未正確履行職責(zé)，給上市公司造成較大資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的；

??（5）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（6）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（7）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（8）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??（9）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)上述（1）-（4）情形的，上市公司回購其未解除限售的限制性股票[回購價(jià)格為授予價(jià)格與回購時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格（審議回購的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）孰低值]、追回其因解除限售獲得的股權(quán)激勵(lì)收益，并依據(jù)法律及有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責(zé)任。激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述其他情形的，公司按照授予價(jià)格回購其持有的限制性股票。

??3.公司層面業(yè)績(jī)考核要求

??本計(jì)劃授予的限制性股票，在解除限售期的3個(gè)會(huì)計(jì)年度（2022-2024年）中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并解除限售，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。

??（1）依據(jù)本計(jì)劃***及預(yù)留授予的限制性股票解除限售期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

??■

??ROE=凈利潤(rùn)/[（期初凈資產(chǎn)+期末凈資產(chǎn)）/2]。在計(jì)算ROE指標(biāo)時(shí)，應(yīng)剔除會(huì)計(jì)政策變更、公司持有資產(chǎn)因公允價(jià)值計(jì)量方法變更對(duì)凈資產(chǎn)的影響。在計(jì)算利潤(rùn)總額環(huán)比增長(zhǎng)率指標(biāo)時(shí)，若上年利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，增長(zhǎng)率=（當(dāng)年利潤(rùn)-上年利潤(rùn)）/上年利潤(rùn)***值。

??除上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)外，董事會(huì)可根據(jù)相關(guān)內(nèi)部考核指標(biāo)完成情況，調(diào)整相應(yīng)業(yè)績(jī)考核年度解除限售比例。預(yù)留限制性股票的解除限售業(yè)績(jī)條件同本計(jì)劃***授予限制性股票的解除限售業(yè)績(jī)條件。

??若在年度考核過程中，對(duì)標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過大的樣本極值，則授權(quán)公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況剔除、更換或增加樣本。董事會(huì)可根據(jù)公司戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境等因素，對(duì)上述業(yè)績(jī)指標(biāo)和水平進(jìn)行調(diào)整。如涉及資產(chǎn)重組、企業(yè)響應(yīng)國(guó)家供給側(cè)改革、雙碳行動(dòng)號(hào)召實(shí)施去產(chǎn)能戰(zhàn)略舉措、國(guó)際和國(guó)內(nèi)鋼材價(jià)格指數(shù)偏離過大等所帶來的不可比因素影響，公司可對(duì)相應(yīng)業(yè)績(jī)指標(biāo)實(shí)績(jī)值進(jìn)行還原。

??（2）對(duì)標(biāo)企業(yè)及行業(yè)的確定

??利潤(rùn)總額環(huán)比增長(zhǎng)率、利潤(rùn)總額排名、ROE在全球范圍內(nèi)選取具有競(jìng)爭(zhēng)力且鋼產(chǎn)量為2,000萬噸級(jí)以上的10家長(zhǎng)流程上市鋼企作為對(duì)標(biāo)樣本：安賽樂米塔爾、日本制鐵、韓國(guó)浦項(xiàng)、塔塔鋼鐵、日本JFE、現(xiàn)代制鐵、華菱鋼鐵、鞍鋼股份、河鋼股份、首鋼股份。

??利潤(rùn)總額環(huán)比增長(zhǎng)率指標(biāo)對(duì)應(yīng)的鋼鐵行業(yè)為全球1,000萬噸以上的上市鋼鐵企業(yè)，共27家（境外15家、境內(nèi)12家）：安賽樂米塔爾、日本制鐵、韓國(guó)浦項(xiàng)、塔塔鋼鐵、日本JFE、現(xiàn)代制鐵、臺(tái)灣中鋼、新利佩茨克鋼、美國(guó)鋼鐵、蓋爾道、馬格尼托哥爾斯克、特尼爾翁、謝韋爾鋼、鋼動(dòng)力、埃雷利、河鋼股份、本鋼板材、鞍鋼股份、華菱鋼鐵、首鋼股份、三鋼閩光、包鋼股份、山東鋼鐵、南鋼股份、新鋼股份、馬鋼股份、柳鋼股份。

??（3）解除限售期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成的處理

??本計(jì)劃任一考核年度解除限售期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成，由公司按授予價(jià)格與回購時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格（審議回購的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）孰低值回購對(duì)應(yīng)業(yè)績(jī)考核年度的全部限制性股票。

