證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材 公告編號(hào)：2022-091

債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年7月20日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了非公開(kāi)發(fā)行A股股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“非公開(kāi)發(fā)行”）的相關(guān)議案。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案披露事項(xiàng)不代表審批機(jī)關(guān)對(duì)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性判斷、確認(rèn)或批準(zhǔn)，非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案所述本次非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的生效和完成尚需公司股東大會(huì)審議通過(guò)及有關(guān)審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會(huì)

2022年7月21日

證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材 公告編號(hào)：2022-096

債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可（2018）434號(hào)文核準(zhǔn)，公司向社會(huì)***公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）6,500萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格13.54元，新股發(fā)行募集資金總額88,010.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用7,897.70萬(wàn)元，募集資金凈額80,112.30萬(wàn)元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天健”）對(duì)公司***公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“天健驗(yàn)（2018）98號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

公司已將募集資金存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）以及募集資金開(kāi)戶銀行中國(guó)工商銀行股份有限公司鎮(zhèn)江潤(rùn)州支行、中國(guó)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江京口支行分別簽署了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司***公開(kāi)發(fā)行A股股票招股說(shuō)明書(shū)》，公司***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金將用于以下項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募投項(xiàng)目”）：

三、本次變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的情況及原因

為充分利用募投項(xiàng)目的生產(chǎn)效能，充分利用公司現(xiàn)有資源，發(fā)揮公司現(xiàn)有資源的整合優(yōu)勢(shì)，提高募集資金使用效率，經(jīng)公司審慎研究，決定將該募投項(xiàng)目部分設(shè)備安裝實(shí)施地點(diǎn)進(jìn)行變更。除此之外，募集資金投資項(xiàng)目無(wú)其他變更。具體如下：

[注]：鑒于2018年江蘇鎮(zhèn)江京口工業(yè)園區(qū)因國(guó)家連鎮(zhèn)鐵路項(xiàng)目，有償收回部分公司募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”計(jì)劃用地及地上建筑物，為充分利用公司現(xiàn)有資源，發(fā)揮公司現(xiàn)有資源的整合優(yōu)勢(shì)，提高募集資金使用效率，經(jīng)公司審慎研究，決定將該募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)進(jìn)行變更。具體內(nèi)容詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的公告》（公告編號(hào)：2018-037）。

2022年3月10日，變更后的募投項(xiàng)目實(shí)施用地不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證由“蘇2017鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0045383”變更為“蘇2022鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0071857”。

四、本次變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)對(duì)公司的影響

“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”調(diào)整后的實(shí)施地點(diǎn)為江蘇京口工業(yè)園區(qū)公司廠區(qū)內(nèi)（不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證為“蘇2022鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0071857”、“蘇2021鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0077024”和“蘇2021鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0077069”），和原實(shí)施地點(diǎn)均位于公司廠區(qū)內(nèi)。

本次變更僅涉及募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)，未改變募集資金的投向及項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，不影響“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”的實(shí)施，亦不存在變相改變募集資金用途的情形，本次調(diào)整不會(huì)對(duì)該募投項(xiàng)目建設(shè)的推進(jìn)造成實(shí)質(zhì)性障礙，不存在損害股東利益的情形。

五、本次變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的決策程序

2022年7月20日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更***公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，同意變更募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”部分設(shè)備安裝的實(shí)施地點(diǎn)。

2022年7月20日，公司召開(kāi)了第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更***公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，監(jiān)事會(huì)同意變更募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”部分設(shè)備安裝的實(shí)施地點(diǎn)。

六、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

本次變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)及調(diào)整實(shí)施進(jìn)度是依據(jù)公司自身經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況作出的決定，該事項(xiàng)有利于公司優(yōu)化資源配置，提高募投項(xiàng)目質(zhì)量，有助于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。本次變更并未改變募投項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容，也不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形，相關(guān)內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022年修訂）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司本次變更僅涉及募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”部分設(shè)備安裝的實(shí)施地點(diǎn)，調(diào)整后的實(shí)施地點(diǎn)和原實(shí)施地點(diǎn)均位于公司廠區(qū)內(nèi)，符合公司當(dāng)前實(shí)際情況。本次變更未改變募集資金投資方向和項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，不會(huì)對(duì)該項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性的影響，不存在損害公司及中小股東利益的情形。

公司監(jiān)事會(huì)同意公司變更募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”部分設(shè)備安裝的實(shí)施地點(diǎn)。

（三）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

保薦機(jī)構(gòu)中信證券對(duì)鼎勝新材變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)之事宜進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司此次變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的相關(guān)事宜已經(jīng)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的內(nèi)部審批程序。

募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的變更未改變募集資金的投向及項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，不影響“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”的實(shí)施，亦不存在變相改變募集資金用途的情形，不會(huì)損害股東利益。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)鼎勝新材變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)之事宜無(wú)異議。

七、上網(wǎng)公告文件

1、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告》；

2、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告》；

3、《中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)之核查意見(jiàn)》；

4、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會(huì)

2022年7月21日

證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材 公告編號(hào)：2022-093

債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票不存在直接或

通過(guò)利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者

提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)墓?/p>

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年7月20日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了公司2022年度非公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次非公開(kāi)發(fā)行”）的相關(guān)議案，現(xiàn)就本次非公開(kāi)發(fā)行股票公司不存在直接或通過(guò)利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償事項(xiàng)承諾如下：

公司不存在向參與認(rèn)購(gòu)的投資者作出保底保收益或變相保底保收益承諾的情形，亦不存在直接或通過(guò)利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供任何財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)那樾巍?/p>

