本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

無錫芯朋微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年5月14日披露了《無錫芯朋微電子股份有限公司關(guān)于變更保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的公告》（公告編號(hào)：2022-043）。公司聘請(qǐng)國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）擔(dān)任公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦工作及持續(xù)督導(dǎo)工作，并由國(guó)泰君安承接原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。

鑒于公司保薦機(jī)構(gòu)已發(fā)生更換，為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)的規(guī)定，公司、保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安已分別與募集資金監(jiān)管銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方協(xié)議》”）。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意無錫芯朋微電子股份有限公司***公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕1216號(hào)）同意，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司***公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,820萬股，募集資金總額為人民幣798,060,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣75,568,924.28元（不含稅），募集資金凈額為人民幣722,491,075.72元。本次募集資金已于2020年7月17日全部到位，并由公證天業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具“蘇公W[2020]B069號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告。

二、《三方協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

截至目前，公司、保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安已分別與募集資金監(jiān)管銀行簽署《三方協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。前述協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

截至2022年3月31日，公司募集資金專戶募集資金存放情況如下：

三、《三方協(xié)議》的主要內(nèi)容

甲方：無錫芯朋微電子股份有限公司

乙方：募集資金監(jiān)管銀行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

丙方：國(guó)泰君安證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）

為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]15號(hào)）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及甲方制定的募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）。該專戶僅用于甲方IPO募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定***保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)募集資金管理相關(guān)規(guī)定以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方應(yīng)當(dāng)至少每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

四、甲方授權(quán)丙方***的保薦代表人可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方***的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換***的保薦代表人，若丙方更換***的保薦代表人或其他工作人員，應(yīng)當(dāng)將蓋有丙方公章的證明文件書面通知乙方，同時(shí)向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。被更換的保薦代表人或其他工作人員的所有相關(guān)授權(quán)自動(dòng)失效。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

六、甲方一次或者十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過5,000萬元人民幣且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面方式通知丙方；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

七、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或未向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方有權(quán)要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶，但甲方應(yīng)及時(shí)與相關(guān)方簽署新的協(xié)議并公告。

八、若丙方發(fā)現(xiàn)甲方從專戶支取款項(xiàng)違反本協(xié)議規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所相關(guān)規(guī)定，丙方有權(quán)要求甲方公告以澄清事實(shí)；若在丙方提醒后而甲方未作糾正的，丙方有權(quán)向監(jiān)管部門報(bào)告。

九、協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向其他各方承擔(dān)違約賠償責(zé)任。

十、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)；本協(xié)議項(xiàng)下及與之有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)交由丙方所在地的人民法院訴訟解決。

十一、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束之日起失效。

特此公告。

無錫芯朋微電子股份有限公司

董事會(huì)

2022年6月14日

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