??4.激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核

??根據(jù)公司制定的《第三期A股限制性股票計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在相應(yīng)考核年度績(jī)效考核滿足條件的前提下，才能部分或全額解除限售當(dāng)期限制性股票，個(gè)人績(jī)效考核系數(shù)與解除限售比例根據(jù)公司層面業(yè)績(jī)考核對(duì)應(yīng)的會(huì)計(jì)年度個(gè)人的績(jī)效考核結(jié)果確定，具體以公司與激勵(lì)對(duì)象簽署的《限制性股票授予協(xié)議書》約定為準(zhǔn)。

??個(gè)人年度績(jī)效考核結(jié)果與解除限售比例的關(guān)系具體見下表：

??■

??考核年度考核合格后激勵(lì)對(duì)象才具備當(dāng)期限制性股票的解除限售資格，個(gè)人當(dāng)期實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人績(jī)效考核系數(shù)×個(gè)人當(dāng)期可解除限售額度（按董事會(huì)審定的相應(yīng)業(yè)績(jī)考核年度解除限售比例確定）。當(dāng)期未能解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格與回購時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格（審議回購的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）孰低值回購。

??九、限制性股票的調(diào)整方法、程序

??（一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

??若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??1.資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

??Q＝Q0×（1＋n）

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??2.配股

??Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司股本總額的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??3.縮股

??Q＝Q0×n

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??4.增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量不做調(diào)整。

??（二）授予價(jià)格的調(diào)整方法

??若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??1.資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

??P＝P0÷（1＋n）

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??2.配股

??P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司股本總額的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??3.縮股

??P＝P0÷n

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??4.增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予價(jià)格不做調(diào)整。

??（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

??1.公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)量或授予價(jià)格的權(quán)利。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票數(shù)量或授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。

??2.因其他原因需要調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議后，重新報(bào)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

??3.公司聘請(qǐng)律師應(yīng)就上述調(diào)整是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或相關(guān)監(jiān)管部門有關(guān)文件規(guī)定、公司章程和本計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見。

??十、公司授予權(quán)益、激勵(lì)對(duì)象解除限售的程序

??（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效程序

??1.公司董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議；

??公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

??2.獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。公司聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，對(duì)本計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。

??3.本計(jì)劃在通過董事會(huì)審議并履行公告程序后，經(jīng)國(guó)資主管單位審批通過后提交公司股東大會(huì)審議并實(shí)施。同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購工作。

??4.公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象名單（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明。

??5.公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票的情況進(jìn)行自查，說明是否存在內(nèi)幕交易行為。

??6.公司股東大會(huì)在對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

??公司股東大會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

??7.本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，且達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購工作。

??（二）限制性股票的授予程序

??1.股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；

??2.公司董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票授予方案；

??3.公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的限制性股票授予方案；

??4.公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見；獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見；

??5.公司監(jiān)事會(huì)核查授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符；

??6.本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告、登記。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授予的限制性股票登記完成后應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）；

??7.如公司高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過減持公司股票的行為且經(jīng)核查后不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形，公司可參照《證券法》中短線交易的規(guī)定推遲至***后一筆減持交易之日起6個(gè)月后授予其限制性股票；

??8.公司授予限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜；

??9.限制性股票授予登記工作完成后，涉及注冊(cè)資本變更的，公司向工商登記部門辦理公司變更事項(xiàng)的登記手續(xù)。

??（三）限制性股票的解除限售程序

??1.在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

??2.激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

??3.公司解除激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

??十一、公司及激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

??（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

??公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的解除限售條件，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則，向激勵(lì)對(duì)象回購其相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

??若激勵(lì)對(duì)象違反《公司法》、《公司章程》、《指引》等法規(guī)或政策所規(guī)定的忠實(shí)義務(wù)，或因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)，未解除限售的限制性股票由公司回購；情節(jié)嚴(yán)重的，公司董事會(huì)有權(quán)追回其已解除限售獲得的全部或部分收益。

??公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

??公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

??公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

??公司確定本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

??法律、法規(guī)規(guī)定的其它相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

??激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

??激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵守本計(jì)劃關(guān)于限制性股票的相關(guān)限售規(guī)定。限制性股票在解除限售前不享有進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)等處置權(quán)。

??激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括除投票權(quán)外的其他如分紅權(quán)、配股權(quán)等。但限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的紅股、資本公積轉(zhuǎn)增股份、配股股份中向原股東配售的股份同時(shí)鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份限售期的截止日期與限制性股票相同。