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會(huì)

2022年7月21日

證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材 公告編號(hào)：2022-094

債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

前次募集資金使用情況報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

現(xiàn)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)的《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》的規(guī)定，將本公司截至2022年3月31日的前次募集資金使用情況報(bào)告如下。

一、 前次募集資金的募集及存放情況

(一) 前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時(shí)間

1、2018年公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2018〕434號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司由主承銷(xiāo)商中信證券股份有限公司采用網(wǎng)下向投資者詢價(jià)配售與網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票6,500.00萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣13.54元，共計(jì)募集資金88,010.00萬(wàn)元，坐扣承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用5,500.00萬(wàn)元（其中發(fā)行費(fèi)用5,188.68萬(wàn)元，稅款311.32萬(wàn)元，稅款由本公司以自有資金承擔(dān)）后的募集資金為82,510.00萬(wàn)元，已由主承銷(xiāo)商中信證券股份有限公司于2018年4月12日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說(shuō)明書(shū)印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用2,709.02萬(wàn)元后，公司本次募集資金凈額為80,112.30萬(wàn)元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2018〕98號(hào)）。

2、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2019〕6號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券1,254.00萬(wàn)張，每張面值為人民幣100.00元，按面值發(fā)行，發(fā)行總額為人民幣125,400.00萬(wàn)元，坐扣承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用752.40萬(wàn)元（其中發(fā)行費(fèi)用709.81萬(wàn)元，稅款42.59萬(wàn)元，稅款由本公司以自有資金承擔(dān)）后的募集資金為124,647.60萬(wàn)元，已由承銷(xiāo)商中信證券股份有限公司于2019年4月16日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、資信評(píng)級(jí)費(fèi)、債券發(fā)行登記費(fèi)和法定信息披露費(fèi)等其他發(fā)行費(fèi)用231.13萬(wàn)元后，公司本次募集資金凈額為124,459.06萬(wàn)元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2019〕82號(hào)）。

(二) 前次募集資金在專(zhuān)項(xiàng)賬戶中的存放情況

1、2018年公開(kāi)發(fā)行股票募集資金

截至2022年3月31日，本公司2018年公開(kāi)發(fā)行股票募集資金在銀行賬戶的存放情況如下：

金額單位：人民幣萬(wàn)元

2、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債實(shí)際募集資金

截至2022年3月31日，本公司2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債實(shí)際募集資金在銀行賬戶的存放情況如下：

金額單位：人民幣萬(wàn)元

二、前次募集資金使用情況

前次募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附件1和附件2

三、前次募集資金變更情況

因國(guó)家連鎮(zhèn)鐵路項(xiàng)目有償收回部分公司募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”計(jì)劃用地及地上建筑物，為充分利用公司現(xiàn)有資源，發(fā)揮公司現(xiàn)有資源的整合優(yōu)勢(shì)，提高募集資金使用效率，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)，決定將該募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)由不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證為蘇2017鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0045436號(hào)地塊變更為同一廠區(qū)的不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證為蘇2017鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0045383地塊。

四、前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說(shuō)明

本公司不存在前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異情況。

五、前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況說(shuō)明

本公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況。

六、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況說(shuō)明

(一) 前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況詳見(jiàn)本報(bào)告附件3。對(duì)照表中實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

(二) 前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明

前次募集資金項(xiàng)目中償還銀行貸款項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目，因募集資金的使用投入與公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的非募集資金使用投入之間存在有機(jī)聯(lián)系，難以單獨(dú)核算效益。

(三) 前次募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益低于承諾20%（含20%）以上的情況說(shuō)明

本公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益低于承諾20%（含20%）以上的情況。

七、前次募集資金中用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況說(shuō)明

本公司不存在前次募集資金用于認(rèn)購(gòu)股份的情況。

八、閑置募集資金的使用

(一) 2018年公開(kāi)發(fā)行股票募集資金

經(jīng)2021年6月10日第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議同意通過(guò)，公司利用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金2,500.00萬(wàn)元，使用期限不超過(guò)十二個(gè)月。公司已于2021年6月11日將上述資金2,500.00萬(wàn)元自募集資金專(zhuān)戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

經(jīng)2021年9月9日第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議同意通過(guò)，公司利用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金12,500.00萬(wàn)元，使用期限不超過(guò)十二個(gè)月。公司已于2021年9月10日將上述資金12,500.00萬(wàn)元自募集資金專(zhuān)戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

截至2022年3月31日，公司提前陸續(xù)歸還合計(jì)2,003.20萬(wàn)元，公司使用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金余額為12,996.80萬(wàn)元。

(二) 2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金

經(jīng)2021年4月28日第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議同意，公司利用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金30,000.00萬(wàn)元，使用期限不超過(guò)十二個(gè)月。公司于2021年4月29日將上述資金30,000.00萬(wàn)元自募集資金專(zhuān)戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

經(jīng)2021年6月10日第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議同意，公司利用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金8,500.00萬(wàn)元，使用期限不超過(guò)十二個(gè)月。公司于2021年6月11日將上述資金8,500.00萬(wàn)元自募集資金專(zhuān)戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

經(jīng)2021年7月19日第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議同意，公司利用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金6,900.00萬(wàn)元，使用期限不超過(guò)十二個(gè)月。公司于2021年7月20日將上述資金6,900.00萬(wàn)元自募集資金專(zhuān)戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

經(jīng)2021年9月9日第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議同意，公司利用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金9,000.00萬(wàn)元，使用期限不超過(guò)十二個(gè)月。公司于2021年9月10日將上述資金9,000.00萬(wàn)元自募集資金專(zhuān)戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

