原標(biāo)題：中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議決議公告

證券代碼：600328??????證券簡稱：中鹽化工?????公告編號(hào)：（臨）2022-001

中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議于2021年12月24日將會(huì)議通知以電子郵件、傳真或書面的方式送達(dá)與會(huì)人員，2021年12月31日在中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開，應(yīng)到董事8名，董事龍小兵先生因工作原因不能到會(huì)，委托董事李耀忠先生代為行使表決權(quán)。公司監(jiān)事及高管人員列席了會(huì)議，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由董事長周杰先生主持。

經(jīng)與會(huì)董事逐項(xiàng)審議并舉手表決通過了以下議案：

一、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

經(jīng)審議，董事會(huì)同意公司制訂的《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，認(rèn)為其符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》等有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。

公司全體獨(dú)立董事認(rèn)為，公司制訂的《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要能夠充分調(diào)動(dòng)公司的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員和核心骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展；公司董事會(huì)審議該項(xiàng)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避表決，表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

上述事項(xiàng)詳情請(qǐng)參見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

表決結(jié)果：有權(quán)表決票數(shù)5票，同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事周杰、李德祿、屈憲章回避對(duì)本議案的表決。

（二）審議通過《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》

經(jīng)審議，董事會(huì)同意公司制訂的《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》。

上述事項(xiàng)詳情請(qǐng)參見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》。

表決結(jié)果：有權(quán)表決票數(shù)5票，同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事周杰、李德祿、屈憲章回避對(duì)本議案的表決。

（三）審議通過《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

經(jīng)審議，董事會(huì)同意公司制訂的《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

上述事項(xiàng)詳情請(qǐng)參見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

表決結(jié)果：有權(quán)表決票數(shù)5票，同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事周杰、李德祿、屈憲章回避對(duì)本議案的表決。

（四）審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

為保證公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的以下事宜：

1.提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：

（1）授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（4）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署股權(quán)激勵(lì)相關(guān)協(xié)議書；

（5）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格和解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

（6）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以解除限售；

（7）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出解除限售申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；

（8）授權(quán)董事會(huì)辦理尚未解除限售的限制性股票限售事宜；

（9）授權(quán)董事會(huì)按照2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票回購，辦理已死亡的激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票繼承事宜；

（10）授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

（11）在解除限售年度考核過程中，如遇重大不可抗力因素，或?qū)?biāo)企業(yè)樣本出現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、業(yè)績偏離幅度過大等樣本極值的特殊情形，授權(quán)董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際情況剔除或調(diào)整同行業(yè)企業(yè)樣本；

（12）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

2.提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。

3.提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。

表決結(jié)果：有權(quán)表決票數(shù)5票，同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事周杰、李德祿、屈憲章回避對(duì)本議案的表決。

（五）審議通過《關(guān)于提請(qǐng)召開公司臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

董事會(huì)同意公司召開臨時(shí)股東大會(huì)審議以下議案：

1.《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》；

2.《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》；

3.《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》；

4.《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

公司將視相關(guān)審批進(jìn)程并結(jié)合公司實(shí)際情況，擇機(jī)通知股東大會(huì)召開時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事項(xiàng)，并向公司全體股東發(fā)出股東大會(huì)會(huì)議通知。

表決結(jié)果：有權(quán)表決票數(shù)8票，同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

上述***、二、三、四項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

二、備查文件

1．公司第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議決議；

2．獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

特此公告。

中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司董事會(huì)

2022年1月1日

證券代碼：600328??????證券簡稱：中鹽化工?????公告編號(hào)：（臨）2022-002

中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議于2021年12月24日將會(huì)議通知以電子郵件、傳真或書面的方式送達(dá)與會(huì)人員，2021年12月31日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開，監(jiān)事會(huì)主席程少民先生主持了會(huì)議，應(yīng)出席會(huì)議監(jiān)事5名，實(shí)到5名。公司高管人員列席了會(huì)議，會(huì)議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，議定事項(xiàng)合法有效。