??激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購限制性股票的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

??激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

??激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

??本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，明確約定各自在本計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

??法律、法規(guī)及本計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??十二、公司及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

??（一）公司發(fā)生異動(dòng)的處理

??1.公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格與回購時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格（審議回購的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）孰低值回購。

??（1）未按照規(guī)定程序和要求聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展審計(jì)；

??（2）國(guó)資主管單位、監(jiān)事會(huì)或者審計(jì)部門對(duì)上市公司業(yè)績(jī)或者年度財(cái)務(wù)報(bào)告提出重大異議；

??（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門處罰；

??（4）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（5）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??（6）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??2.公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：

??（1）公司控制權(quán)發(fā)生變更；

??（2）公司出現(xiàn)合并、分立等情形。

??3.公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一回購處理。限制性股票已解除限售的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還股權(quán)激勵(lì)收益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

??董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定和本計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

??（二）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

??1.激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)或在公司下屬子公司任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前的規(guī)定程序進(jìn)行考核及解除限售。

??2.激勵(lì)對(duì)象因死亡、退休、不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象可選擇在***近一個(gè)解除限售期仍按原定的時(shí)間和條件解除限售，解除限售比例按激勵(lì)對(duì)象在對(duì)應(yīng)業(yè)績(jī)年份的任職時(shí)限確定。剩余年度尚未達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的不再解除限售，由公司按照授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和回購。

??3.激勵(lì)對(duì)象辭職、因個(gè)人原因被解除或與公司協(xié)商解除勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格與回購時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格（審議回購的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）孰低值進(jìn)行回購。

??4.激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事或監(jiān)事等不能持有公司限制性股票的人員時(shí)，激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和回購。

??5.激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還其因股權(quán)激勵(lì)帶來的收益，尚未解除限售的限制性股票由公司回購，回購價(jià)格為授予價(jià)格與回購時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格（審議回購的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）的孰低值。

??（1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的；

??（2）在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，并受到處分的；

??（3）未履行或者未正確履行職責(zé)，給上市公司造成較大資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的；

??（4）出現(xiàn)違反國(guó)家法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、失職或?yàn)^職等行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；

??（5）因違反公司規(guī)章制度，違反公司員工獎(jiǎng)懲管理等相關(guān)規(guī)定，或嚴(yán)重違紀(jì)，被予以辭退；

??（6）因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任；

??（7）違反有關(guān)法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成不當(dāng)損害。

??6.其他未說明的情況由董事會(huì)參照《指引》確定處理方式。

??（三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議的解決

??公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照本計(jì)劃和《限制性股票授予協(xié)議》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

??十三、本計(jì)劃的變更、終止

??（一）本計(jì)劃的變更程序

??1.公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬變更本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

??2.公司在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之后變更本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定（股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決議的事項(xiàng)除外），且不得包括下列情形：

??（1）導(dǎo)致提前解除限售的情形；

??（2）降低授予價(jià)格的情形。

??3.獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。

??4.律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

??（二）本計(jì)劃的終止程序

??1.公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

??2.公司在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之后終止實(shí)施本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

??3.律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

??4.本計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

??5.公司回購限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

??6.公司終止實(shí)施本計(jì)劃，自決議公告之日起3個(gè)月內(nèi)，不再審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

??十四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理

??（一）限制性股票會(huì)計(jì)處理方法

??按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)－股份支付》的規(guī)定，公司將在每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

??1.授予日的會(huì)計(jì)處理：根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的情況確認(rèn)“銀行存款”、“庫存股”、“資本公積-其他資本公積”和“資本公積-股本溢價(jià)”；同時(shí)，就回購義務(wù)確認(rèn)負(fù)債。

??2.限售期內(nèi)的會(huì)計(jì)處理：根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益或負(fù)債。

??3.解除限售日的會(huì)計(jì)處理：如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而回購，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。

??（二）限制性股票公允價(jià)值的確定方法

??限制性股票根據(jù)授予日市場(chǎng)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象的認(rèn)購價(jià)格因素確定其公允價(jià)值。

??（三）股份公司支付費(fèi)用對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

??假設(shè)2022年2月底完成授予，公司***授予的46,000萬股限制性股票應(yīng)確認(rèn)的總費(fèi)用為132,020萬元，該費(fèi)用由公司在相應(yīng)年度內(nèi)按解除限售比例分期確認(rèn)，同時(shí)增加資本公積。詳見下表：