經(jīng)2021年11月26日第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議同意，公司利用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金15,000.00萬(wàn)元，使用期限不超過(guò)十二個(gè)月。公司于2021年11月26日將上述資金15,000.00萬(wàn)元自募集資金專(zhuān)戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

經(jīng)2021年12月20日第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議同意，公司利用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金17,000.00萬(wàn)元，使用期限不超過(guò)十二個(gè)月。公司于2021年12月20日將上述資金17,000.00萬(wàn)元自募集資金專(zhuān)戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

截至2022年3月31日，公司提前陸續(xù)歸還合計(jì)60.00萬(wàn)元，公司使用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金余額為86,340.00萬(wàn)元。

九、前次募集資金結(jié)余及節(jié)余募集資金使用情況

(一) 2018年公開(kāi)發(fā)行股票募集資金

截至2022年3月31日，本公司募集資金尚未使用的余額為13,020.38萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息、理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額501.24萬(wàn)元），其中，募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)余額23.58萬(wàn)元，暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金12,996.80萬(wàn)元。尚未使用的募集資金占募集資金凈額的16.25%。

(二) 2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金

截至2022年3月31日，本公司募集資金尚未使用的余額為86,406.29萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息、理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額1,790.08萬(wàn)元），其中，募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)余額66.29萬(wàn)元，暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金86,340.00萬(wàn)元。尚未使用的募集資金占募集資金凈額的69.43%。

十、其他差異說(shuō)明

本公司前次募集資金實(shí)際使用情況與本公司各年度定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的內(nèi)容不存在差異。

附件：1. 前次募集資金使用情況對(duì)照表（2018年公開(kāi)發(fā)行股票募集資金）

2. 前次募集資金使用情況對(duì)照表（2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金）

3. 前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會(huì)

2022年7月21日

附件1

前次募集資金使用情況對(duì)照表（2018年公開(kāi)發(fā)行股票募集資金）

截至2022年3月31日

編制單位：江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司金額單位：人民幣萬(wàn)元

[注1]前次募集資金（2018年公開(kāi)發(fā)行股票募集資金）凈額為80,112.30萬(wàn)元，承諾投資金額為101,063.81萬(wàn)元，募集資金凈額較承諾投資金額短缺20,951.51萬(wàn)元，故償還銀行貸款項(xiàng)目使用募集資金投入總額由40,000.00萬(wàn)元變更為19,048.49萬(wàn)元

[注2]償還銀行貸款項(xiàng)目實(shí)際投資金額超過(guò)募集后承諾投資金額的部分系募集資金產(chǎn)生的銀行存款利息收入附件2

前次募集資金使用情況對(duì)照表（2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金）

截至2022年3月31日

編制單位：江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司金額單位：人民幣萬(wàn)元

[注1]前次募集資金（2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金）凈額為124,459.06萬(wàn)元，承諾投資金額為125,400.00萬(wàn)元，募集資金凈額較承諾投資金額短缺940.94萬(wàn)元，故補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目使用募集資金投入總額由30,000.00萬(wàn)元變更為29,059.06萬(wàn)元

附件3

前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

截至2022年3月31日

編制單位：江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司金額單位：人民幣萬(wàn)元

證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材 公告編號(hào)：2022-095

債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

關(guān)于終止可轉(zhuǎn)換公司債券部分

募投項(xiàng)目并將剩余募集資金用于全資子

公司新設(shè)投資項(xiàng)目的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 原項(xiàng)目名稱(chēng)：年產(chǎn)6萬(wàn)噸鋁合金車(chē)身板產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“車(chē)身板項(xiàng)目”）；

● 擬變更項(xiàng)目名稱(chēng)：年產(chǎn)80萬(wàn)噸電池箔及配套坯料項(xiàng)目，新項(xiàng)目計(jì)劃總投資金額為300,000.00萬(wàn)元，由江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）全資子公司內(nèi)蒙古聯(lián)晟新能源材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)晟新材”）負(fù)責(zé)實(shí)施；

● 變更募集資金投向的金額：52,694.24萬(wàn)元（含利息收入及現(xiàn)金管理收益，具體金額以實(shí)施時(shí)實(shí)際剩余募集資金金額為準(zhǔn)）。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年7月20日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于終止可轉(zhuǎn)換公司債券部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金用于全資子公司新設(shè)投資項(xiàng)目的議案》《關(guān)于對(duì)全資子公司增資的議案》，同意將“年產(chǎn)6萬(wàn)噸鋁合金車(chē)身板產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”變更為由全資子公司聯(lián)晟新材實(shí)施的“年產(chǎn)80萬(wàn)噸電池箔及配套坯料項(xiàng)目”，并將原項(xiàng)目剩余募集資金用于變更后的項(xiàng)目投資。同意公司使用原車(chē)身板項(xiàng)目剩余募集資金52,694.24萬(wàn)元（含利息收入及現(xiàn)金管理收益，具體金額以實(shí)施時(shí)實(shí)際剩余募集資金金額為準(zhǔn)）對(duì)全資子公司聯(lián)晟新材進(jìn)行增資。本次募集資金投資項(xiàng)目變更事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，尚需提交公司股東大會(huì)及債券持有人會(huì)議審議。

一、變更募集資金投資項(xiàng)目的概述

（一）募集資金到位情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可（2019）6號(hào)文核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券為125,400.00萬(wàn)元，每張面值100元，共計(jì)1,254萬(wàn)張，發(fā)行價(jià)格為100元/張，期限6年?？鄢黜?xiàng)發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額124,459.06萬(wàn)元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2019年4月16日出具了《驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)（2019）82號(hào)），經(jīng)其審驗(yàn)，上述募集資金已全部到位。