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事逐項(xiàng)審議并舉手表決通過了以下議案：

一、審議通過《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的實(shí)施將有利于進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)與約束相結(jié)合的分配機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司（含分公司及控股子公司）董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干的工作積極性，實(shí)現(xiàn)公司、股東、員工利益的一致，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

二、審議通過《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》明確了本次激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、實(shí)施程序、特殊情況處理等，符合國家相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及《公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，可以保障本次激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

三、審議通過《關(guān)于制訂〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核辦法》”）符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的規(guī)定，該《考核辦法》旨在保證公司本次激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，確保本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行?！犊己宿k法》堅(jiān)持了公平、公正、公開的原則。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

四、審議通過《關(guān)于〈中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形，不存在***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或采取市場禁入措施的情形，不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形和法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

公司將在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將于股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及其公示情況的說明。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

上述***、二、三項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

特此公告。

中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年1月1日

證券代碼：600328?????證券簡稱：中鹽化工?????公告編號(hào)：（臨）2022-003

中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）

摘要公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票

●股份來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的A股普通股票

●股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予1,437.35萬股A股限制性股票，占本計(jì)劃草案公告時(shí)中鹽化工股本總額（957,664,592股）的1.50%。其中***授予1,149.88萬股，占本計(jì)劃公告日公司股本總額的1.20%，占本計(jì)劃限制性股票授予總量的80.00%；預(yù)留287.47萬股，占本計(jì)劃公告日公司股本總額的0.30%，占本計(jì)劃限制性股票授予總量的20.00%。

一、公司基本情況

（一）公司簡介

公司名稱：中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司

英文名稱：CNSIG?Inner?Mongolia?Chemical?Industry?Co.,?Ltd.

上市時(shí)間：2000年12月22日

上市地點(diǎn)：上海證券交易所

證券簡稱：中鹽化工

證券代碼：600328

法定代表人：周杰

注冊(cè)資本：957,664,592.00元

注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)阿拉善盟阿拉善經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)（烏斯太鎮(zhèn)）賀蘭區(qū)

主營業(yè)務(wù)：鹽化工、鹽、醫(yī)藥健康等

（二）公司近三年業(yè)績情況

根據(jù)公司***近三年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告，公司近三年業(yè)績情況如下：

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（三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員構(gòu)成情況

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二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

本激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《試行辦法》、《規(guī)范通知》、《央企上市公司股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)通知》、《工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公開的原則，旨在進(jìn)一步健全公司激勵(lì)與約束機(jī)制，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，激勵(lì)高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、核心技術(shù)人員誠信勤勉地開展工作，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)公司的可持續(xù)性發(fā)展。

三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來源

本計(jì)劃所采用的激勵(lì)工具為限制性股票，標(biāo)的股票來源為中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的A股普通股票。

四、擬授出的權(quán)益數(shù)量

本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予1,437.35萬股A股限制性股票，占本計(jì)劃草案公告時(shí)中鹽化工股本總額（957,664,592股）的1.50%。其中***授予1,149.88萬股，占本計(jì)劃公告日公司股本總額的1.20%，占本計(jì)劃限制性股票授予總量的80.00%；預(yù)留287.47萬股，占本計(jì)劃公告日公司股本總額的0.30%，占本計(jì)劃限制性股票授予總量的20.00%。預(yù)留部分由公司董事會(huì)在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃后的12個(gè)月內(nèi)予以授出，超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

參與本激勵(lì)計(jì)劃的任何一名激勵(lì)對(duì)象因公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲授的尚在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的股份總數(shù)，累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。

五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)及范圍

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《試行辦法》、《規(guī)范通知》、《央企上市公司股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)通知》、《工作指引》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象原則上限于公司董事、高級(jí)管理人員及對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心骨干員工。激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、公司監(jiān)事、由公司控股公司以外的人員擔(dān)任的外部董事及單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。所有激勵(lì)對(duì)象均在公司或其控股子公司、分公司任職。

3、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)