??■

??限制性股票授予后，公司將在年度報(bào)告中公告經(jīng)審計(jì)的限制性股票激勵(lì)成本和各年度確認(rèn)的成本費(fèi)用金額。

??預(yù)留限制性股票的會(huì)計(jì)處理參照***授予限制性股票的會(huì)計(jì)處理。

??由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的總費(fèi)用將在經(jīng)常性損益中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，本計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績(jī)提升將高于因其帶來的費(fèi)用增加。

??十五、上網(wǎng)公告附件

??1.《寶山鋼鐵股份有限公司第三期A股限制性股票計(jì)劃（草案）》

??2.《寶山鋼鐵股份有限公司第三期A股限制性股票計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

??特此公告。

??寶山鋼鐵股份有限公司董事會(huì)

??二〇二一年十二月三十一日

??證券代碼：600019 證券簡(jiǎn)稱：寶鋼股份 公告編號(hào)：臨2021-098

??寶山鋼鐵股份有限公司

??關(guān)于修改《公司章程》的公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??根據(jù)國(guó)務(wù)院《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第746號(hào)）要求，公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)范圍表述，將《公司章程》經(jīng)營(yíng)范圍區(qū)分為一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。根據(jù)國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》（國(guó)資發(fā)法規(guī)規(guī)〔2021〕80號(hào)）要求，公司將總法律顧問制度寫入《公司章程》，持續(xù)推進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理。根據(jù)國(guó)資委《關(guān)于中央企業(yè)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資廳發(fā)改革〔2021〕32號(hào)）精神，公司重點(diǎn)落實(shí)董事會(huì)六項(xiàng)職權(quán)，對(duì)《公司章程》董事會(huì)職權(quán)條款作相應(yīng)修訂。本次修訂已經(jīng)公司于2021年12月31日召開的第八屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議同意，尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。本次修訂內(nèi)容如下：

??■

??本次修訂除上述條款發(fā)生變更外，其他內(nèi)容不變,其中《公司章程》第12條經(jīng)營(yíng)范圍一般項(xiàng)目和許可項(xiàng)目的表述，***終以上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)確認(rèn)內(nèi)容為準(zhǔn)。

??本次修訂尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

??特此公告。

??寶山鋼鐵股份有限公司董事會(huì)

??2021年12月31日

??證券代碼：600019 證券簡(jiǎn)稱：寶鋼股份 公告編號(hào)：臨2021-099

??寶山鋼鐵股份有限公司

??關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式

??回購股份的回購進(jìn)展公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??寶山鋼鐵股份有限公司（以下稱“公司”）于2021年1月19日召開第七屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司A股股份的議案》，同意公司用不超過人民幣40億元的自有資金，以不超過人民幣7.44元/股的價(jià)格（2020年年度權(quán)益分派實(shí)施完成后，回購價(jià)格由不超過人民幣8.09元/股調(diào)整為不超過人民幣7.79元/股；2021年半年度權(quán)益分派實(shí)施完成后，回購價(jià)格由不超過人民幣7.79元/股調(diào)整為不超過人民幣7.44元/股）回購公司A股股份，回購股份數(shù)量不低于4億股，不超過5億股，占公司回購前總股本約1.80%-2.25%，回購期限為自公司董事會(huì)審議通過回購股份方案之日起不超過12個(gè)月。詳情請(qǐng)參見公司于2021年1月20日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的《寶鋼股份關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司A股股份方案的公告》（編號(hào)：臨2021-011）。

??根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將公司截止12月末的回購股份進(jìn)展情況公告如下：

??2021年12月，公司通過集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)回購股份2000.00萬股，已回購股份占公司總股本的比例約為0.09%，購買的***高價(jià)為7.28元/股、***低價(jià)為6.99元/股，已支付的總金額為14290.61萬元。

??截至2021年12月31日，公司通過集中競(jìng)價(jià)交易方式已累計(jì)回購股份48610.52萬股，已回購股份占公司總股本的比例約為2.18%，購買的***高價(jià)為8.07元/股、***低價(jià)為6.17元/股，已支付的總金額為359817.85萬元。

??上述回購進(jìn)展符合公司既定的回購股份方案。公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司回購股份方案，根據(jù)市場(chǎng)情況在回購期限內(nèi)繼續(xù)實(shí)施股份回購，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

??特此公告。

??寶山鋼鐵股份有限公司董事會(huì)

??2021年12月31日

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