（二）募集資金實(shí)際投入情況

截止本公告披露日，公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券投資項(xiàng)目的具體使用情況如下：

（三）本次變更募集資金投資項(xiàng)目情況

“年產(chǎn)6萬(wàn)噸鋁合金車(chē)身板產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”擬終止實(shí)施。根據(jù)募投項(xiàng)目投資規(guī)劃，該項(xiàng)目原擬投資58,730.84萬(wàn)元，擬使用募集資金投資54,100.00萬(wàn)元，截至本公告披露日，該項(xiàng)目已使用募集資金2,100.09萬(wàn)元，主要用于部分倉(cāng)庫(kù)建設(shè)，已形成資產(chǎn)供公司后續(xù)繼續(xù)使用。

公司擬將“年產(chǎn)6萬(wàn)噸鋁合金車(chē)身板產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”剩余未使用募集資金52,694.24萬(wàn)元（含利息收入及現(xiàn)金管理收益，具體金額以實(shí)施時(shí)實(shí)際剩余募集資金金額為準(zhǔn)）對(duì)全資子公司聯(lián)晟新材進(jìn)行增資，全部投入到“年產(chǎn)80萬(wàn)噸電池箔及配套坯料項(xiàng)目”，本次變更所涉募集資金占公司可轉(zhuǎn)債募集資金凈額的比例為42.34%。

上述變更完成后，公司可轉(zhuǎn)債募集資金投資項(xiàng)目的具體情況如下：

本次變更不涉及關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

二、原項(xiàng)目變更的原因

（一）商用車(chē)車(chē)身板需求放緩

“年產(chǎn)6萬(wàn)噸鋁合金車(chē)身板產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”主要目標(biāo)客戶為商用車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，根據(jù)中國(guó)汽車(chē)工業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)，2021年商用車(chē)生產(chǎn)量為467.4萬(wàn)輛，同比下降超過(guò)10%，商用車(chē)市場(chǎng)整體景氣度下降為本項(xiàng)目的實(shí)施和產(chǎn)能的消化帶來(lái)了不利影響。為了進(jìn)一步提升募集資金的使用效率，保護(hù)廣大中小投資者的利益，公司擬將該項(xiàng)目進(jìn)行變更。

（二）公司電池箔產(chǎn)能吃緊

公司作為行業(yè)內(nèi)較早進(jìn)入電池箔生產(chǎn)領(lǐng)域的企業(yè)，憑借***的技術(shù)、嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量控制體系、良好的生產(chǎn)管理能力以及完善的售后服務(wù)體系與比亞迪集團(tuán)、CATL集團(tuán)、ATL集團(tuán)、LG新能源、國(guó)軒高科、蜂巢能源、中創(chuàng)新航、SK新能源（江蘇）、三星SDI、億緯鋰能、欣旺達(dá)等鋰電池重點(diǎn)企業(yè)均建立了長(zhǎng)期良好的合作關(guān)系。

近年來(lái)，隨著下游客戶紛紛擴(kuò)增鋰電池產(chǎn)能，公司現(xiàn)有電池箔生產(chǎn)能力已不能滿足客戶未來(lái)發(fā)展的需求。“年產(chǎn)80萬(wàn)噸電池箔及配套坯料項(xiàng)目”實(shí)施后，公司電池箔產(chǎn)能將大幅提升，從而能更好的滿足下游市場(chǎng)需求，提高市場(chǎng)占有率，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三、新項(xiàng)目的具體內(nèi)容

（一）項(xiàng)目名稱(chēng)

年產(chǎn)80萬(wàn)噸電池箔及配套坯料項(xiàng)目。

（二）實(shí)施主體

本項(xiàng)目由鼎勝新材全資子公司聯(lián)晟新材實(shí)施。

（三）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及建設(shè)規(guī)模

本項(xiàng)目通過(guò)新建廠房及配套設(shè)施、新購(gòu)置設(shè)備等方式提高公司電池箔及配套坯料的生產(chǎn)能力，項(xiàng)目建成后，預(yù)計(jì)將新增20萬(wàn)噸電池箔生產(chǎn)能力和60萬(wàn)噸坯料的生產(chǎn)能力。

（四）投資概算

項(xiàng)目總投資為300,000.00萬(wàn)元。

（五）項(xiàng)目建設(shè)工期

本項(xiàng)目的建設(shè)工期為36個(gè)月。

（六）預(yù)計(jì)經(jīng)濟(jì)效益

經(jīng)測(cè)算，本項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率（所得稅后）為16.51%，靜態(tài)投資回收期（所得稅后）為8.72年，具有良好的經(jīng)濟(jì)效益。

（七）項(xiàng)目審批與環(huán)評(píng)情況

新項(xiàng)目無(wú)需新增用地，但尚需根據(jù)相關(guān)法規(guī)履行備案、環(huán)評(píng)等審批手續(xù)。

（八）實(shí)施方式

公司使用募集資金對(duì)聯(lián)晟新材實(shí)繳出資52,694.24萬(wàn)元（含利息收入及現(xiàn)金管理收益，具體金額以實(shí)施時(shí)實(shí)際剩余募集資金金額為準(zhǔn)），并由聯(lián)晟新材實(shí)施本項(xiàng)目。