本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象的考核事宜，董事會(huì)已制定《考核辦法》作為考核依據(jù)。依據(jù)《考核辦法》對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核，激勵(lì)對(duì)象考核合格后方具有獲得授予本計(jì)劃項(xiàng)下限制性股票的資格。

4、激勵(lì)對(duì)象的范圍

本計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象包括公司董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員及對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心骨干員工，共計(jì)357人，占公司截至本計(jì)劃公告日在冊(cè)員工總?cè)藬?shù)的3.80%。本計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象與預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象合計(jì)人數(shù)不超過本計(jì)劃公告日在冊(cè)員工總?cè)藬?shù)的5.00%。

預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象自本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)參照***授予的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)確定，且不得重復(fù)授予本計(jì)劃參與***授予的激勵(lì)對(duì)象。經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師事務(wù)所發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息，超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)確定，可以包括董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員及對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心骨干員工及董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他人員。

所有參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不能同時(shí)參加其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，已經(jīng)參與其他任何上市公司激勵(lì)計(jì)劃的，不得參與本激勵(lì)計(jì)劃。

（二）激勵(lì)對(duì)象的限制性股票分配情況

授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

注1：本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒有持有公司5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人及其父母、配偶、子女。

注2：董事、高級(jí)管理人員的權(quán)益授予價(jià)值，按照不高于授予時(shí)薪酬總水平（含權(quán)益授予價(jià)值）的40%確定。

注3：上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過本激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票均未超過公司總股本的1%。

六、授予價(jià)格及確定方法

（一）***授予部分限制性股票的授予價(jià)格

本計(jì)劃***授予的限制性股票授予價(jià)格為8.82元/股，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股8.82元的價(jià)格購買公司向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票。

（二）***授予部分限制性股票授予價(jià)格的確定方法

本計(jì)劃***授予部分限制性股票的授予價(jià)格定價(jià)基準(zhǔn)日為本計(jì)劃草案公布日。授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且不得低于下列價(jià)格較高者的50%：

1、本計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)；

2、本計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)。

根據(jù)以上定價(jià)原則，本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的***授予價(jià)格為8.82元/股。

（三）預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格的確定方法

本計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票在授予前，須另行召開董事會(huì)審議通過相關(guān)議案，授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且不得低于下列價(jià)格較高者的50%：

1、預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公布前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)；

2、預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公布前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)。

七、本計(jì)劃的時(shí)間安排

（一）限制性股票的有效期

本計(jì)劃的有效期為自限制性股票***授予登記完成之日起至所獲授的限制性股票全部解除限售或回購?fù)戤呏罩梗?**長不超過6年。

（二）限制性股票的授予日

本計(jì)劃***授予日在經(jīng)國務(wù)院國資委審批通過、授予條件達(dá)到、公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)按本計(jì)劃規(guī)定確定。自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃起60日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。預(yù)留限制性股票授予日由公司董事會(huì)在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃后的12個(gè)月內(nèi)另行確定，超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。授予日必須為交易日，且不得為下列期間：

1、定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

2、年度、半年度業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)披露前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；

3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；

4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日；

5、證券交易所規(guī)定的其他期間。

注1：上述公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。

注2：上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”以及“可能影響股價(jià)的重大事件”指按照《上市規(guī)則》的規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)披露的交易或其它重大事項(xiàng)。

（三）限制性股票的限售期

本計(jì)劃授予限制性股票的限售期為24個(gè)月，自激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票授予登記完成之日起算，限售期滿后的36個(gè)月可以分批解除限售。在解除限售前，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票予以限售，不得轉(zhuǎn)讓、不得用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解除限售條件與相對(duì)應(yīng)的限制性股票相同。

（四）限制性股票解除限售

本計(jì)劃***及預(yù)留授予的限制性股票自授予登記完成之日起滿24個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象在未來36個(gè)月內(nèi)分三期解除限售。本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

■

（五）相關(guān)禁售規(guī)定

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

1、激勵(lì)對(duì)象為本公司董事、高級(jí)管理人員，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、在本計(jì)劃***后一批限制性股票解除限售時(shí)，擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理職務(wù)的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總量的20%（及就該等股票分配的股票股利），限售至任職（或任期）期滿后，根據(jù)其擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果確定是否解除限售。如果任期考核不合格或者經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績不實(shí)、國有資產(chǎn)流失、經(jīng)營管理失職以及存在重大違法違紀(jì)的行為，公司有權(quán)對(duì)相關(guān)責(zé)任人任期內(nèi)已經(jīng)行權(quán)的權(quán)益（或由此獲得的股權(quán)激勵(lì)收益）予以追回。

3、激勵(lì)對(duì)象為董事、公司高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回所得收益。

4、在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)本公司高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

八、獲授權(quán)益、解除限售或行權(quán)的條件

（一）限制性股票的授予條件

同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。若下列任一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）未按照規(guī)定程序和要求聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展審計(jì)；

（2）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)或者審計(jì)部門對(duì)上市公司業(yè)績或者年度財(cái)務(wù)報(bào)告提出重大異議；

（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門處罰；

（4）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（5）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（6）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（7）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的；

（2）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

（3）在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，并受到處分的；

（4）未履行或者未正確履行職責(zé)，給上市公司造成較大資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的；

（5）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（6）***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（7）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（8）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（9）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（10）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）限制性股票的解除限售條件

公司滿足下列條件，方可對(duì)授予的限制性股票進(jìn)行解除限售。

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）未按照規(guī)定程序和要求聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展審計(jì)；

（2）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)或者審計(jì)部門對(duì)上市公司業(yè)績或者年度財(cái)務(wù)報(bào)告提出重大異議；

（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門處罰；

（4）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（5）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（6）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（7）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述任一情形，本計(jì)劃終止實(shí)施，所有全部未解除限售的限制性股票均由公司回購處理，回購價(jià)格為授予價(jià)格與股票市價(jià)的較低者。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的；

（2）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

（3）在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，并受到處分的；

（4）未履行或者未正確履行職責(zé)，給上市公司造成較大資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的；

（5）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（6）***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（7）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（8）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；?（9）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（10）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)上述（1）-（4）情形的，上市公司回購其未解除限售的限制性股票（回購價(jià)格為授予價(jià)格與股票市價(jià)的較低者）、追回其因解除限售獲得的股權(quán)激勵(lì)收益，并依據(jù)法律及有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責(zé)任。激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述其他情形的，公司按照授予價(jià)格回購其持有的限制性股票。

3、公司層面業(yè)績考核要求

（1）本計(jì)劃***及預(yù)留授予的限制性股票解除限售期業(yè)績考核目標(biāo)如下：

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注1：上述加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為上市公司扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。

注2：為保證可比性，在本計(jì)劃有效期內(nèi)，公司發(fā)行證券募集資金的，計(jì)算凈資產(chǎn)收益率及經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）的指標(biāo)完成值時(shí)剔除該事項(xiàng)所引起的凈資產(chǎn)變動(dòng)額及其產(chǎn)生按扣除融資成本后的實(shí)際融資額乘以同期國債利率計(jì)算確定的收益額。

注3：在本計(jì)劃有效期內(nèi)，針對(duì)公司未來可能產(chǎn)生的嚴(yán)重影響公司業(yè)績的行為，造成相關(guān)業(yè)績指標(biāo)不可比情況，如對(duì)相關(guān)業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行還原或調(diào)整需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

（2）解除限售考核對(duì)標(biāo)企業(yè)的選取

對(duì)標(biāo)企業(yè)的選?。涸凇癝W純堿”、“SW氯堿”22家A股上市公司中，剔除***近一年內(nèi)為ST（或*ST）的公司4家，同時(shí)增加與公司主營業(yè)務(wù)具有一定相似性的化工企業(yè)金晶科技、云圖控股、華昌化工和沈陽化工。對(duì)標(biāo)企業(yè)共22家，名單如下：

■

注：對(duì)標(biāo)企業(yè)在權(quán)益授予后的考核期內(nèi)原則上不調(diào)整，如因?qū)?biāo)企業(yè)退市、主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化、重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致經(jīng)營業(yè)績發(fā)生重大變化等特殊原因需要調(diào)整的，應(yīng)由董事會(huì)審議確定，并在公告中予以披露說明。