四、新項(xiàng)目的可行性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）可行性分析

1、廣闊的市場(chǎng)空間為項(xiàng)目實(shí)施提供支撐

近年來(lái)，新能源汽車(chē)行業(yè)的迅速發(fā)展帶動(dòng)了鋰電池需求的快速增長(zhǎng)。據(jù)中汽協(xié)統(tǒng)計(jì)，2021年中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)量和銷(xiāo)量分別為354.5萬(wàn)輛和352.1萬(wàn)輛，同比均增長(zhǎng)1.6倍，新能源汽車(chē)的市場(chǎng)滲透率達(dá)13.4%，行業(yè)市場(chǎng)空間廣闊。伴隨著新能源汽車(chē)行業(yè)的迅速增長(zhǎng)，鋰電池的需求也同步增加。根據(jù)高工產(chǎn)業(yè)研究院調(diào)研數(shù)據(jù)，2021年中國(guó)鋰電池出貨量為327GWh，同比增長(zhǎng)130%，其中，車(chē)用動(dòng)力電池出貨量為226GWh，同比增長(zhǎng)183%。

電池箔作為鋰電池正極集電體的重要材料，將充分收益于新能源汽車(chē)及鋰電池行業(yè)的迅速發(fā)展。

2、穩(wěn)定的客戶關(guān)系和良好品牌聲譽(yù)為項(xiàng)目實(shí)施奠定基礎(chǔ)

公司自成立以來(lái)一直從事鋁板帶箔的研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并已經(jīng)與眾多優(yōu)質(zhì)客戶建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。公司電池箔客戶涵蓋了主要的儲(chǔ)能和動(dòng)力電池生產(chǎn)廠商，包括比亞迪集團(tuán)、CATL集團(tuán)、ATL集團(tuán)、LG新能源、國(guó)軒高科、蜂巢能源、中創(chuàng)新航、SK新能源（江蘇）、三星SDI、億緯鋰能、欣旺達(dá)等。近年來(lái)，公司客戶群基礎(chǔ)穩(wěn)定并不斷擴(kuò)大，隨著新產(chǎn)品的推出和產(chǎn)能的持續(xù)提升，未來(lái)公司與高端客戶的合作有望進(jìn)一步加強(qiáng)。

同時(shí)，近年來(lái)，公司還榮獲省創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、省質(zhì)量***、全國(guó)制造業(yè)單項(xiàng)***示范企業(yè)、全國(guó)鋁箔材十強(qiáng)（***名）企業(yè)、2021年鋁箔創(chuàng)新獎(jiǎng)（5G基站換熱器用金色超高防腐涂層鋁箔、產(chǎn)品保護(hù)類(lèi)；哈茲列特連鑄技術(shù)生產(chǎn)蜂窩鋁箔、資源效率類(lèi)）、江蘇省綠色工廠等多項(xiàng)榮譽(yù)，在業(yè)內(nèi)積累了良好的品牌聲譽(yù)。

公司多年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中積累的穩(wěn)定的客戶關(guān)系和良好品牌聲譽(yù)為本次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施奠定了良好的市場(chǎng)基礎(chǔ)。

3、強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力為項(xiàng)目實(shí)施提供了保障

公司始終堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展，研發(fā)實(shí)力一直保持行業(yè)***。公司擁有江蘇省企業(yè)技術(shù)中心、江蘇省工程技術(shù)研究中心、JITRI-江蘇鼎勝新材聯(lián)合創(chuàng)新中心、江蘇省博士后科研工作站、江蘇省研究生工作站、浙江省升級(jí)企業(yè)研究院、鎮(zhèn)江市高精級(jí)鋁箔研究院、鎮(zhèn)江市新能源動(dòng)力電池鋁板帶箔企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等多個(gè)省市級(jí)研發(fā)平臺(tái)，該等研發(fā)平臺(tái)的設(shè)立使得公司牢牢抓住行業(yè)發(fā)展的***新熱點(diǎn)和動(dòng)向，并促進(jìn)公司技術(shù)研發(fā)成果迅速產(chǎn)業(yè)化。

近年來(lái)，公司研發(fā)的新產(chǎn)品分別獲得了中國(guó)有色金屬加工工業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)選的中國(guó)鋁箔創(chuàng)新獎(jiǎng)資源效率獎(jiǎng)及產(chǎn)品保護(hù)獎(jiǎng)，公司的發(fā)明專(zhuān)利“釬焊用鋁箔材料及其制造方法”被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局評(píng)選為中國(guó)專(zhuān)利***獎(jiǎng)，公司參與制修訂的“鋰離子電池用鋁及鋁合金箔”國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)被全國(guó)有色金屬標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)評(píng)選為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)***獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)；同時(shí)，公司還被江蘇省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院及江蘇省科技情報(bào)研究所認(rèn)定為“2021江蘇省百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新型企業(yè)”。

公司強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力及技術(shù)儲(chǔ)備將為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供保障。

（二）風(fēng)險(xiǎn)提示

雖然公司已對(duì)募集資金投資項(xiàng)目“年產(chǎn)80萬(wàn)噸電池箔及配套坯料項(xiàng)目”的可行性進(jìn)行了相關(guān)論證，但如果募集資金不能及時(shí)到位、項(xiàng)目延期實(shí)施或受到其他不可抗力因素的干擾，這將會(huì)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的組織及實(shí)施進(jìn)度構(gòu)成不利影響。此外，如果國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大變更、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不利變化或市場(chǎng)拓展不及預(yù)期，則本次募集資金投資項(xiàng)目可能存在收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

五、公司履行的決策程序

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，本次變更募集資金投資項(xiàng)目不涉及關(guān)聯(lián)交易，《關(guān)于終止可轉(zhuǎn)換公司債券部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金用于全資子公司新設(shè)投資項(xiàng)目的議案》已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十五會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事均發(fā)表了同意意見(jiàn)。