（3）解除限售期業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成的處理

本計(jì)劃任一考核年度解除限售期業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，公司按授予價(jià)格與市價(jià)較低者回購對(duì)應(yīng)業(yè)績考核年度的全部限制性股票。

4、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核

根據(jù)公司績效考核相關(guān)辦法對(duì)激勵(lì)對(duì)象的上一年度個(gè)人績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，激勵(lì)對(duì)象可解除限售限制性股票數(shù)量與其上一年度績效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤：若激勵(lì)對(duì)象上一年度績效評(píng)價(jià)結(jié)果為A等級(jí)，則員工解除限售系數(shù)為1；若激勵(lì)對(duì)象上一年度績效評(píng)價(jià)結(jié)果為B等級(jí)，則員工解除限售系數(shù)為0.8；若激勵(lì)對(duì)象上一年度績效評(píng)價(jià)結(jié)果為C等級(jí)，則員工解除限售系數(shù)為0.5；若激勵(lì)對(duì)象上一年度績效評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格，則員工解除限售系數(shù)為0。

個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人當(dāng)年可解除限售額度×員工解除限售系數(shù)。

當(dāng)期解除限售的條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司以授予價(jià)格統(tǒng)一回購。

（三）考核指標(biāo)的科學(xué)性及合理性說明

本計(jì)劃考核體系分為兩個(gè)層次，分別為公司與個(gè)人層面考核。

根據(jù)國務(wù)院國資委相關(guān)規(guī)定，業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包含反映股東回報(bào)和公司價(jià)值創(chuàng)造的綜合性指標(biāo)、反映企業(yè)持續(xù)成長能力的指標(biāo)及反映企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量的指標(biāo)。

基于上述規(guī)定，公司選取凈資產(chǎn)收益率、凈利潤增長率、經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）作為公司層面的業(yè)績考核指標(biāo)。上述指標(biāo)是公司較為核心的財(cái)務(wù)指標(biāo)，反映了公司的盈利能力、成長能力、收益質(zhì)量。公司希望通過上述考核目標(biāo)對(duì)公司在提升規(guī)模、提高經(jīng)濟(jì)效益、保持創(chuàng)新能力和長遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿Ψ矫嫠龅呐ψ鞒鲈u(píng)價(jià)。具體考核目標(biāo)的設(shè)置充分考慮了行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司發(fā)展規(guī)劃以及公司歷史業(yè)績，具有合理性和前瞻性。

除公司層面外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了有效的績效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績效進(jìn)行較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售的條件。

綜上，本計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠?qū)崿F(xiàn)本計(jì)劃的考核目的。

九、權(quán)益數(shù)量和權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

（一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮、配股等事項(xiàng)，公司應(yīng)對(duì)限制性股票的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量，n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量），Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（2）縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量，n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票），Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（3）配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量，P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)，P2為配股價(jià)格，n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例），Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（4）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量不做調(diào)整。

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股或派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格，調(diào)整后的P仍需大于1。

（2）縮股

P＝P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格，調(diào)整后的P仍需大于1。

（3）派息

P＝P0-V

其中，P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額，P為調(diào)整后的授予價(jià)格，調(diào)整后的P仍需大于1。

（4）配股

P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格，調(diào)整后的P仍需大于1。

（5）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量不做調(diào)整。

（三）授予數(shù)量和授予價(jià)格的調(diào)整程序

在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，由董事會(huì)在股東大會(huì)的授權(quán)下，按照本計(jì)劃規(guī)定的辦法對(duì)限制性股票數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)和授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和限制性股票計(jì)劃的規(guī)定出具專業(yè)意見。

除激勵(lì)對(duì)象放棄全部或部分獲授股份外，因其他原因需要調(diào)整限制性股票數(shù)量或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議及股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并經(jīng)國務(wù)院國資委同意。