本次變更募集資金投資項(xiàng)目尚需公司債券持有人會(huì)議及股東大會(huì)審議通過(guò)。

六、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)

（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司變更部分募投項(xiàng)目是基于公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況做出的，符合當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境，有利于提高募集資金使用效率，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，有利于維護(hù)全體股東的利益，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。公司的相關(guān)決策程序符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，符合廣大投資者的利益，全體獨(dú)立董事一致同意本次變更計(jì)劃。該議案尚需提交公司股東大會(huì)及債券持有人會(huì)議審議通過(guò)后方可實(shí)施。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司變更部分募投項(xiàng)目是公司基于實(shí)際情況發(fā)生變化，且基于未來(lái)公司更長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃而做出的，本次變更計(jì)劃有利于提高募集資金使用效率，確保募投項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和效率，從而提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。本次變更募集資金投資方向以公司穩(wěn)健發(fā)展為前提，不存在損害中小股東利益的情況。監(jiān)事會(huì)同意本次變更計(jì)劃，并提交公司債券持有人會(huì)議及股東大會(huì)審議。

（三）保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

公司變更部分募投項(xiàng)目是基于公司實(shí)際發(fā)展需求及募投項(xiàng)目實(shí)施情況做出的適時(shí)調(diào)整，且經(jīng)過(guò)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，履行了必要的法律程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)的規(guī)定，符合廣大投資者的利益，不存在變相改變募集資金用途和損害股東合法利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次變更部分募集資金投資項(xiàng)目事項(xiàng)無(wú)異議。

七、備查文件

1、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議》；

2、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立意見(jiàn)》；

3、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議》；

4、中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司變更部分募集資金投資項(xiàng)目之核查意見(jiàn)。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會(huì)

2022年7月21日

證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材 公告編號(hào)：2022-099

債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年7月20日在公司一樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決方式召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議。會(huì)議通知于2022年7月17日以電子郵件方式發(fā)出。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，我們已按照上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司符合非公開(kāi)發(fā)行A股股票的各項(xiàng)條件，本次發(fā)行的相關(guān)事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

2、審議通過(guò)了《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》

公司監(jiān)事會(huì)逐項(xiàng)審議通過(guò)了本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票的具體方案：

2.01、發(fā)行股票種類(lèi)和面值

本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.02、發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行采取向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票的方式，在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后由公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)向不超過(guò)三十五名特定對(duì)象發(fā)行。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.03、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的不超過(guò)35名的特定對(duì)象，發(fā)行對(duì)象包括證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他機(jī)構(gòu)投資者等。

證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的兩只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。信托公司作為發(fā)行對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。

***終發(fā)行對(duì)象將在公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行核準(zhǔn)批文后，由董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)詢價(jià)結(jié)果與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行的A股股票。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.04、發(fā)行數(shù)量

本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)80,000,000股（含本數(shù)），未超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。在上述范圍內(nèi)，***終發(fā)行數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)實(shí)際情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。在董事會(huì)對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行股票作出決議之日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股份數(shù)量的上限將作相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.05、定價(jià)基準(zhǔn)日、定價(jià)原則及發(fā)行價(jià)格

本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期的首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（不含定價(jià)基準(zhǔn)日）股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。若公司股票在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行的發(fā)行底價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

兩者同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

***終發(fā)行價(jià)格將在公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的核準(zhǔn)批文后，按照相關(guān)法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，遵照價(jià)格優(yōu)先的原則，由公司董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)情況及競(jìng)價(jià)結(jié)果，與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.06、限售期

發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)敬伟l(fā)行結(jié)束后因公司送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述限售期安排，限售期屆滿后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.07、滾存未分配利潤(rùn)的安排

在本次發(fā)行完成后，由公司新老股東按本次發(fā)行完成后各自持有的公司股份比例共同享有本次發(fā)行前公司的滾存未分配利潤(rùn)。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.08、上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所上市交易。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.09、本次發(fā)行決議的有效期

本次發(fā)行決議的有效期為自股東大會(huì)審議通過(guò)本次發(fā)行相關(guān)議案之日起12個(gè)月。如果公司于該有效期內(nèi)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，則本次非公開(kāi)發(fā)行決議的有效期自動(dòng)延長(zhǎng)至本次發(fā)行實(shí)施完成日。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.10、募集資金用途

本次發(fā)行募集資金總額為不超過(guò)270,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將用于以下項(xiàng)目：

單位：萬(wàn)元

本次發(fā)行股票募集資金到位前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。若本次發(fā)行扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金少于上述項(xiàng)目募集資金擬投入總額，在相關(guān)法律法規(guī)許可及股東大會(huì)決議授權(quán)范圍內(nèi)，董事會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目及所需金額等具體安排進(jìn)行調(diào)整或確定。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際情況制定，該方案的實(shí)施有利于提升公司的盈利能力、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，符合《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，符合公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和全體股東利益。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

3、審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》

鑒于公司擬非公開(kāi)發(fā)行A股股票，為滿足本次發(fā)行需要，公司根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)——上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》等規(guī)范性文件的規(guī)定，公司編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司編制的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)——上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》等法律法規(guī)的規(guī)定，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，方案的實(shí)施有利于提升公司的盈利能力、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

4、審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司編制的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告》對(duì)募集資金運(yùn)用的可行性進(jìn)行了認(rèn)真分析，本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金投資項(xiàng)目符合相關(guān)政策和法律法規(guī)，符合公司的發(fā)展，符合未來(lái)公司整體戰(zhàn)略方向，有利于提升公司整體實(shí)力及盈利能力，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，符合公司全體股東的利益。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