十、公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

（一）本計(jì)劃實(shí)施程序

1、公司薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過本計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購工作。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃公告前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票的情況進(jìn)行自查。

4、本計(jì)劃需報(bào)國務(wù)院國資委審核批準(zhǔn)。

5、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明。

6、公司股東大會(huì)在對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

7、公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

8、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，且達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購等。

（二）本計(jì)劃限制性股票的授予程序

1、股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性股票授予事宜。

2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具專業(yè)意見。

4、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。

5、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

6、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告、登記。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授予的限制性股票登記完成后應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授予限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。預(yù)留限制性股票授予日由公司董事會(huì)在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃后的12個(gè)月內(nèi)另行確定。超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效，不得進(jìn)行授予。

7、公司授予限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

（三）本計(jì)劃限制性股票的解除限售程序

1、在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具專業(yè)意見。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、公司解除激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者考核未達(dá)到合格，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以授予價(jià)格回購激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票。

2、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以授予價(jià)格回購激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票。

3、公司根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定履行與本計(jì)劃相關(guān)的納稅義務(wù)。

4、公司不得為激勵(lì)對(duì)象獲取限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

5、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計(jì)劃，以及中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售。但若因中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

6、公司應(yīng)當(dāng)與激勵(lì)對(duì)象簽訂協(xié)議，確認(rèn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容，并依照本辦法約定雙方的其他權(quán)利義務(wù)。

7、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行本計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

8、公司應(yīng)當(dāng)承諾，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

9、公司確定本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，并不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)力，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同或聘用合同執(zhí)行。

10、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金來源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)、不得違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃的規(guī)定解除限售，并按規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票。

5、激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)等。但限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解除限售條件與相對(duì)應(yīng)的限制性股票相同。

6、激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)之規(guī)定交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

7、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾，公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（三）公司與激勵(lì)對(duì)象的糾紛或爭端解決機(jī)制

公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭議，按照本計(jì)劃和《限制性股票授予協(xié)議書》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司注冊(cè)地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止

（一）本計(jì)劃的變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬變更本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

2、公司在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之后變更本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

（1）導(dǎo)致提前解除限售的情形；

（2）降低授予價(jià)格的情形。

（二）本計(jì)劃的終止程序

1、公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

2、公司在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之后終止實(shí)施本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

3、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

4、本計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

5、公司回購限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

十三、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績影響測算

（一）本計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

（二）限制性股票公允價(jià)值的確定方法

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的規(guī)定，限制性股票的單位成本=限制性股票的公允價(jià)值-授予價(jià)格。限制性股票的公允價(jià)值=授予日收盤價(jià)。

（三）股份支付費(fèi)用對(duì)公司業(yè)績的影響

公司向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票1,149.88萬股，假設(shè)2022年3月初***授予，授予日公司股價(jià)以2021年12月31日收盤價(jià)16.41元/股測算，***授予限制性股票總成本約為8,733.31萬元（授予時(shí)進(jìn)行正式測算）。該成本將在本計(jì)劃有效期內(nèi)進(jìn)行攤銷，在管理費(fèi)用中列支，每年攤銷金額如下：

■

注：以上系假設(shè)授予日為2022年3月1日，初步測算的限制性股票對(duì)會(huì)計(jì)成本的影響。會(huì)計(jì)成本除與授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量等相關(guān)因素有關(guān)，還與實(shí)際生效的權(quán)益數(shù)量有關(guān)，***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

限制性股票授予后，公司將在年度報(bào)告中公告經(jīng)審計(jì)的限制性股票激勵(lì)成本和各年度確認(rèn)的成本費(fèi)用金額。預(yù)留限制性股票的會(huì)計(jì)處理參照***授予限制性股票的會(huì)計(jì)處理。

由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的總費(fèi)用將在經(jīng)常性損益中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績的刺激作用情況下，本計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，但影響程度不大?？紤]激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營效率，降低委托代理成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。

十四、上網(wǎng)公告附件

1、《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

2、《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》

3、《中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

特此公告。

中鹽內(nèi)蒙古化工股份有限公司董事會(huì)

2022年1月1日

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