5、審議通過(guò)了《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，公司編制了截至2022年3月31日的公司前次募集資金使用情況報(bào)告，該報(bào)告已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了鑒證，并出具了《前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司編制的截至2022年3月31日《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》內(nèi)容屬實(shí)、完整，公司對(duì)前次募集資金的使用與管理嚴(yán)格遵循中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，已披露的募集資金使用的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益等違規(guī)情形。公司聘請(qǐng)的天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就公司截至2022年3月31日前次募集資金使用情況進(jìn)行鑒證，出具了《前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《前次募集資金使用情況報(bào)告》。

6、審議通過(guò)了《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）及《關(guān)于***及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào)）的相關(guān)要求，為保障中小投資者知情權(quán)，維護(hù)中小投資者利益，公司就本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，制定了具體的攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司制定的本次非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施符合《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）及《關(guān)于***及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，有利于保障全體股東特別是中小股東的利益，切實(shí)可行；公司控股股東、實(shí)際控制人、董事和高級(jí)管理人員對(duì)公司本次非公開(kāi)發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施作出了承諾，有利于相關(guān)事項(xiàng)得到切實(shí)履行，保障投資者合法權(quán)益，不存在損害公司和全體股東利益的情形。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》。

7、審議通過(guò)了《關(guān)于公司未來(lái)三年（2022-2024年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案》

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)—上市公司現(xiàn)金分紅》（2022年修訂）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求以及《公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況及未來(lái)發(fā)展需要，公司編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司未來(lái)三年（2022年-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。內(nèi)容充分考慮了公司可持續(xù)發(fā)展的要求和股東取得合理投資回報(bào)的意愿，有利于更好地保護(hù)投資者的利益，有利于全體股東利益和公司利益。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司未來(lái)三年（2022-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

8、審議通過(guò)了《關(guān)于變更***公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》

為充分利用募投項(xiàng)目的生產(chǎn)效能，提高募集資金使用效率，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022年修訂）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，公司擬將募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”部分設(shè)備安裝實(shí)施地點(diǎn)由江蘇鎮(zhèn)江京口工業(yè)園區(qū)公司廠區(qū)內(nèi)（不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證為蘇2017鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0045383）變更為江蘇鎮(zhèn)江京口工業(yè)園區(qū)公司廠區(qū)內(nèi)（不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證為蘇2022鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0071857、蘇2021鎮(zhèn)江市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0077024和0077069）。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司本次變更僅涉及募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”部分設(shè)備安裝的實(shí)施地點(diǎn)，調(diào)整后的實(shí)施地點(diǎn)和原實(shí)施地點(diǎn)均位于公司廠區(qū)內(nèi)，符合公司當(dāng)前實(shí)際情況。本次變更未改變募集資金投資方向和項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，不會(huì)對(duì)該項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性的影響，不存在損害公司及中小股東利益的情形。

公司監(jiān)事會(huì)同意公司變更募投項(xiàng)目“年產(chǎn)5萬(wàn)噸動(dòng)力電池電極用鋁合金箔項(xiàng)目”部分設(shè)備安裝的實(shí)施地點(diǎn)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的公告》。

9、審議通過(guò)了《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

本次將部分閑置募集資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022年修訂）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。同意使用不超過(guò)4,000.00萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)12個(gè)月，到期將歸還至募集資金專(zhuān)戶。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》。

10、審議通過(guò)了《關(guān)于終止可轉(zhuǎn)換公司債券部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金用于全資子公司新設(shè)投資項(xiàng)目的議案》

公司變更部分募投項(xiàng)目是公司基于實(shí)際情況發(fā)生變化，且基于未來(lái)公司更長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃而做出的，本次變更計(jì)劃有利于提高募集資金使用效率，確保募投項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和效率，從而提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。本次變更募集資金投資方向以公司穩(wěn)健發(fā)展為前提，不存在損害中小股東利益的情況。監(jiān)事會(huì)同意本次變更計(jì)劃，并提交公司債券持有人會(huì)議及股東大會(huì)審議。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)及債券持有人會(huì)議審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于終止可轉(zhuǎn)換公司債券部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金用于全資子公司新設(shè)投資項(xiàng)目的公告》。

11、審議通過(guò)了《關(guān)于開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶并簽署監(jiān)管協(xié)議的議案》

為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022年修訂）及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，公司擬與內(nèi)蒙古聯(lián)晟新能源材料有限公司、保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)銀行簽署《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，開(kāi)立新的募集資金專(zhuān)戶，用于變更可轉(zhuǎn)換公司債券部分募集資金的存儲(chǔ)與使用。

表決結(jié)果：同意3票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的公告》。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2022年7月21日

證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材 公告編號(hào)：2022-097

債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)

補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 公司本次使用公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為4,000.00萬(wàn)元，期限12個(gè)月。

● 公司于2022年7月20日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，擬在保障不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用、提高資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營(yíng)效益。

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可（2019）6號(hào)文核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券為125,400.00萬(wàn)元，每張面值100元，共計(jì)1,254萬(wàn)張，發(fā)行價(jià)格為100元/張，期限6年?？鄢黜?xiàng)發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額124,459.06萬(wàn)元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2019年4月16日出具了《驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)（2019）82號(hào)），經(jīng)其審驗(yàn)，上述募集資金已全部到位。

公司已將募集資金存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）、募集資金開(kāi)戶銀行招商銀行股份有限公司鎮(zhèn)江分行、中國(guó)工商銀行股份有限公司鎮(zhèn)江潤(rùn)州支行、中國(guó)進(jìn)出口銀行江蘇省分行分別簽署了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

截止本公告日,公司使用可轉(zhuǎn)債閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)尚未到期銀行理財(cái)產(chǎn)品的總額為0萬(wàn)元。

三、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況

為了滿足公司日常經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，同時(shí)為提高募集資金的使用效率，在保證募集資金投資項(xiàng)目的資金需求以及募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求及財(cái)務(wù)情況，公司決定使用不超過(guò)4,000.00萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)之日起12個(gè)月，到期將歸還至募集資金專(zhuān)戶。公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于解決公司暫時(shí)的流動(dòng)資金需求，提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升公司經(jīng)營(yíng)效益。

公司本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，不存在變相改變募集資金投向的行為。公司將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，做好募集資金的存放、管理與使用工作。若募集資金項(xiàng)目因發(fā)展需要，實(shí)際實(shí)施進(jìn)度超出預(yù)期，公司將隨時(shí)利用自有資金及銀行貸款及時(shí)歸還，以確保項(xiàng)目進(jìn)度。同時(shí)，公司將不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資，暫時(shí)補(bǔ)充的流動(dòng)資金僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的日常經(jīng)營(yíng)使用，不通過(guò)直接或間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

四、審議程序以及是否符合監(jiān)管要求。

1、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議情況

公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用不超過(guò)4,000.00萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)之日起12個(gè)月，到期將歸還至募集資金專(zhuān)戶。

2、獨(dú)立董事意見(jiàn)

本次將部分閑置募集資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022年修訂）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。同意使用不超過(guò)4,000.00萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)12個(gè)月，到期將歸還至募集資金專(zhuān)戶。五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

本次使用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，可以滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)流動(dòng)資金的需要，有利于節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用，提高募集資金使用效率，符合全體股東利益。本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充的流動(dòng)資金僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不會(huì)通過(guò)直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。本次閑置募集資金的使用沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在損害股東利益的情況。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無(wú)異議。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會(huì)

2022年7月21日

證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材 公告編號(hào)：2022-098

債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年7月20日在公司三樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議。會(huì)議通知于2022年7月17日以電子郵件方式發(fā)出。會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事9人，其中3名獨(dú)立董事均出席本次董事會(huì)。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、 董事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司結(jié)合實(shí)際情況與上述法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定逐項(xiàng)自查后，認(rèn)為公司各項(xiàng)條件滿足現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行A股股票的有關(guān)規(guī)定，具備非公開(kāi)發(fā)行A股股票的條件。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

2、審議通過(guò)了《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》

公司董事會(huì)逐項(xiàng)審議通過(guò)了本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票的具體方案：

2.01、發(fā)行股票種類(lèi)和面值

本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.02、發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行采取向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票的方式，在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后由公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)向不超過(guò)三十五名特定對(duì)象發(fā)行。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.03、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的不超過(guò)35名的特定對(duì)象，發(fā)行對(duì)象包括證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他機(jī)構(gòu)投資者等。

證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的兩只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。信托公司作為發(fā)行對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。

***終發(fā)行對(duì)象將在公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行核準(zhǔn)批文后，由董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)詢價(jià)結(jié)果與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行的A股股票。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.04、發(fā)行數(shù)量

本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)80,000,000股（含本數(shù)），未超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。在上述范圍內(nèi)，***終發(fā)行數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)實(shí)際情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。在董事會(huì)對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行股票作出決議之日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股份數(shù)量的上限將作相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.05、定價(jià)基準(zhǔn)日、定價(jià)原則及發(fā)行價(jià)格

本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期的首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（不含定價(jià)基準(zhǔn)日）股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。若公司股票在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行的發(fā)行底價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

兩者同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

***終發(fā)行價(jià)格將在公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的核準(zhǔn)批文后，按照相關(guān)法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，遵照價(jià)格優(yōu)先的原則，由公司董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)情況及競(jìng)價(jià)結(jié)果，與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.06、限售期

發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)敬伟l(fā)行結(jié)束后因公司送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述限售期安排，限售期屆滿后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.07、滾存未分配利潤(rùn)的安排

在本次發(fā)行完成后，由公司新老股東按本次發(fā)行完成后各自持有的公司股份比例共同享有本次發(fā)行前公司的滾存未分配利潤(rùn)。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.08、上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所上市交易。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.09、本次發(fā)行決議的有效期

本次發(fā)行決議的有效期為自股東大會(huì)審議通過(guò)本次發(fā)行相關(guān)議案之日起12個(gè)月。如果公司于該有效期內(nèi)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，則本次非公開(kāi)發(fā)行決議的有效期自動(dòng)延長(zhǎng)至本次發(fā)行實(shí)施完成日。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2.10、募集資金用途

本次發(fā)行募集資金總額為不超過(guò)270,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將用于以下項(xiàng)目：

單位：萬(wàn)元

本次發(fā)行股票募集資金到位前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。若本次發(fā)行扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金少于上述項(xiàng)目募集資金擬投入總額，在相關(guān)法律法規(guī)許可及股東大會(huì)決議授權(quán)范圍內(nèi)，董事會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目及所需金額等具體安排進(jìn)行調(diào)整或確定。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

3、審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》

鑒于公司擬非公開(kāi)發(fā)行A股股票，為滿足本次發(fā)行需要，公司根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)——上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》等規(guī)范性文件的規(guī)定，公司編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》。

4、審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。（下轉(zhuǎn)D27版）

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